河南四方达超硬材料股份有限公司 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 内部控制审计报告 XYZH/2025ZZAA1B0163 河南四方达超硬材料股份有限公司 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 河南四方达超硬材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称四方达公司）2024 年 12 月 31 日财 务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是四方达公司董 事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-116 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010) 6554 2288 | | | --- | --- | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | telephone: +86 (010) 6554 2288 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, ShineWing | | | No.8, Chaoyangmen Beidajie, | | | Dongcheng Dis ...

2024 年度，本人作为河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实、 勤勉地履行独立董事职责，充分发挥专业优势和独立作用，积极出席相关会议， 参与公司重大决策，了解公司经营情况，切实维护公司和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、基本情况 （单崇新） 各位股东及股东代表： 河南四方达超硬材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （二）参与董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况 2024 年度，本人作为公司第六届董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略 与投资决策委员会委员，认真履行独立董事职责，主要工作情况如下： 1、薪酬与考核委员会工作情况 本人单崇新，1977 年 12 月出生，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海 外居留权，博士研究生学历，郑州大学副校长、教授、博士生导师，国家杰出青 年基金获得者，教育部"长江 ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 信息披露管理制度 河南四方达超硬材料股份有限公司 信息披露管理制度 (本制度经2025年3月26日第六届董事会第九次会议审议通过并施行) 第一章 总则 第一条 为规范河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）信息披露行为，进一步增强公司透明度，加强公司信息披露事务管理， 确保信息披露真实、准确、完整、及时，以保护投资者利益及公司的长远利益， 公司董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，结 合公司章程及公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指将法律、法规、证券监管部门要求披 露的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响、而投资者尚未 得知的重大信息或事项，在规定的时间、规定的媒体上，按规定的程序以规定的 方式向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门和深圳证券交易所。 第二章 信息披露的原则和一般规定 第三条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应 ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"）第 六期员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简 称"《指导意见》"）等相关法律法规和《公司章程》《河南四方达超硬材料股 份有限公司第六期员工持股计划（草案）》（以下简称"《员工持股计划（草案）》"） 的规定，特制定公司第六期员工持股计划管理办法（以下简称"管理办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《规范运作指引》等有关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《河南四方达超硬 材料股份有限公司第六期员工持股计划（草案）》。公司及子公司部分董事、监 事、高级管理人员和核心骨干自愿、合法、合规地参与本次员工持股计划，持有 公司股票的目的在于： （一）建立和完善公司与员工的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益 的一致性， ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （花雷） 各位股东及股东代表： 2024 年度，本人作为河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实、 勤勉地履行独立董事职责，充分发挥专业优势和独立作用，积极出席相关会议， 参与公司重大决策，了解公司经营情况，切实维护公司和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、基本情况 本人花雷，1966 年 12 月出生，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海外 居留权。现为北京沛微律师事务所主任/管理合伙人，中国国际经济贸易仲裁委 员会仲裁员，英国皇家仲裁员协会会员，北京国际仲裁院及深圳国际仲裁院仲裁 员。曾在司法部中国法律事务中心工作，曾任北京金杜律师事务所合伙人兼分所 主任。先后毕业于中国政法大学及西南政法大学，分获法学学士和法学硕士学位， 并获得英国剑桥大学法律硕士学位 ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 董事会议事规则 河南四方达超硬材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，保证公司董事会依法行使权利、履行职责、承担义 务，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）和《河南四方达超硬材料股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）以及国家的相关法规，制定本规则。 第二条 公司董事会对股东大会负责，并依据国家有关法律、法规和《公司 章程》行使职权。 第二章 董事的资格及任职 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事。 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表 ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （杜海波） 各位股东及股东代表： 2024 年度，本人作为河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实、 勤勉地履行独立董事职责，充分发挥专业优势和独立作用，积极出席相关会议， 参与公司重大决策，了解公司经营情况，切实维护公司和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、基本情况 本人杜海波，1969 年 10 月出生，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海 外居留权，硕士研究生，注册会计师、注册税务师、高级会计师、高级审计师、 国际注册高级财务管理师。曾任太龙药业、三全食品、新天科技、羚锐制药、明 泰铝业、安图生物、思达高科、新乡化纤、卡森国际、思维列控、徐辉设计、双 汇发展独立董事，河南豫矿资源开发集团有限公司、河南能源集团有限公司、郑 州粮食批发市场有限公司、河南农 ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 舆情管理制度 河南四方达超硬材料股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为加强河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实维护投资者合法权益，根据 《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范 性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括但不限于： （一）报刊、电视、网络等媒体及自媒体（以下合称"媒体"）对公司进行的 不实或负面报道； （二）社会上存在的已经或预计会给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响公众投资者投资价值取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大 影响的事件信息。 第三条 公司舆情分类 （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受重大损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格较 大波动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情 ...

| 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 董事会专门委员会 30 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 40 | | 第九章 | 通知 ...