深圳市聚飞光电股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项内部报告工 作，明确公司各部门以及有关人员重大事项内部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容 的及时、真实、准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及证券交易所的相关规 定和《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第二章规定的 可能对公司股票交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称"公司重大事项"）时，按 照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向主管领导、 董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股股东和实际控制人； （三）持有公司 5%以上股份的其他股东； （四）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第四条 本制度适用于本公司各部门。 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称 "公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据 《中华人民共和国担保法》和《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对 外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"创业板指引"） 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的包括但不限于保 证、抵押或质押，具体种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票 担保、开具保函的担保等。公司为子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权 的参股公司。公司子公司对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公 司子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保实行 ...

2、长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投资， 即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、兼并 等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的投资。 第三条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 符合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效益。 第二章 投资决策及程序 深圳市聚飞光电股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和 债权人的合法权益，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称"创业板指引"）及《公司章程》的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称投资包括： 1、风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、债 券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等。 第四条 公司股东会、董事会为投资的决策机构，各自在其权限范围内行使投资 决策权：董事会有权审议并决定对外投资事项： 1、交易涉及的 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作，保护 全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规的规定以及《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信 息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内 幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项 （以下统称"国家秘密"），应当根据相关法律法规和本制度规定豁免披露。 公司及相关信息披露义务人应当遵守国家保密法律制度，履行保密义务，不得 通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘 密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。 1 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披 露的信息不违反国家保密规定。 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律法 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司 "）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，提高公司信息披露 质量，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《创业 板规范运作指引》"）等有关法律法规、规章和规范性文件以及《深圳市聚飞光电 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及全资子公司和控股子公 司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度执行。 第三条 公司存在下列情形之一 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 章 程 二〇二五年八月修订 深圳市聚飞光电股份有限公司 公司章程 目 录 | 第一章 | 总则 …………………………………………………………………………2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 ……………………………………………………………3 | | 第三章 | 股份 …………………………………………………………………………3 | | 第一节 | 股份发行 ………………………………………………………………3 | | 第二节 | 股份增减和回购… ………………………………………………………4 | | 第三节 | 股份转让 ………………………………………………………………6 | | 第四章 | 股东和股东会 ………………………………………………………………7 | | 第一节 | 股东的一般规定 …………………………………………………………7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 …………………………………………………9 | | 第三节 | 股东会的一般规定………………………………………………………11 | | 第四节 | 股东会的召集…………………………… ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年八月 | 第一章 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事行为守则和责任 | 2 | | 第三章 | 董事会的组成及职责 | 3 | | 第四章 | 董事长 | 7 | | 第五章 | 董事会秘书 | 9 | | 第六章 | 董事会会议召开程序 | 10 | | 第七章 | 董事会会议表决程序 | 13 | | 第八章 | 董事会决议 | 15 | | 第九章 | 董事会会议文档管理 | 15 | | 第十章 | 董事会其它工作程序 | 16 | | 第十一章 | 附 则 | 16 | 深圳市聚飞光电股份有限公司董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确深圳市聚飞光电股份有限公司(以下简称"公司")董事会的 职权范围，规范董事会的议事方式和决策行为，保障董事会决策的合法性、科学化、制 度化及内部机构的规范运作，确保董事会的工作效率和科学决策，充分发挥董事会的经 营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")及其他有关法律法规规定，制定本规则。 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 第一条 为保证深圳市聚飞光电股份有限公司(以下简称"公司")股东会的正常 秩序和议事效率，提高公司的治理水平及工作效率，维护股东的合法权益，现根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证 券法》)、《深圳市聚飞光电股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其它有 关法律、法规、规范性文件之规定，制定本规则。 股东会议事规则 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。公司股东会由 公司全体股东组成。股东会是公司的最高权力机构。 二零二五年八月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东的权利与义务 | 2 | | 第三章 | 股东会职权 | 7 | | 第四章 第五章 | 股东会召开方式 股东会召集程序 | 8 9 | | 第六章 | 股东会议事程序 | 16 | | 第七章 第八章 第九章 | 股东会决议的执行 股东会会议资料的存档 附则 | 25 26 26 | 深圳市聚飞光电股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第三条 公司应当严格按照法律、行政 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的互动易 平台，规范深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台 与投资者交流，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，根据 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》 等规定，制定本制度。 第二章 总体要求 第二条 公司在深交所投资者关系互动平台（以下简称"互动易平台"）信 息发布及回复的总体要求： （一）公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，严格 遵守有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场生态； （二）公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理性、 客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公司信 息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准，不 ...