兴源环境科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》等法律法规及《公司 章程》《独立董事工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则勤勉尽责、 独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，积极出席有关会议，认真审议 各项议案，并就有关事项客观地、独立地发表意见，维护公司、全体股东特别是 中小股东的利益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人路加，1978 年生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，清华大学 工学硕士学位。曾受聘于多个地方政府担任外部顾问，参与区域绿色发展顶层设 计，为多家上市公司和大型企业开展战略咨询。曾任施耐德电气（中国）有限公 司商务咨询部总经理、战略规划部经理。现任公司独立董事，启迪瑞景能源环境 科学研究院（北京）有限公司副董事长、院长，北京市密云区密云水库生态文明 建设研究中心法定代表人，世界银行、亚洲开发银行、APEC 外部专家，北京可持 续发展教 ...

对外担保管理制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范兴源环境科技股份有限公司（以下简称公司）担保行为，加强对 担保业务的内部控制，防范和降低担保风险，根据《中华人民共和国民法典》《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《兴源环境科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担 保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司持有其 50%以上股份，或者能够决定 其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 对外担保管理制度 兴源环境 ...

独立董事工作制度 兴源环境科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董办法》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范 运作》）及深圳证券交易所（以下简称深交所）其他相关规定等有关法律法规、规范 性文件和本公司章程的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二章 基本规定 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按国 家相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深交 所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受 损害。 第四条 ...

董事会审计委员会议事规则 兴源环境科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为强化兴源环境科技股份有限公司（以下简称公司）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，进一步完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》 《兴源环境科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公 司董事会特设立审计委员会（以下简称审计委员会），并制定本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计 的沟通、监督和核查工作。审计委员会独立履行职权，向董事会报告并对董事会负 责，不受公司其他部门和个人的干预。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由董事会任命三名董事会成员组成，成员应当具备履行审 计委员会工作职责的专业知识和经验，且应当为不在上市公司担任高级管理人员的 董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财 ...

兴源环境科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和兴源环境科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定 和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董 事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）前身为泸州会计师事务所， 成立于 1988 年 6 月，1996 年获得证券相关业务审计资格，1998 年 1 月改制为四 川华信（集团）会计师事务所有限责任公司。2013 年 11 月转制为四川华信（集 团）会计师事务所（特殊普通合伙）。自 1996 年取得证券、期货审计资格以来， 四川华信一直为证券市场及财务领域提供服务。 截至 2023 年末，四川华信拥有合伙人 51 名、注册会计 ...

兴源环境科技股份有限公司 自 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日止年度财务报表 | 四川华信(集团)会计师事务所 | 地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 | | --- | --- | | （特殊普通合伙） | 电话:（028）85560449 | | | 传真:（028）85560449 | | | 邮编: 610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) | 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 兴源环境科技股份有限公司 2023 年度审计报告 川华信审（2024）第 0022 号 目录： 1、审计报告正文 2、财务报表 3、财务报表附注 兴源环境科技股份有限公司 审计报告 审计报告 川华信审（2024）第 0022 号 兴源环境科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了兴源环境科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表 ...

兴源环境科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请四川华信（集团）会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"四川华信"）作为公司 2023 年度年报 审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》，公司对四川华信 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。 经评估，公司认为四川华信资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）前身为泸州会计师事务所， 成立于 1988 年 6 月，1996 年获得证券相关业务审计资格，1998 年 1 月改制为四 川华信（集团）会计师事务所有限责任公司。2013 年 11 月转制为四川华信（集 团）会计师事务所（特殊普通合伙）。自 1996 年取得证券、期货审计资格以来， 四川华信一直为证券市场及财务领域提供服务。 截至 2023 年末，四川华信拥有合伙人 51 名、注册会计师 141 名，签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师 108 名。 二、执业记录 （一）基本信息 签 ...

| 序号 | 制度名称 | | 类型 是否需要提交股东大会 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《股东大会议事规则》 | 修订 | 是 | | 2 | 《董事会议事规则》 | 修订 | 是 | | 3 | 《独立董事工作制度》 | 修订 | 是 | | 4 | 《关联交易管理制度》 | 修订 | 是 | | 5 | 《对外担保管理制度》 | 修订 | 是 | | 6 | 《董事会战略委员会议事规则》 | 修订 | 否 | | 7 | 《董事会审计委员会议事规则》 | 修订 | 否 | | 8 | 《董事会提名委员会议事规则》 | 修订 | 否 | | 9 | 《董事会薪酬与考核委员会议事规则》 | 修订 | 否 | | 10 | 《总经理工作细则》 | 修订 | 否 | 证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2024-026 兴源环境科技股份有限公司 关于修订公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 兴源环境科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 25 日召开第 ...

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2024-015 兴源环境科技股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十次会议于 2024 年 4 月 25 日以通讯方式召开。本次会议的通知于 2024 年 4 月 12 日以邮件、 专人送达、电话通知等形式送达。本次会议应参与表决的监事 3 名，实际参与表决 的监事 3 名。本次会议的通知、召开以及参会监事人数均符合相关法律、法规、规 则及《公司章程》的有关规定。 本次会议形成以下决议： 一、审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 具体内容详见同日在中国证监会指定信息披露网巨潮资讯网披露的《2023 年度 财务决算报告》。 本议案需提交股东大会审议。 具体内容详见同日在中国证监会指定信息披露网巨潮资讯网披露的《2023 年度 监事会工作报告》。 本议案需提交股东大会审议。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘 ...

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2024-025 兴源环境科技股份有限公司 五、保险期限：12 个月（后续每年可续保或重新投保） 董事会提请股东大会授权公司经营管理层办理董监高责任险购买的相关事 宜（包括但不限于确定相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及 其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及 处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险保险合同期满时或之 前办理续保或者重新投保等相关事宜。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，公 司全体董事、监事对本议案回避表决，本议案直接提交公司股东大会审议。 特此公告。 关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案》。为完善公司风险管理体 系，保障公司和投资者的权益， ...