中信建投证券股份有限公司关于中节能铁汉生态环境股份有限 公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 | （八）其他重要事项 | | | | --- | --- | --- | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）： | | | | 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | | 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | √ | | 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | | 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大 | √ | | | 变化或者风险 | | | | 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | | 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否 | √ | | | 已按相关要求予以整改 | | | 二、现场检查发现的问题及说明 1、关于募投项目：公司 2017 年公开发行可转换公司债券及 2022 年度以简易程 序向特定对象发行股票的部分募集资金投资项目存在无法实施或延期等风险。保 荐人已提请公司管理层关注募投项目建设进度及与已披露信息的匹配程度，后续 保荐人将实时跟踪相关项目的进展情况，如发现 ...

关于中节能铁汉生态环境股份有限公司 2024 年度涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的专项说明 大华核字[2025]0011003710 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 关于中节能铁汉生态环境股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 （2024 年度） 目 录 页 次 一、 专项说明 1-2 二、 中节能铁汉生态环境股份有限公司 2024 年度 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业 务汇总表 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 涉 及 财 务 公 司 关 联 交 易 的 存 款 、 贷 款 等 金 融 业 务 的 专 项 说 明 大华核字[2025]0011003710 号 中节能铁汉生态环境股份有限公司全体股东： 我 ...

中节能铁汉生态环境股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2025]0011003709 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 中节能铁汉生态环境股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 （2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日止） | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 | 1-2 | | 二、 营业收入扣除情况明细表 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 大华核字[2025]0011003709 号专项核查意见 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对 ...

中节能铁汉生态环境股份有限公司 中节能铁汉生态环境股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2025]0011003711 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2024 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 中节能铁汉生态环境股份有限公司 2024 年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 1-21 大华核字[2025]0011003711 号 中节能铁汉生态环境股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称 节能铁汉）《2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以 下简称"募集资金专项报告"）。 一、 董事会的责任 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cp ...

一、公司募集资金情况 （一）募集资金到位情况 中信建投证券股份有限公司 关于中节能铁汉生态环境股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"本保荐机构"） 作为中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"节能铁汉"或"公司"）向 特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等有关规定，对节能铁汉 2024 年度募集资金存放与使用 情况进行了核查，发表如下保荐意见： 1、2016 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 根据中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市铁汉生态环境股份有限公司 向李大海等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]188 号） 核准，公司向符合中国证券监督管理委员会相关规定条件的特定投资者发行人民 币普通股（A 股）74,057,843 股，募集资金总额为人民币 844,999,988.63 元，扣 除股票发行费用人民币 19,450,000.00 元，公司实际募集资金净 ...

中信建投证券股份有限公司 关于中节能铁汉生态环境股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司作为中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简 称"节能铁汉"、"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对节能 铁汉 2025 年度日常性关联交易预计情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、关联交易概述 （一）关联交易概述 1、根据公司日常经营需要，中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称 "公司"）及子公司预计 2025 年将与中国节能环保集团有限公司（以下简称"中 国节能"）及其子公司、中节能商业保理有限公司（以下简称"中节能保理"）、 中节能财务有限公司（以下简称"中节能财务"）发生日常关联交易。具体交易 合同由交易双方根据实际发生情况在预计金额范围内签署。 2、2025 年 4 月 21 日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过《关于 2025 年度日常关联交易预计的议案》。根据相关法律法规，该议案尚需提交公司 2024 年 ...

中信建投证券股份有限公司 关于中节能铁汉生态环境股份有限公司 2025 年度对外担保额度预计的核查意见 对外担保额度有效期限内向下列控股子（孙）公司提供合计约 24.85 亿元人民币 的担保额度。 （一）被担保方最近一期资产负债率小于等于 70%情况 单位：万元 中信建投证券股份有限公司作为中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简 称"公司"或"节能铁汉"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对节能铁汉 2025 年度对外担保额度预计事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 为满足公司控股子（孙）公司日常经营和业务发展资金需要，保证公司业务 顺利开展，2025 年度，公司（含控股子公司）拟在控股子（孙）公司向包括但不 限于银行、信托、融资租赁、保理等金融机构申请信贷业务及日常经营需要时为 其提供担保，担保额度不超过 24.85 亿元。公司（含控股子公司）遵循审慎经营 原则，开展授信及对外担保时，有相应明确的授权体系及制度流程支撑。对外担 保额度有效期为公司 2 ...

中信建投证券股份有限公司 关于中节能铁汉生态环境股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为中节能铁汉生态环境股份有限公司（以下简称"节能铁汉"或"公司"）以简 易程序向特定对象发行股票并在深圳证券交易所上市及持续督导的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，对节能铁汉 2024 年度内部控制自我评价报告进行了核查， 具体情况如下： 一、保荐机构对公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查情况 中信建投证券保荐代表人认真审阅了节能铁汉《2024 年度内部控制自我评 价报告》，通过询问公司董事、监事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审 计机构等有关人士、查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业 务和管理规章制度的方式，从节能铁汉内部控制环境、内部控制制度建设、内部 控制实施情况等方面对其内部控 ...

本人白俊仁，自2023年12月11日起担任中节能铁汉生态环境股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事。在过去一年中，我严格遵守《公 司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》、《上市公司治理准则》等法律法规，以及《公司章程》、 《公司独立董事工作制度》的相关规定，勤勉尽责地履行独立董事职责。 现将2024年度履职情况报告如下： 2024 年度独立董事述职报告 ——独立董事 白俊仁 公司董事会： | | | | 独立董事出席董事会情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事姓名 | 本报告期应 参加董事会 | 现场出席次 | 以通讯方式 | 委托出席次 | 缺席次数 | 是否连续两次 未亲自参加会 | | | | 数 | 参加次数 | 数 | | | | | 次数 | | | | | 议 | | 白俊仁 | 20 | 16 | 4 | 0 | 0 | 否 | 2024 年度独立董事述职报告 白俊仁 中节能铁汉生态环境股份有限公司 一、出席会议情况 2024 年度任职期间，本着勤勉务实和诚信负责 ...

2024 年度独立董事述职报告 李莎 一、出席会议情况 2024 年度任职期间，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人积极参 加公司召开的董事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出 合理建议，为公司做出科学决策起到了积极的作用。在 2024 年度任职期 间，我对提交董事会的全部议案经认真审议，除涉及本人需要回避情形， 其余均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。同时，公司对于我的工作也 给予了极大支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发生。2024 年 度任职期间公司召开 20 次董事会，9 次股东大会，本人出席、列席会议 的具体情况如下： | | | | 独立董事出席董事会情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事姓名 | 本报告期应 参加董事会 | 现场出席次 | 以通讯方式 | 委托出席次 | 缺席次数 | 是否连续两次 未亲自参加会 | | | | 数 | 参加次数 | 数 | | | | | 次数 | | | | | 议 | | 李莎 | 20 | 4 | 16 | 0 | 0 | 否 | 1 2024 年度独立董事 ...