独立董事事前认可意见 （本页无正文，为《兴源环境科技股份有限公司独立董事事前认可意见》之签字 页） 独立董事签字： 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准 则》等法律、法规和规范性文件，以及兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公 司"）《公司章程》和《独立董事工作制度》等有关规定，作为公司的独立董事， 我们对以下事项发表了事前认可意见： 一、关于公司向新希望投资集团有限公司申请借款展期暨关联交易的事前 认可意见 本次申请借款展期有利于公司流动资金的平衡，减少流动资金压力，借款年 利率不高于新希望投资集团有限公司（以下简称"新希望投资集团"）实际融资 成本，新希望投资集团未从借款资金中获得利益，不存在损害公司及全体股东利 益的情况。我们同意将该借款展期事项提交第五届董事会第十七次会议审议，董 事会在对该议案进行审议时，关联董事李建雄、张明贵、方强应按规定予以回避。 独立董事事前认可意见 兴源环境科技股份有限公司 独立董事事前认可意见 2023 年 11 月 27 日 赵勇 路加 肖炜麟 兴源环境科技股份有限 ...

独立董事对相关事项的独立意见 兴源环境科技股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《公司独立董事工作制度》和《公司章程》等有关规定，我们 作为兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于客观、 独立的立场，本着对公司和全体股东负责的精神，对公司第五届董事会第十七次 会议相关事项进行认真核查，现发表如下独立意见： 一、关于公司向新希望投资集团有限公司申请借款展期暨关联交易的独立 意见 本次申请借款展期有利于公司流动资金的平衡，减少流动资金压力，借款年 利率不高于新希望投资集团有限公司（以下简称"新希望投资集团"）实际融资 成本，新希望投资集团未从借款资金中获得利益，不存在损害公司及全体股东利 益的情况。董事会在对该议案进行审议时，关联董事李建雄、张明贵、方强已按 规定予以回避，本次关联交易的表决程序符合法律、法规和《公司章程》的规定。 我们同意该关联交易事项。 （本页无正文，为《兴源环境科技股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见》 ...

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2023-102 兴源环境科技股份有限公司 关于补选非独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日召 开公司第五届董事会第十七次会议，以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的结果审 议通过了《关于补选非独立董事的议案》。经公司董事会提名委员会审核，董事 会提名孙明非先生为公司非独立董事候选人，同时担任第五届董事会战略委员会 委员，提名伏俊敏女士为公司非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日 起至第五届董事会任期届满之日止，并同意将上述事项提交公司股东大会审议。 公司独立董事已就上述事项发表了明确同意的独立意见。 孙明非先生、伏俊敏女士简历详见附件。 特此公告。 兴源环境科技股份有限公司董事会 2023 年 11 月 27 日 附件：孙明非先生简历 孙明非先生，1976 年生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，哈尔 滨工业大学学士学位。曾任华夏幸福基业股份有限公司合伙人、总裁助理，新希 望产业园区运营管 ...

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 兴源环境科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-004 投资者关系活动 特定对象调研 ☐分析师会议 类别 ☐媒体采访 ☐业绩说明会 ☐新闻发布会 ☐路演活动 ☐现场参观 ☐其他（请文字说明其他活动内容） 形式 现场 ☐网上 ☐电话会议 参与单位名称 朝景投资 戴阿跃 东北证券 蔡文清 及人员姓名 时间 2023年11月21日 16:30-17:00 地点 杭州市临平区望梅路 1588 号一楼 会议室 ...

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2023-096 特别风险提示：公司及控股子公司提供担保总额超过最近一期经审计净资 产 100%、对资产负债率超过 70%的单位担保金额超过上市公司最近一期经审计 净资产 50%，请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 为更好地开展储能项目建设，兴源环境科技股份有限公司（以下简称"公司"） 全资子公司嘉兴嘉储科技有限公司（以下简称"嘉兴嘉储"）已取得嘉兴银行股 份有限公司秀洲支行（以下简称"嘉兴银行"）人民币 2,730 万元借款额度。为 了确保借款合同的履行及嘉兴银行债权的实现，公司全资子公司新至双碳科技有 限公司（以下简称"新至双碳"）与嘉兴银行签订《最高额质押合同》，为上述借 款提供最高额质押担保。 该担保事项已经新至双碳股东作出同意的股东决定，根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》以及《公司章程》等相关规定，本次担保事项无需提交上 市公司董事会或股东大会审议批准。 二、被担保人基本情况 1、基本情况 名称：嘉兴嘉储科技有限公司 成立日期：2023-03-15 兴源 ...

