徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 内部审计制度 （2024年12月制定） 第一章 总则 第一条 为加强徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计监督，完善公司内部控制，发挥内部审计在经营活动中的制约作用、防护 作用、鉴证作用和促进作用，促进经营管理，提高经济效益,根据《中华人民共 和国审计法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定,结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 内部审计是公司实施内部经济监督，依法检查会计账目、相关资产 以及公司经营状况，监督财务收支真实性、合法性、效益性的活动。 第三条 本制度所称审计对象，是指公司各部室、公司控股子公司及其直属 分支机构、公司有实际控制权的其他企业以及具有重大影响的参股公司。 第四条 内部审计机构依照国家法律、法规和政策以及有关规定,对审计 对象的财务收支、经济活动、内部控制、风险管理进行内部审计监督,独立行 使审计职权。 第五条 公司下属公司可根据本制度的规定，结合自身实际情况，制定具体 的实施细则。 第二章 内部审计机构和人员 第六条 公司内部审计机构为审 ...

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2024 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范徐州海伦哲专用车辆股份有限公司(以下简称"公司")的 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益。根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、规章的要求，结合本公司的实际情 况，制定本制度。 第二章 重大信息的内容 第三条 公司重大信息包括但不限于以下内容： (一) 拟提交公司董事会审议的事项。 (二) 拟提交公司监事会审议的事项。 (三) 发生或拟发生以下重大交易事项，包括： 购买或出售资产；对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资 全资子公司除外等)；提供财务资助（含委托贷款）；提供担保（含对控股子公 司的担保）；租入或租出资产；签订管理方面的合同(含委托经营,受托经营等)； 赠与或受赠资产；债权或债务重组；研究与开发项目的转移；签订许可协议；证 券交易所认定的其它重要交易。 (四) 发生或拟发生以下关联交易事项，包 ...

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 第六届董事会第二次独立董事专门会议决议公告 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 23 日在公司四楼会议室，以通讯方式召开了第六届董事会第二次独立董 事专门会议。本次会议应到独立董事 3 名，实到 3 名，会议由王春华先生主 持。本次会议的召开符合《独立董事专门会议制度》等有关法律、行政法规、 规范性文件及《公司章程》的规定。 会议审议通过以下议案： 一、《关于聘任公司副总经理的议案》 独立董事：吕民远、王春华、格桑穷达 拟聘张延波先生担任公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起 至第六届董事会任期届满时止。 我们审查了拟聘任人员的简历等相关资料，并了解其相关情况，我们认 为本次拟聘任人员的学历、技能等符合所聘岗位的职责要求。 经核查，我们未发现拟聘任人员有《公司法》《公司章程》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》规定 不得担任高级管理人员的情形，也未有被中国证监会确定为市场禁入者并且 禁入尚未解除的现象。本次聘任副总经理的提名、审议、表决程序规范合法， 符合相关法律、法规及《公司章程》的有关 ...

第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕 信息管理工作负责人，证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息 登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。董事会秘书和证券 部负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、 咨询（质询）、服务工作。当董事会秘书不能履行职责时，由董事长代行董事会 秘书职责。 第四条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄 露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、 软（磁）盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须 经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2024 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下 简称"公司"）的信息披露行为，加强内幕信息保密工作，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则 ...

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 第一条 为了维护投资者的利益，规范徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风 险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《上市公司治理准 则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 （以下简称《上市公司对外担保监管要求》）《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《徐 州海伦哲专用车辆股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的 持股比例超过 50%的子公司和公司拥有实际控制权的公司。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司 应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保，视同公司 ...

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 委托理财管理制度 （2024年12月制定） 第一章 总则 第一条 为规范徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司"） 委托理财业务的管理，提高资金运作效率，防范委托理财决策和执行过程中 的相关风险，提升公司经济效益，维护股东和公司的合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规 的规定及《公司章程》，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二章 基本定义及规定 第二条 本制度所称委托理财是指公司或者公司全资子公司、控股子公 司（以下统称"子公司"）在国家政策允许及有效控制投资风险的前提下，以提 高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托商业银行、信托公司、资产管 理公司、证券公司、基金公司、保险公司等专业理财机构对其财产进行投资和 管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司进行委托理财应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、 保值增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条件。 第 1 页 共 5 页 第四条 委托理财的资金来源应是公司闲置资金 ...

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资 者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、 法规、规范性文件及《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： (一） 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； (二） 确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费标准，对于难以比较市场价格或订价 受到限制的关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格；公司应对 关联交易的定价依据予以充分披露；(三） 关 ...

证券代码：300201 证券简称：海伦哲 公告编号：2024-101 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 2024 年 12 月 23 日，徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公 司"）以通讯方式召开第六届监事会第七次会议，本次会议通知于 2024 年 12 月 20 日以邮件方式发出。本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人。 会议由监事会主席彭少江女士主持，全部监事均表达了自己的意见并签署了 决议，符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规以及《徐州海伦哲 专用车辆股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议通过了以下议案： 1、《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》 经审议，监事会认为：公司使用闲置自有资金进行委托理财可以提高公 司资金的使用效率和收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害 公司及中小股东利益的情形，事项决策和审议程序合法、合规。同意公司使 用不超过 3 亿元的闲置自有资金进行委托理财， ...

（一）报刊、电视、网络（含自媒体）等媒体对公司进行的负面报道； 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 舆情管理制度 （2024年12月制定） 第一章 总则 第一条 为提高徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司") 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆 情对公司股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合 法权益，根据相关法律法规和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活 动，使公司已经或可能遭受损失，可能或已经造成公司股票及其衍生品种交易 价格变动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第 1 页 共 5 页 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同 ...

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 募集资金管理制度 （2024 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行 注册管理办法》《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》及有关法律、法规和规范性文件的要求，结合公司实际情况，特制 订本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该 制度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监 督和责任追究等内容进行明确规定。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当 ...