新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 战 略 委 员 会 议 事 规 则 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，至少一名委员为独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主持 委员会工作。 战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议，当战略委员会主任不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；战略委员会主任既不履行 职责，也不指定其他委 ...

薪 酬 与 考 核 委 员 会 议 事 规 则 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案， 对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员是指 公司高级管理人员，包括董事会聘任的总裁、执行总裁、副总裁、董事会秘书及 由总裁提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 1 / 5 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，过半数委员为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 总裁工 作 细 则 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 第五条 总裁在控股股东单位不得担任除董事外的其他行政职务。总裁在本 公司领薪。 第六条 总裁及总裁机构其他成员每届任期三年，连聘可以连任。 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为适应现代企业制度的要求，促进公司经营管理的制度化、规范化、 科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性；为了明确总裁的职责，保障 其高效、协调、规范地行使职权，保护公司、股东、债权人的合法权益，促进公 司生产经营、管理的可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》和《新疆天山 畜牧生物工程股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的规定，制定本细则。 第二条 公司总裁、联席总裁、副总裁及其他高级管理人员除应按公司章程 的规定行使职权外，还应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 第二章 总裁机构 第三条 公司总裁由董事会提名委员会提名，董事会聘任或解聘；总裁机构 其他成员由总裁提名，董事会聘任或解聘。公司董事可受聘兼任总裁、联席总裁、 副总裁及总裁机构其他成员，但兼任其他高级管理职务的董事总数不得超过公司 董事会成员的二分之一。 第四条 公司设总裁 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 内 部 审 计 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 内部审计制度 第一条 为了维护新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 合法权益，强化公司经营管理，提高经济效益，促使公司经济持续健康发展，公 司建立健全内部审计制度，加强内部审计监督工作，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控 制基本规范》等有关法律法规、规范性文件及《新疆天山畜牧生物工程股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 内部审计工作必须围绕公司当前的中心工作，依照国家的法律、法 规、政策以及公司的各项规章制度，对所属企业进行内部审计监督。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法 律法规和本制度的规定，对公司、子公司、分公司以及具有重大影响的参股公司 的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营 活动的效率和效果等开展的一种监督评价活动。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 董 事 、高 级 管 理 人 员 离 职 管 理 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及 股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因任期 届满、辞任、被解除职务等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员候选人的任职资格应当符合法律法规、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》等规定。存在下列情 形之一的，不得担任公司董事或者高级管理人员： 董事、高级管理人员离职管理制度 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 融 资 管 理 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 融资管理制度 第一章 总则 （三）应兼顾长远利益与当前利益； （四）应权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再融资 或资本运作可能带来的影响； （五）应慎重考虑公司的偿债能力，避免因到期不能偿债而陷入困境。 第二章 公司融资的审批 第五条 公司总裁统筹负责公司融资管理。公司的融资方案由财务部拟定， 第一条 为了规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司" ） 的融资行为，降低融资成本，有效控制公司融资风险，保护公司财务安全和投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市交易规则》等法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司。 第三条 本制度中所称"融资"仅指债务性融资，不包括权益性融资。债务 性融资是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向银行或非银行金融机构借款、 发行债券、融资租赁等。权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资， 如发行股票、追加资本金、增资扩股等。 第四条 融资的原则为： ...

内部问责制度 第一章 总则 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 内 部 问 责 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 第一条 为了进一步完善新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公 司" ）法人治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事及高级管 理人员恪尽职守、勤勉尽责，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、 高效的管理团队，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及公司 内部控制制度等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事及高级管理人员须自觉遵守上述相关法律、法规、规范性 文件及《公司章程》等公司内控体系制度，规范履行职责的行为。 第三条 内部问责制是指对公司董事和高级管理人员在其所管辖的部门及工 作职责范围内，因其故意、过失或不作为给公司造成不良影响和后果的行为进行 责任追究的制度。 第五条 本制度坚持下列原则： （一）制度面前人人平等原则； 第四条 问责对象为公司董事、高级管理人员及其他相关人员。 （二） ...

会 计 师 事 务 所 选 聘 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维 护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等相关的法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一） ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 媒 体 来 访 和 投 资 者 调 研 接 待 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 媒体来访和投资者调研接待制度 第一章 总则 第一条 为维护新疆天山畜牧生物工程股份有限公司(以下简称"公司")和 投资者的合法权益，加强公司与投资者、媒体之间的信息沟通，促进公司诚信自 律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据中国证券监督管理委员会有关 上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》《公司投资者关系管理制度》及《公 司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的媒体来访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受 新闻媒体、投资者、证券机构等特定对象的新闻采访、调研、现场参观、分析师 会议、路演和业绩说明会等活动，增进资本市场对公司的了解和认同的工作。 第三条 公司进行特定对象来访接待工作时应注意尚未公布的重大信息的保 密，避免选择性信息披露行为。 第四条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露 主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 子 公 司 管 理 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司" 或"母公司"）控股子公司（以下简称"子公司"）经营管理行为，促进子公司健 康发展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板 上市规则》"）、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称"《创 业板上市公司规范运作指引》"）及《公司章程》等，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司持有其超过 50%的股份，或者能够决定 其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司或 其他主体。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产受益，重大决策，选择管理者，股份处置等股东权利。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他出资者投 ...