索 引 号 bm56000001/2023-00012429 分 类 发布机构 发文日期 1698973565000 名 称 关于对兴源环境科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定 文 号 主 题 词 关于对兴源环境科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的 决定 我局在现场检查中发现兴源环境科技股份有限公司（以下简称公司）存在以下问题：一是2016年至2017年，部分 工程项目收入和成本确认不符合企业会计准则的规定；二是2016年至今的各期财务报表中相关资产及应付账款披露不 准确；三是并购标的杭州中艺生态环境工程有限公司2017年商誉减值准备计提不充分。 公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条和《上市公司信息披露管理办 法》（证监会令第182号）第三条规定，周立武为公司时任董事长、总经理，樊昌源为公司时任董事长、董事会秘 书，张胜海、吴劼、颜学升分别为公司时任总经理，张映辉、石创基、伏俊敏分别为公司时任财务总监，刘慧为公司 时任董事会秘书，上述人员违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条和第五十八条规定，公 司董事长李建雄、总经理孙明非、财 ...

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2023-095 兴源环境科技股份有限公司 关于公司收到《民事判决书》暨重大诉讼进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、案件所处的诉讼阶段：二审判决。 2、上市公司所处的当事人地位：原告。 3、诉讼涉案金额：被告向原告支付 18,889.10 万元，并支付违约金（2021 年 5 月 1 日至 2021 年 9 月 27 日违约金计 1,416.6825 万元，2021 年 9 月 27 日 之后的违约金以 18,889.10 万元为基数，按每日万分之五的标准计算至实际付 清日止）；由被告承担本案全部诉讼费用、保全费用。 4、对上市公司损益产生的影响：案件为终审判决，根据判决结果，案件受 理费 1,057,089 元，由兴源环境科技股份有限公司、杭州中艺生态环境工程有 限公司负担。 二、本次诉讼的进展情况 公司近日收到浙江省高级人民法院送达的《民事判决书》<（2023）浙民终 1026 号>。根据该判决书，本案判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受 理费 1,057, ...

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2023-094 兴源环境科技股份有限公司 关于收到浙江证监局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 兴源环境科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 10 月 30 日收到 中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称"浙江证监局"）下发的《关于 对兴源环境科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》 （[2023]136 号）。现将相关内容公告如下： 一、《行政监管措施决定书》内容 兴源环境科技股份有限公司、周立武、樊昌源、李建雄、张胜海、吴劼、颜 学升、孙明非、张映辉、石创基、伏俊敏、孙颖、刘慧、方强： 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证 券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日超 6 个月内向 有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 二、相关说明 公司及相关人员高度重视行政监管措施决定书提到的问题，并对相关的问题 和不足进行深刻反思，根据浙江证监局的要求积极整改 ...

关于 兴源环境科技股份有限公司 召开2023年第三次临时股东大会 之 法律意见书 二〇二三年十月 浙江六和（宁波）律师事务所 浙江六和（宁波）律师事务所 关于兴源环境科技股份有限公司召开 2023年第三次临时股东大会之法律意见书 致：兴源环境科技股份有限公司 浙江六和（宁波）律师事务所（以下简称本所）接受兴源环境科技股份有限公 司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理 委员会《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中 华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国 香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行 政法规、规章、规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席公 司于2023年 10月30日召开的2023年第三次临时股东大会（以下简称本次股东大会） ，并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 2. 公司2023年8月29日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/） 及深圳证券交易所（以下 ...

证券代码：300266 证券简称：兴源环境 公告编号：2023-092 兴源环境科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会召开期间没有增加或变更提案。 5、根据公司股东新希望投资集团有限公司（以下简称"新投集团"）与宁波 财丰科技有限公司（以下简称"财丰科技"）于 2023 年 2 月 1 日签署的《表决权 委托协议》，新投集团同意在委托期限内，将其直接持有的 369,205,729 股公司 股份所对应的表决权独家且不可撤销地委托给财丰科技行使。 一、会议召开与出席情况 （一）会议召开情况 1、现场会议召开时间：2023 年 10 月 30 日(星期一)下午 14:00； 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2023 年 10 月 30 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30 和下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 10 月 30 日上午 9:15 ...