关于第五届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《公司章程》及公司制定的《独立董事工作细则》的 相关规定，我们作为深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，现对公司第五届董事会第十一次会议的相关事项发表专项说明及独立意见如 下： 一、关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的独 立意见 经审核： 1、根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，董事会确定2023年限制性 股票激励计划的首次授予日为2023年10月25日，该授予日符合《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规以及公司《2023年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划（草案）》"） 中 关于授予日的相关规定。 深圳市洲明科技股份有限公司独立董事 2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、本激 ...

| 序 | | | | A 类权益 | B 类权益 | 占授予权益 | 占本激励计 划公告日股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | （万股） | （万股） | 总量的比例 | 本总额的比 | | | | | | | | | 例 | | 1 | 武建涛 | 中国 | 董事、副总 | 100.0000 | - | 4.55% | 0.09% | | | | | 经理 | | | | | | 2 | 刘欣雨 | 中国 | 财务总监 | 30.0000 | - | 1.36% | 0.03% | | 3 | 陈一帆 | 中国 | 董事会秘 书、副总经 | 10.0000 | 10.0000 | 0.91% | 0.02% | | | | | 理 | | | | | | 4 | 廖广南 | 中国 | 投资者关系 | - | 5.0000 | 0.23% | 0.00% | | | | 香港 | 总监 | | | | | | | | 其他核心技术（业务）骨干 | | 359.9982 | 1,480.0000 | ...

深圳市洲明科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 （首次授予日）的核查意见 深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和《深圳市洲明科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2023 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）激励对象名单（首次授予日）进行审 核，发表核查意见如下： 1、本激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规 则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具 ...

二、拟回购股份的用途 本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励。若公司未能在本次股份回购 完成后3年内转让完毕已回购股份，尚未转让的回购股份将予以注销。如国家对 相关政策作调整，则回购方案按调整后的政策实行。 证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2023-067 深圳市洲明科技股份有限公司 关于筹划回购公司股份的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基于对深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）价值的认可和对 公司未来发展的坚定信心，维护广大投资者的利益，增强投资者信心，并在未来 适宜时机将回购股份用于员工持股计划或股权激励，以进一步健全公司激励机制， 提升团队凝聚力和企业竞争力，促进公司健康可持续发展，公司目前正在筹划回 购公司股份事项，具体情况如下： 一、拟回购股份的种类 公司发行的人民币普通股（A 股）股票。 本次回购股份实施期限为自董事会审议通过回购方案之日起12个月内。回购 股份将在符合所有适用的法律、法规及公司股票上市地证券监督管理机构的相关 规则的前提下进行。 六、风险提示 公司将尽快按照相关规定履行 ...

证券简称：洲明科技 证券代码：300232 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市洲明科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二三年十月 | 一、释义 2 | | | --- | --- | | 二、声明 3 | | | 三、基本假设 4 | | | 四、本激励计划授权与批准 5 | | | 五、独立财务顾问意见 6 | | | （一）本次授予符合授予条件满足情况的说明 6 | （二）本激励计划首次授予情况 6 | | （三）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 7 | （四）结论性意见 8 | | 六、备查文件及咨询方式 9 | | | （一）备查文件 9 | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 洲明科技、本公司、 | 指 | 深圳市洲明科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 深圳市洲明科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 限制性 ...

证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2023-066 深圳市洲明科技股份有限公司 关于向2023年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 | 序 | 姓名 | 国籍 | 职务 | A 类权益 | B 类权益 | 占授予权益 | 占本激励计 划公告日股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | （万股） | （万股） | 总量的比例 | 本总额的比 | | | | | | | | | 例 | | 1 | 武建涛 | 中国 | 董事、副总 | 100.0000 | - | 4.55% | 0.09% | | | | | 经理 | | | | | | 2 | 刘欣雨 | 中国 | 财务总监 | 30.0000 | - | 1.36% | 0.03% | | 3 | 陈一帆 | 中国 | 董事会秘 书、副总经 | 10.0000 | 10.0000 | 0.91% | 0.02% | | | | | 理 | | | | | | 4 | 廖广南 | 中国 | 投资者关系 | - | 5.0000 | 0 ...

证券代码：300232 证券简称：洲明科技 公告编号：2023-064 深圳市洲明科技股份有限公司 第五届董事会第十一次会议决议公告 深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十一次会 议于 2023 年 10 月 25 日下午 14:00 在公司总部会议室以现场结合通讯表决方式 召开。召开本次会议的通知已于 2023 年 10 月 23 日以电子邮件及短信方式通知 各位董事。会议由公司董事长林洺锋先生召集和主持，应出席会议表决的董事 7 人，实际出席会议表决的董事 7 人，以通讯方式出席会议，公司全体监事、全体 高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 二、与会董事经过认真讨论并表决，形成决议如下： 1、以赞成 7 票，反对 0 票，弃权 0 票的表决结果审议并通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 与会董事一致认为公司《2023年第三季度报告》编制符合法律、行政法规和 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关法律法规、规范性文件的规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了公司2023年第三季度的经营管理情况，不存 ...

证券代码：300232 证券简称：洲明科技 深圳市洲明科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-012 投资者关系活动 ■特定对象调研 □分析师会议 类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 ■现场参观 □其他（电话会议） 参与单位名称 恒溢资产 吴刚 恒溢资产 李巧玲 亿欧公司 梁杰民 中金蓝海 管卫泽 德远投资 郑宇宏 德远投资 任一飞 金鼎资本 冯浈浈 中能投金 李广 科瑞菲 曾科 银叶投资 姚海涛 懿德财富 臧海亮 懿德财富 鲍志铖 坤厚私募 任万里 汇智源林 廖荣峻 万利基金 谢钦鸿 红树科技 盛媛 个人投资者 唐艳春 个人投资者 李献红 时间 2023年9 月26日 ...

证券代码：300232 证券简称：洲明科技 深圳市洲明科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-011 投资者关系活动 ■特定对象调研 □分析师会议 类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 ■现场参观 □其他（电话会议） 参与单位名称 前海瀚漠 蒋志春 羿拓榕杨 胡庶 前海粤资 付学超 前海阶石 胡骥 康禧私募 王少君 宁聚资管 张雷 赣晟投资 田小辉 稳恒盈投资 田东东 中瑞林投资 王思璇 方圆金鼎 赵香梅 广东嘉强 戴剑辉 广东嘉强 刘锐 泽宏基金 陈攀 世纪致远 罗云 暴龙资本 余毅 广州方硕 董正 中瑞林投资 李炜 稳恒盈投资 周枫翔 华泰证券 孙艺洋 华泰证券 沈天驰 ...

二、股份重新质押的基本情况 | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次质押股 | 占其直 接所持 | 占公司 | 是够为限售 股（如是， | 是否 为补 | 质押 | 质押 | | 质押用 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 总股本 | | | 起始 | 到期 | 质权人 | | | 姓名 | 大股东及其 | 份数量 | 股份比 | 比例 | 注明限售类 | 充质 | 日 | 日 | | 途 | | | 一致行动人 | | 例 | | 型） | 押 | | | | | | 林洺锋 | 是 | 13,180,000 | 4.90% | 1.20% | 是，高管锁 | 否 | 2023/ | 2024/ | 国泰君安 证券股份 | 个人融 | | | | | | | 定股 | | 9/14 | 9/13 | | 资用途 | | | | | | | | | | | 有限公司 | | 1、上述股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。 2、林洺锋先生及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违规 ...