徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 控股子公司管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司"） 对控股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序的运作，维护上市公司 总体形象、保护投资者利益，根据《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《公司章程》 等法律、法规和规章，特制定本制度。 第二条 本制度所称公司系指徐州海伦哲专用车辆股份有限公司，控股子 公司系指公司出资设立的全资子公司、公司持股比例超过 50%的子公司和公司拥 有实际控制权的公司，上市公司系指徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（含所属 控股子公司）。 公司能够实际控制的其他非法人组织（如合伙企业），参照本制度执行。 第三条 加强对控股子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对上市公 司的组织、资源、资产、投资和运作进行风险控制，提高上市公司整体运作效率 和抗风险能力。 第四条 公司依据对控股子公司资产控制和上市公司规范运作要求，及 - 1 - 时、有效地对控股子公司做好管理、指导、监督等工作，并对控股子公司行使重 大事项 ...

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下 简称"公司"）的信息披露行为，加强内幕信息保密工作，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程》及《徐 州海伦哲专用车辆股份有限公司信息披露管理制度》等制度，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度 未规定的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕 信息管理工作负责人，证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息 登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。董事会秘书和证券 部负责证券监 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 （2025年12月制订） 第一章 总 则 第一条 为规范徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司 "）董 事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等有关法律、法规、 规章、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员的辞职、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 第三条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满离任、主动辞职、被解 除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第四条 董事任期届满未获连任的，自相关股东会决议通过之日自动离职。 职工代表董事任期届满未获连任的，自相关职工代表大会决议通过之日自动离职。高 级管理人员任期届满未获聘任的，自相关董事会决议通过之日自动离职。 第五条 董事、高级管理人员可以在任期届满之前提出辞职。董事辞任、高 级管理人员辞职应当提交 ...

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资 者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"股票上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《徐州海伦哲专用车辆 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： (一） 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； (二） 确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准，对于难以比较市场价格或订价 受到限制的关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格，公司应对 关联交易的定 ...

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 防止控股股东及其关联方资金占用专项制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公 司"）控股股东行为，建立防止控股股东及关联方占用资金的长效机制，杜绝控 股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》（证监发[2006]128 号）等法律、法规、规范性文件及《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与关联方之间的所有 资金往来均适用本制度。 第三条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。经营性资金占用，是指公司关 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）及《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程》 等规定，结合公司实际，特制订本制度。 第二条 公司在信息披露前应根据本制度及《徐州海伦哲专用车辆股份 有限公司重大信息内部报告制度》《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司内幕信息 知情人登记管理制度》执行重大信息的内部报告及内幕信息知情人登记程序。 第三条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 12 月修订） 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披 露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、 完整的，应当在公告中作出相应声 ...

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 (2025 年 12 月修订) 第一章 总则 第一条 为加强对徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监 督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减 持股份》等法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉并遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公 ...

(2025 年 12 月修订) 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号--创业板上市公司规范运作》《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制订本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》 及《公司章程》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数，委员中至少 有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 ...

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）的法人治理结构，规范公司经理层的行为，确保经理层忠实 履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件及《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本工作细则。 第二条 公司依法设总经理一名。总经理主持公司日常生产经营和管理工 作，组织实施本公司董事会决议，对董事会负责。 公司根据生产经营的需要可设副总经理若干名，财务负责人一名，协助总经 理工作。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和董事会确定为高级管理 人员的其他人员为公司高级管理人员。 第二章 任职资格与任免程序 第三条 总经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的综合 管理能力； （六）被中国证监会采取不得担任上市公司高级管理人员的市场禁入措施， 期限尚未届满；； 被证券交易所公开认定为不适合担任公司高级管理人员 ...

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 (2025 年 12 月修订) 第一章 总则 第一条 为适应徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投 资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《徐州海伦 哲专用车辆股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制订本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一 以上的全体董事提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， ...