第一章 总则 河南四方达超硬材料股份有限公司 董事会战略与投资决策委员会议事规则 河南四方达超硬材料股份有限公司 董事会战略与投资决策委员会议事规则 第一条 为适应河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《河南四方达超硬材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略与投 资决策委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略与投资决策委员会（以下简称"战略委员会"）是董事 会按照《公司章程》的规定和董事会决议设立的专门工作机构，主要负责对公 司长期发展战略和重大投融资决策、可持续发展和ESG（环境、社会责任和治 理）等重大事项进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由至少五名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长 ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 独立董事工作制度 河南四方达超硬材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，改善董事会 结构，强化对董事及经理层的约束和监督机制，保障全体股东特别是中小股 东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称《独立董事管理办法》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件以及 公司章程及其细则的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其 进行独立客观判断关系的董事。 公司在董事会中设置战略、审计、薪酬与考核委员会。审计委员会成员 应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由 独立董事中会计专业人士担任召集人。 薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担 ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 内部审计管理制度 河南四方达超硬材料股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"） 及各部门、公司控股子公司的内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责， 提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强公司信息披露的可靠性，保 护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 审计法》（以下简称"《审计法》"）《上市公司规范运作指引》等有关法律、 法规、规范性文件以及《河南四方达超硬材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责与权限、内部审 计的工作内容及程序，是公司开展内部审计工作的标准。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司及各部门、下属公司的内 部控制和风险管理的有效性，财务信息的真实性、完整性，经营活动的效率和效 果，以及公司采购、营销等部门签订的合同等进行监督和评价工作。 第五条 公司应当依照国家有 ...

董事和高级管理人员所持 河南四方达超硬材料股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 河南四方达超硬材料股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"）对 董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规和规范性文件及《河南 四方达超硬材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管 理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 审计委员会议事规则 第五条 审计委员会设主任一名，由独立董事中会计专业人士担任，负责 主持委员会工作；主任委员由委员会在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 河南四方达超硬材料股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的 有效监督，河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"）特决定设 立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），作为负责公司内、外部审 计、监督和核查工作的专门机构。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《河南四方达超硬 材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本议事规 则。 第三条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工 作。审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定履行职权，不受公司任 何其他部门和个人的干预。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由至少三名董事组成，成员应当为不在公司担任高级 ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 董事会议事规则 河南四方达超硬材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，保证公司董事会依法行使权利、履行职责、承担义务， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）和《河南四方达超硬材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及国家的相关法规，制定本规则。 第二条 公司董事会对股东会负责，并依据国家有关法律、法规和《公司章程》 行使职权。 第二章 董事的资格及任职 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事: （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾5年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾2年； 河南四方达超硬材料股份有限公司 董事会议事规则 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； （四）担任因违法被吊销营业执 ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 对外担保管理办法 河南四方达超硬材料股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，防范财务风险，保护公司财产安全，加强信用管理和担保管理，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国担保 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 有关法律、法规以及《河南四方达超硬材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押 或质押。公司为子公司担保视为对外担保。 第三条 公司的控股子公司对外提供担保的，应遵守本办法相关规定。 第四条 公司对外担保由公司统一管理，公司财务部为公司担保行为的职能管 理部门。 第五条 公司对外提供担保必须经董事会或股东会批准。 第六条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要措施防范风险，且反担 保的提供方应当具有实际承担能力。 第二章 对外担保的审批权限 第七条 公司提供担保的，应当经董事会审议后及时对外披露。 （ ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （三）公司薪酬与考核委员会认为应当适用的其他人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）收入水平符合公司规模与业绩的原则，具有相对市场竞争力； （二）责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符； （三）与公司长远利益结合、立足企业可持续发展的原则； 河南四方达超硬材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬分配制度，发挥薪酬的激励与约束功能，使其利益与 企业的长期利益结合起来，促进公司持续稳定的发展，有效地调动董事、高级 管理人员的积极性、主动性和创造性，提高企业经营管理水平，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律法规及《河南四方达超硬 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本管理制度适用于下列人员： （一）董事包括公司内部董事、外部聘任董事及独立董事； （二）高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书； （四）激励约束并重的原 ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 对外投资管理办法 河南四方达超硬材料股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步规范河南四方达超硬材料股份有限公司（以下称"公司"） 对外投资活动的管理，防范对外投资风险，提高对外投资收益，维护股东权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司治理准则》（以下简 称"《治理准则》"）和其他有关法律、法规及本公司章程的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资活动包括： （一）以战略投资为目的对外投资：包括设立新公司（包括独资设立公司、 合资设立公司）、购买部分或全部股权、具有股权性质的债权投资； （二）以获取超额收益为目的的财务投资：包括股权投资、私募股权基金、 债券（包括可转债、可交债、永续债）、其他股权类金融产品。 第三条 本办法适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称子 公司）的一切对外投资行为，除特殊目的子公司外，公司及子公司不得为被投资 对象的债务承担连带责任。 第四条 公司所有对外投资行为必须符合国家产业政策，符合公司战略规划 和产业发展方向，投资 ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 投资者关系管理制度 河南四方达超硬材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚 守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高度重 视、积极参与和支持投资者关系管理工作。 1 河南四方达超硬材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为了加强河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是 社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作指引》"）《上市公司投资者关 系管理工作指引》《河南四方达超硬材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上 ...