第一章 总则 第一条 为加强山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）对子 公司的管理，确保子公司规范、高效、有序地运作，促进子公司健康发展，提高 公司整体资产运营质量，维护公司及投资者的合法权益。根据《中华人民共和国 公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司直接或间接持有其50%以上的股份，或持 有股份虽未超过50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议 或其他安排能够实际控制的公司。 子公司管理制度 山西仟源医药集团股份有限公司 子公司管理制度 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，从而强化公司在 资产处置、业务经营、财务运作、对外投资、抵押担保等方面对子公司的管理与 控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 公司根据上市公司规范运作的要求，对子公司实施管理，同时负有 对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 子公司应当在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理， ...

第一条 为有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等 有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对全 资、控股子公司的担保。 第三条 本制度适用于本公司及全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 对外担保管理制度 山西仟源医药集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 （一）经营和财务方面正常，不存在比较大的经营风险和财务风险； （二）被担保方或第三方以其合法拥有的资产提供有效的反担保。 保荐机构或者独立财务顾问（如适用）应当在董事会审议提供担保事项（对 对外担保管理办法 第四条 公司对担保事项实行统一管理。未经董事会或者股东会审议通过的， 公司不得提供担保；未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担 保，也不得请外单位为其提供担保。 第五条 公司 ...

经核查，独立董事娄祝坤、高昊、方国伟、黄栋的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 山西仟源医药集团股份有限公司 董事会 二〇二五年四月十二日 山西仟源医药集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司在 任的独立董事娄祝坤、高昊、方国伟、黄栋的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： ...

第一条 为保证山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保关联交易不损害公司和非关 联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号—交易与关联交易》等相关法律、行政法规、证券监管机构的规则以及《山 西仟源医药集团股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并财务报表范围的全部主体与关联方的交易均适 用本办法。 第三条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： 关联交易管理制度 山西仟源医药集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"自愿、平等、诚实信用以及等价有偿" 的 原则，并以书面协议方式予 ...

董事会创新与战略委员会工作细则 第七条 创新与战略委员会委托经营管理执行委员会（以下简称"经管委"） 作为创新与战略委员会的调研机构。 山西仟源医药集团股份有限公司 董事会创新与战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据股 东会决议，并参照《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司董 事会特设立创新与战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会创新与战略委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 创新与战略委员会成员由六名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 创新与战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 创新与战略委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作；主任委 员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 创新与战略委 ...

山西仟源医 药 集 团 股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （高昊） 本人高昊作为山西仟源医药集团股份有限公司的独立董事，严格按照《公司 法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规以及《公司章程》的有关规定。在2024年度工作中，定期了解公司的财务和经 营情况，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整 体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行职责 的情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人高昊，1970年10月生，中国国籍，硕士学历，无境外永久居留权。曾任 UT斯达康（中国）公司分公司总经理、新亚电子制程(广东)股份有限公司独立董 事，现任龙工控股有限公司首席信息官，2020年2月至今，任公司独立董事。 （二）独立性说明 本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事及董事会专门委员 会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 ...

本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事及董事会专门委员 会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。 二、2024年度履职情况 （一）出席会议情况 2024年度，本人担任仟源医药独立董事期间本着勤勉尽责的态度，积极参加 公司召开的会议，认真审阅了会议议案及相关材料，充分发挥在专业知识和工作 经验方面的优势，认真履行了独立董事的职责并行使表决权，没有缺席、委托他 人出席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。本人出席会议具体情况： 本人居韬作为山西仟源医药集团股份有限公司的独立董事，严格按照《公司 法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规以及《公司章程》的有关规定。在2024年度工作中，定期了解公司的财务和经 营情况，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性 ...

对外投资管理办法 山西仟源医药集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山西仟源医药集团股份有限公司(以下简称"公司")对外投 资行为，提高投资效益，控制投资风险，保障公司资金运营的安全性和收益型， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-- 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动，包括但不限于：含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营 企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等。 第三条 按照对外投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年) 的投资，包括各种股票、债券、基金等； 长期投资主要指：公司出资的不能随时变现或不准备变现的持有时间超过一 年的各种投资，包括债券 ...

内部问责制度 山西仟源医药集团股份有限公司 内部问责制度 第一章 总 则 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 等有关规定完善公司内部控制体系的建设以及规范运作。 第三条 内部问责制是指公司董事会、高级管理人员在其所管辖的部门及工 作职责范围内，因其故意、过失或不作为给公司造成不良影响和后果的行为进行 责任追究的制度。 第四条 问责对象为公司董事、高级管理人员（以下统称"被问责人"）。 第五条 本问责制度坚持下列原则： 第二章 问责的范围 第六条 本制度所涉及的问责范围如下： （一）董事、高级管理人员不履行或不正确履行职责，无故不出席会议，不 执行股东会、董事会决议；高级管理人员不履行或不正确履行职责，不执行董事 1 (一) 制度面前人人平等原则； (二) 责任与权利对等原则； (三) 谁主管谁负责原则； (四) 实事求是、客观、公平、公正、公开原则； (五) 问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则。 内部问责制度 第一条 山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完 善公司法人治理结构，健全 ...

第一章 总则 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 山西仟源医药集团股份有限公司 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 第一条 为适应山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作的需要，加强财务会计管理，确保公司会计信息的真实性、准确性和完整性， 规范公司会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正的程序及信息披露，保护 投资者的合法权益，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计 准则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号—财务信息的更正及相 关披露》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》和《公司章程》等的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及全资和控股子公司会计政策变更、会计估计变 更、会计差错更正及其信息披露。 第三条 本制度会计政策变更、会计估计变更和差错更正事项，是指《企业 会计准则第 28 号—会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政策变更、 会计估计变更和会计差错； 第四条 公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵公司业绩以及所有 者权益等财务指标。 第二章 会计政策、会计估计变更、会计差错 ...