新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 承 诺 管 理 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 承诺管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、关联方、收购人、其他利益相关 方等（以下简称"承诺相关方"）及公司承诺管理，规范公司及承诺相关方履行 承诺行为，切实保护公司和投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律和规定，并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管 理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下统称"承诺人"）在 首次公开发行股票、再融资、并购重组、破产重整以及日常经营过程中作出解决 同业竞争、资产注入、股权激励、解决产权瑕疵等各项承诺的行为（以下简称"承 诺"）。 第二章 承诺管理 第四条 承诺人的承诺事项应当包括以下内容： （一）承诺的具体事项； （二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策； （三 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证监会《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等法律、行政法规、规范性文件以及《新疆天山畜牧生物工程股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等规定，特制定本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是 指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、高 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东及投资人的合法权益，维护信息披露的公平原则，做好内幕信息保密工作， 根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披 露事务管理》及中国证监会《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》等有关法律、法规和《公司章程》的相关制度规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当按照证券交易所相 关规则要求等相关规定及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公 司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登 记入档事宜，当董事会 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 信 息 披 露 管 理 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管 理，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平，以保护投资者利益及公司的 长远利益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件及《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 1 / 25 第二条 公司董事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、 完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告 中作出相应声明并说明理由。 第三条 本制度所称真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当 以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有 虚假记载和不实 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 董 事 、高 级 管 理 人 员 薪 酬 管 理 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖 惩挂钩。 第二章 薪酬的构成及确定 第四条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案， 对董事会负责。 公司董事、高级管理人员的薪酬由董事会薪酬与考核委员会提出，并需董事 会审议通过；公司董事的薪酬还需提交股东会审议批准。 第一条 为进一步完善新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，结合公司的实际经营运行情 况，特制定本制度。 第二条 本制度适 ...

独 立 董 事 专 门 会 议 工 作 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，完善公司的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上 市公司规范运作指引》）等法律法规、规范性文件和《新疆天山畜牧生物工程股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定和要求，特制定《新 疆天山畜牧生物工程股份有限公司独立董事专门会议工作制度》（以下简称"本 《制度》"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他不存在可能妨碍其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董 ...

第一章 总则 第一条 为规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《新疆天山畜牧生物工程股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等法律法规等的规定，特制定本细则。 第二条 公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，在 董事长领导下开展工作，对公司和董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高 级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、税收、法律、管理等 方面知识，具有良好的个人品德和职业道德，并取得深圳证券交易所颁发的董事 会秘书资格证书。 董事会秘书应当由公司董事、总裁、联席总裁、副总裁或财务负责人担任， 因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经深圳证券交易所同意。 第四条 有以下情形 ...

利润分配管理制度 第一章 总则 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 利润分配管 理 制 度 第一条 为了完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积 极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 法律法规、部门规章、规范性文件以及《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取； （二）公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取 法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损； （三）公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后 利润中提取任意公积金； 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，自主决策公司利润分配事项， 制定明确的回报规划，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，不断完善 董事会、股东会对公司利润分配事项的决策程序和机制 ...

投 资 者 关 系 管 理 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 投资者关系管理制度 为加强新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）与现有投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公 司与投资者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构，实现公司诚信 自律、规范运作，提升公司的内在价值，公司根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"《工作指引》"）及《新疆天山畜牧 生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第一章 投资者关系管理的目的与原则 第一条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，加强信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，加大对年报信息披露责任 人的问责力度，按照根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》 《企业会计准则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》、《公 开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》以及 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 等相关法律法规及《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人、持股5%以 上的股东、会计机构负责人、公司各部门负责人以及与年报信息披露相关的其他 人员在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章 制度，未勤勉尽责或者不履行职 ...