不适用） 上市公司合规性要求 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 诺进行利润分配的情形 山西仟源医药集团股份有限公司 公司简称：仟源医药 股票代码：300254 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 是否存在该 序号 事项 事项（是/否/ 备注 激励对象合规性要求 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 构行政处罚或者采取市场禁入措施 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 情形 激励计划合规性要求 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 数累计是否超过公司股本总额的 20% 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 益数量的 20% 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东 励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数 ...

证券简称：仟源医药 证券代码：300254 山西仟源医药集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 山西仟源医药集团股份有限公司 2025 年 7 月 山西仟源医药集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 山西仟源医药集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《山西仟源医药集团股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票）。股票 来源为山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激 励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量总计不超过 915.00 万 股， ...

山西仟源医药集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单 限制性股票激励计划的分配情况 | 职务 | 获授的限制性股 | 占本计划授予 限制性股票总 | 占本计划草 案公告日股 | | --- | --- | --- | --- | | | 票数量（万股） | 数的比例 | 本总额的比 | | | | | 例 | | 一、首次授予部分 | | | | | 核心骨干人员（171 人） | 795 | 86.89% | 3.20% | | 二、预留授予部分 | 120 | 13.11% | 0.48% | | 合计 | 915 | 100.00% | 3.68% | 注：1、上述任何一名首次授予的激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均 未超过公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计 划提交股东会时公司股本总额的 20%。 2、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。 山西仟源医药集团股份有限公司 董事会 二〇二五年七月二十一日 ...

证券简称：仟源医药 证券代码：300254 山西仟源医药集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 2 山西仟源医药集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、 法规、规范性文件，以及《山西仟源医药集团股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票）。股票 来源为山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激 励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 山西仟源医药集团股份有限公司 2025 年 7 月 山西仟源医药集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 3 山西仟源医药集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 限制性股票的授予价 ...

山西仟源医药集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划自查表 | 公司简称：仟源医药 | | | 股票代码：300254 | | --- | --- | --- | --- | | | 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规 ...

山西仟源医药集团股份有限公司薪酬与考核委员会 关于公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）薪酬与考核委员会依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等相关法律、法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定，对 公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注 册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内 出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法 规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实施 股权激励计划的主体资格。 2、山西仟源医药集团股份有限公司 2025 年限 ...

国浩律师（上海）事务所 关于山西仟源医药集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 之 法律意见书 上海市静安区山西北路 99 号苏河湾中心 MT25-28 楼 邮编：200085 25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二五年七月 | 释义 2 | | --- | | 律师应当声明的事项 5 | | 正文 7 | | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 7 | | 二、本次激励计划的主要内容 8 | | 三、实施本次激励计划需履行的法定程序 20 | | 四、本次激励计划的激励对象 22 | | 五、本次激励计划涉及的信息披露义务 23 | | 六、公司未对激励对象提供财务资助 23 | | 七、本次激励计划不存在损害公司及股东利益和违法情形 23 | | 八、本次激励计划的关联董事回避表决事项 ...

证券简称：仟源医药 证券代码：300254 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 山西仟源医药集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 7 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）对公司实行本激励计划条件的核查意见 6 | | （二）对本激励计划内容及可行性的核查意见 6 | | （三）对本激励计划激励对象范围和资格的核查意见 7 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 7 | | （五）对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 8 | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 9 | | （七）对公司实施本激励计划的财务意见 9 | | （八）公司实施本激励计划对上市公司持续经营能力、是否存在损害上市公 | | 司及全体股东利益的情形的核查意见 10 | | （九）其他应当说明的事项 10 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）咨询方式 11 | 一、释义 本独立财务顾问报 ...

山西仟源医药集团股份有限公司 章 程 二○二五年七月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股 东 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 18 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 19 | | 第六节 | 股东会的召开 | 21 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 24 | | 第五章 | 董事会 | 28 | | 第一节 | 董事 | 28 | | 第二节 | 董事会 | 31 | | 第三节 | 独立董事 | 36 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 38 | | 第六章 | 公司管理层 | 40 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 42 | | 第一节 | 财务会计制度 ...

山西仟源医药集团股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健 全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效 地将股东利益、公司利益和核心员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长 远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，公司拟实 施2025年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《山西仟源医药集团股份有限公 司章程》、本激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定《山西仟源 医药集团股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简 称"本办法"）。 一、考核目的 进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司 员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心员工利益结合在一起，使各 方共同关注公司的长远发展，保证公司2025年限制性股票激励计划的顺利实 ...