董事会创新与战略委员会工作细则 第七条 创新与战略委员会委托经营管理执行委员会（以下简称"经管委"） 作为创新与战略委员会的调研机构。 山西仟源医药集团股份有限公司 董事会创新与战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据股 东会决议，并参照《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司董 事会特设立创新与战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会创新与战略委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专 门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 创新与战略委员会成员由六名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 创新与战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 创新与战略委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作；主任委 员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 创新与战略委 ...

山西仟源医 药 集 团 股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （高昊） 本人高昊作为山西仟源医药集团股份有限公司的独立董事，严格按照《公司 法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规以及《公司章程》的有关规定。在2024年度工作中，定期了解公司的财务和经 营情况，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整 体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行职责 的情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人高昊，1970年10月生，中国国籍，硕士学历，无境外永久居留权。曾任 UT斯达康（中国）公司分公司总经理、新亚电子制程(广东)股份有限公司独立董 事，现任龙工控股有限公司首席信息官，2020年2月至今，任公司独立董事。 （二）独立性说明 本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事及董事会专门委员 会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 ...

本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事及董事会专门委员 会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公 司章程》《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。 二、2024年度履职情况 （一）出席会议情况 2024年度，本人担任仟源医药独立董事期间本着勤勉尽责的态度，积极参加 公司召开的会议，认真审阅了会议议案及相关材料，充分发挥在专业知识和工作 经验方面的优势，认真履行了独立董事的职责并行使表决权，没有缺席、委托他 人出席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。本人出席会议具体情况： 本人居韬作为山西仟源医药集团股份有限公司的独立董事，严格按照《公司 法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规以及《公司章程》的有关规定。在2024年度工作中，定期了解公司的财务和经 营情况，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性 ...

山西仟源医药集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （娄祝坤） 本人娄祝坤作为山西仟源医药集团股份有限公司的独立董事，严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规以及《公司章程》的有关规定。在2024年度工作中，定期了解公司的财务和 经营情况，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司 整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行职 责的情况汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人娄祝坤，1987年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历。2016年7月至2020年2月，任上海大学管理学院讲师；2020年3月至今，任 上海大学管理学院副教授；现任运鹏（上海）供应链股份有限公司独立董事，2022 年8月至今任公司独立董事。 （二）独立性说明 本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事及董事会专门委员 会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立 性的情况，符合《上市 ...

一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 山西仟源医 药 集 团 股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （黄栋） 黄栋先生，1986年4月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。 2010年7月至2012年8月在上海市广发律师事务所工作，2012年8月至今在上海市 锦天城律师事务所工作，现为合伙人。2024年5月至今任公司独立董事。 经公司第五届董事会第十六次会议及2024年第三次临时股东大会审议通过 了《关于补选公司独立董事的议案》，本人于2024年5月23日起担任公司独立董 事，本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规 定，已由深圳证券交易所备案审查。 本人黄栋作为山西仟源医药集团股份有限公司的独立董事，严格按照《公司 法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规以及《公司章程》的有关规定。在2024年度工作中，定期了解公司的财务和经 营情况，认真履行职责，积极发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整 体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行职责 的情况汇报如下： （二）独立性说明 本人在担 ...

内部审计制度 山西仟源医药集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规 定》、《内部审计基本准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《山西仟源医药集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构依据国家有关法律 法规、财务会计制度和公司内部管理规定，通过系统、规范化的方法对公司内控 制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果开展的一种监督和评价工作，以促进企业完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 公司各内部机构或者职能部门、控股子公司以及对公司具有重大影响 的参股公司应当配合内部审计机构依法履行职责，不得妨碍内部审计部门的工作。 第四条 本制度所称内部控制,是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程: (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二) 提高 ...

第一章 总则 第一条 为加强山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）对子 公司的管理，确保子公司规范、高效、有序地运作，促进子公司健康发展，提高 公司整体资产运营质量，维护公司及投资者的合法权益。根据《中华人民共和国 公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司直接或间接持有其50%以上的股份，或持 有股份虽未超过50%，但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议 或其他安排能够实际控制的公司。 子公司管理制度 山西仟源医药集团股份有限公司 子公司管理制度 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，从而强化公司在 资产处置、业务经营、财务运作、对外投资、抵押担保等方面对子公司的管理与 控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 公司根据上市公司规范运作的要求，对子公司实施管理，同时负有 对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第五条 子公司应当在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理， ...

第一条 为有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等 有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对全 资、控股子公司的担保。 第三条 本制度适用于本公司及全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 对外担保管理制度 山西仟源医药集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 （一）经营和财务方面正常，不存在比较大的经营风险和财务风险； （二）被担保方或第三方以其合法拥有的资产提供有效的反担保。 保荐机构或者独立财务顾问（如适用）应当在董事会审议提供担保事项（对 对外担保管理办法 第四条 公司对担保事项实行统一管理。未经董事会或者股东会审议通过的， 公司不得提供担保；未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担 保，也不得请外单位为其提供担保。 第五条 公司 ...

经核查，独立董事娄祝坤、高昊、方国伟、黄栋的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 山西仟源医药集团股份有限公司 董事会 二〇二五年四月十二日 山西仟源医药集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司在 任的独立董事娄祝坤、高昊、方国伟、黄栋的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： ...

董事会审计委员会工作细则 山西仟源医药集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高山西仟源医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理 办法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，公司设立 董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是由董事会设立的专门工作机构，主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。审计委员 会在董事会领导下开展工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审 计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提 ...