北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市瑞丰光电子股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受深圳市瑞丰光电子股 份有限公司（以下简称贵公司）的委托，就贵公司 2024 年第一次临时股东大会 （以下简称本次股东大会）召开的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（2018 修正）（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股 东大会规则》（2022 修订）（以下简称《股东大会规则》）等法律、法规、规章 及《深圳市瑞丰光电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，出具本法律意见书。 贵公司已向本所律师保证和承诺，其所提供的所有文件正本及副本均为真实、 完整、有效的，公司已向本所律师披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和 文件，且无任何隐瞒、疏漏之处。 为出具本法律意见之目的，本所委派律师（以下简称本所律师）列席了贵公 司本次股东大会，并根据现行法律、法规的有关规定及要求，按照律师行业公认 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东大会召开有 1 关于瑞丰光电 20 ...

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-010 深圳市瑞丰光电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现增加、变更、否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议。 2、股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东 21 人，代表股份 151,472,107 股，占上市公司总股份的 22.1111％。 其中：通过现场投票的股东 1 人，代表股份 150,195,307 股，占上市公司总 股份的 21.9247％；通过网络投票的股东 19 人，代表股份 981,800 股，占上市 公司总股份的 0.1433％。 3、中小股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的中小股东 19 人，代表 股份 981,800 股，占上市公司总股份的 0.1433％。 一、会议召开和出席情况 1、深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次临 时股东大会以现场结合网络方式召开。现场会议于 2024 年 3 月 14 日下午 14： ...

关于 2024 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息 知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次会 议于2024年2月26日以现场和通讯方式召开，审议通过了《关于公司<2024年股票 期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于2024年2 月27日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第1号——业务办理》等相关法律法规的规定，通过向中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司查询，公司对2024年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）（以下简称"激励计划"）内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案首 次公开披露前6个月内（即2023年8月25日至2024年2月26日，以下简称"自查期间"） 买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下： 证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-011 深圳市瑞丰光电子股份有限 ...

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-009 深圳市瑞丰光电子股份有限公司 监事会关于 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予部分激励对象名单的审核及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月26日召开 第五届董事会第八次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司 <2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案， 具体详见公司于2024年2月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称《自律监管指 南》）的相关规定，公司对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司 监事会结合公示情况对《深圳市瑞丰光电子股份有限公司2024年股票期权与限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）首次授予部分激励对 象名单进行了审核 ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-007 独立董事公开征集委托投票权报告书的公告 独立董事肖桂辉保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，深圳市瑞丰光电子股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事肖桂辉受其他独立董事的委托作为征集人， 就公司拟于2024年3月14日召开的2024年第一次临时股东大会中审议的公司2024 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关议案向公 司全体股东征集委托投票权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人作为征集人，仅对公司拟召开的2024年第一次临时股东大会中审议的公 司2024年股票期权与限制性股票激励计划 ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"瑞丰光电"或"公司"）于 2 024 年 2 月 26 日召开的第五届董事会第八次会议审议通过了《关于召开 2024 年 第一次临时股东大会的议案》，现将公司召开 2024 年第一次临时股东大会的有 关事项提示如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会。公司第五届董事会第八次会议同意召开本次 股东大会。 证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-008 证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-008 3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》的有关规定。 权出现重复表决的，以第一次投票表决结果为准。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 3 月 14 日 ...

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-006 深圳市瑞丰光电子股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"瑞丰光电"或"公司"）第五届监 事会第六次会议通知于2024年2月26日下午17:30以通讯结合网络线上方式召开， 经全体监事一致同意豁免本次会议通知时限要求，以口头及通讯方式向全体监事 发出会议通知。本次监事会应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席林玉 晟先生召集并主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、会议审议情况 1、审议并通过《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、 法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序，有利于 ...

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-005 深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"公司"或"瑞丰光电"）第五届董 事会第八次会议通知于2024年2月26日下午17:00以通讯结合网络线上方式召开， 经全体董事一致同意豁免本次会议通知时限要求，以口头及通讯方式向全体董事 发出会议通知。会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议由董事长龚伟 斌先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列席本次会议。会议召集、召开情 况符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及《公司董事会议事规则》的有 关规定。 二、会议审议情况 （一）审议并通过《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一 起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照 收益与贡献对等原则，根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予部分激励对象名单 1 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。公司所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20%。 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人 及其配偶、父母、子女。 一、 总体情况： （一） 授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的股票期 | 占授予期权 | 占本计划公告时 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 权数量（万份） | 总数的比例 | 股本总额的比例 | | 一、外籍员工 | | | | | | | | 1 | 張嘉顯 | 核心管理骨干 | 中国台湾 | 60.00 | 1.72% | 0.09% | | 2 | CONG | 核心管理骨干 | 美国 | 30.00 | 0.86% | 0.04% | | SUN | | | ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 事项（是/否/ | | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 | | | | ...