第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳市聚飞光电股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理行为，加强 内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规及《深圳 市聚飞光电股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的有关规定，特制订本制度。 第二条 内幕信息的登记管理工作由公司董事会负责，董事长为主要责任人，董事会秘书组织实施。 公司董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案等事务的日常办事机构， 并负责公司内幕信息的监管工作。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书职 责。 深圳市聚飞光电股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三条 未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及 信息披露的内容。拟对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须 经部门负责人、主管领导审核后交由董事会秘书审 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 10 月 15 日以书 面方式，向公司各位监事发出关于召开第六届监事会第四次会议的通知，并于 2024 年 10 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应参加监事 3 人，实参 加监事 3 人，其中孙晶女士、马君显先生以通讯方式参加。符合《公司法》及《深圳 市聚飞光电股份有限公司章程》的规定。会议由公司监事会主席孙晶女士主持。 经会议逐项审议，通过了如下议案： 1、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司 <2024 年第三季度报告>的议案》。 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2024 年第三季度报告的程序符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-056 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 15 日以 书面方式，向公司各位董事、监事及高级管理人员发出关于召开第六届董事会第 四次会议的通知，并于 2024 年 10 月 25 日在公司会议室以现场书面表决方式召 开。应参加董事 5 人，实参加董事 5 人，监事和高级管理人员列席了会议，符合 《公司法》及《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》的规定。会议由公司董事长 邢美正先生主持。 经会议逐项审议，通过了如下议案： 1、会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于公 司<2024 年第三季度报告>的议案》。 公司《2024 年第三季度报告》的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国 证监会的规定，报告内容真实、准确、 ...

国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为深圳市聚飞光电股份 有限公司（以下简称"聚飞光电"或"公司"）公开发行可转换公司债券并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创 业板规范运作指引》"）及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）等有关规定，对聚飞光电惠州 LED 技术研发中心建设项目延期 事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 (一)募集资金到位情况 国金证券股份有限公司 关于深圳市聚飞光电股份有限公司 惠州 LED 技术研发中心建设项目 经中国证券监督管理委员会于 2020 年 3 月 4 日签发的《关于核准深圳市聚 飞光电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]82 号）， 公司获准发行 7,046,881 张可转债，每张面值为人民币 100 元，共计募集资金 704,688,100.00 元，扣除承销和保荐、律师费、资信评级费、审计费、债券发 行登记等费用 10,201,769.21 元后，公司本次募集资金净 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披 露要求，保证募集资金项目的正常进行。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第五条 募集 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，深圳市聚飞光电股份有限 公司（以下简称"公司"）现将 2024 年第三季度可转换公司债券（以下简称"可 转债"）转股及公司股份变动的情况公告如下： 一、可转债发行上市情况 1、可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]82 号文核准，公司于 2020 年 4 月 14 日公开发行了 7,046,881 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 70,468.81 万元。发行方式采用向股权登记日收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股 东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于回购专用证券账户股份注销 调整可转换公司债券转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使本公司股份类别、 数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益 或转股衍生权益时，本公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分 保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容 及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。 一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2020 年 4 月 14 日 公开发行了 704.6881 万张可转换公司债券（债券简称：聚飞转债，债券代码： 123050），根据《深圳市聚飞光电股份有限公司创业板公开发行可转换 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-051 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于回购股份注销完成暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次注销股份 12,334,576 股，占注销前公司总股本的 0.93%，公司总股 本由 1,342,299,717 股减少至 1,329,965,141 股。 2、经中国登记结算有限责任公司深圳分公司确认，截至本公告披露日，公 司本次回购股份注销已办理完成。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召 开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议，于 2024 年 9 月 13 日召 开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购股份注销暨减少公司注 册资本的议案》。 一、回购股份的具体情况 公司于 2021 年 4 月 23 日召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会 第二十二次会议 ...

关于公司董事减持计划实施完毕的公告 董事周丽丽女士保证向公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 12 日披 露了《关于股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2024-034），计划在公告披 露之日起15个交易日后的3个月内(在此期间如遇法律法规规定的窗口期则不减 持)以集中竞价方式，共减持本公司股份不超过 59,400 股。近日周丽丽女士本次 减持计划已实施完毕，现将有关进展公告如下： | 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 二、股东减持前后持股情况 | 股东 | | 本次减持前持有股份 | | 本次减持后持有股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 股份性质 | 股数 | 占公司总股本 | 占公司总股 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 公司通过股份回购专用证券账户，使用自有资金以集中竞价交易方式累计回 购股份 21,012,976 股，其中 867.84 万股用于 2023 年限制性股票激励计划，已 按照相关要求非交易过户至激励对象个人账户，剩余 12,334,576 股存放于公司 回购专用证券账户内。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律法规规定以及《公司章程》 等规定，鉴于公司回购专用证券账户中部分回购的股票即将满三年，公司将按照 规定注销该部分回购股份 12,334,576 股，占公司目前总股本的 0.93%。本次注 销完成后，公司总股本将由 1,342,299,717 股减少至 1,329,965,141 股，公司注 册资本相应由 1,342,299,717 元减少至 1,329,965,141 元。具体内容详见公司于 2024 年 8 月 29 日披露于巨潮资讯网 ...