新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公 司"）控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，切实保护公司和中小股 东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法 规、部门规章及业务规则和《公司章程》的规定，特制订本规范。 第二条 本规范所称控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额超过 50% 的股东；或者持有股份的比例虽然未超过 50%，但其持有的股份所享有的表决权 已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 行 为 规 范 第二章 一般原则 第四条 控股股东、实际控制人不得隐瞒其控股股东、实际控制人身份，逃 避相关义务和责任。 第五条 控股股东、实 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 对 外 投 资 管 理 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 对外投资管理制度 （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或 开发项目； （三）通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行为； 第一章 总则 第一条 为了加强对新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外投资活动的管理，控制投资方向和投资规模，拓展经营领域，防范公司对 外投资风险，保障公司权益，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件及相关规定和《新疆天山畜牧生物工程股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权及实物、无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的一切对外投资行为。 第四条 公司对外投资行为必须符合国家有 ...

管 理 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 信息披露暂缓、豁免 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第五条 本制度适用于公司及全资、控股子公司。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及其管理 第六条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第七条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 1 / 4 第一条 为规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）和 其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《新疆天山畜牧生物工程股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（ ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 《公司章程》修订对比表 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | | 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范 | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的 | 公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 | | 组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） | 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 | | 和其他有关规定，制订本章程。 | 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司章程指引》等法律 | | | 法规和其他有关规定，制定本章程。 | | 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由天山畜牧昌 | 第二条 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司系依照《公司法》 | | 吉生物工程有限责任公司依法变更设立的股份有限公司（以下简称 | 和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 | | 公司）；公司在新疆维吾尔自治区昌吉州工商行政管理局注册登记， | 公司由天山畜牧昌吉生物工程有限责任公司依法整体设立；在 | | 取得营业执照，统一社会信用代 ...

证券代码：300313 证券简称：*ST天山 公告编号：2025-049 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 关于聘任公司 2025 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2024 年年度审计机构中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"中兴财光华"）对公司 2024 年度财务会计报告出具了带持续经营相关 的重大不确定性段和强调事项段的无保留意见审计报告。 2、拟聘任会计师事务所：深圳久安会计师事务所（特殊普通合伙） 3、上年度聘任会计师事务所：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 5、公司董事会、审计委员会对拟变更会计师事务所不存在异议。 6、本次拟变更会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"或"天山生物"） 于 2025 年 9 月 19 日召开了第五届董事会 2025 年第三次临时会议，审议通过了 《关于聘任公司 2025 年度审计机构的议案》，公司拟 ...

内 部 控 制 缺 陷 认 定 标 准 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 第一条 为保证新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制制度的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业 内部控制评价指引》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号—年度 内部控制评价报告的一般规定》的有关规定和财政部对该指引的解读，结合公司 行业特征、风险水平等因素，制定本认定标准。 第二条 本规定适用于股份公司及各控股子公司内部控制缺陷认定。 第三条 责任部门：审计部。 第四条 内部控制缺陷的分类 按照内部控制缺陷成因或来源，内部控制缺陷包括设计缺陷和运行缺陷。设 计缺陷是公司缺少为实现控制目标所必需的控制，或现存控制设计不适当，即使 正常运行也难以实现控制目标。运行缺陷是指设计有效（合理且适当）的内部控 制由于运行不当（包括由不恰当的人执行、未按设计的方式运行、运行的时间或 频率不当、没有得到一贯有效运行等）而形成的内部控制缺陷。 按照影响公司内部控制目标实现的严重程度，内部控制缺陷分为重大缺陷、 重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷，是 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人 陈继东 作为 新疆天山畜牧生物工程 股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 新疆天山畜牧生物工程股份 有限公司董事会 提名为 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称该 公司）第 六 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司第 六 届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规 定。 如否，请详细说明：_______________________________ 三、本人 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人 刘宗柳 作为 新疆天山畜牧生物工程 股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 新疆天山畜牧生物工程股份 有限公司董事会 提名为 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称该 公司）第 六 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司第 六 届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规 ...

☑ 是 □ 否 上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司董事会 现就提 名 李开辉先生为 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司第 六届 董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作 为 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司第 六届董事会独立董 事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职 、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被 提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 新疆天山畜牧生物工程股份有限 公司第 六 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形 的密切关系。 如否，请详细说明：_______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七 十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：__________________ ...

证券代码：300313 证券简称：*ST天山 公告编号：2025-046 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 关于控股股东豁免公司部分债务及剩余借款展期 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 于 2025 年 9 月 19 日召开了第五届董事会 2025 年第三次临时会议，审议通过了 《关于控股股东豁免公司部分债务及剩余借款展期暨关联交易的议案》。现将具 体情况公告如下： 一、关联交易概述 （一）关联交易事项 2025 年 8 月 19 日，厦门舍德供应链管理有限公司（以下简称"厦门舍德"） 通过拍卖取得湖州中植融云投资有限公司（以下简称"湖州中植"）对公司享有 的债权，债权为 7,649 万元本金及相应利息；同月 29 日完成《处置成交协议》 的签署，湖州中植将其对公司的该笔债权及债权项下担保权利等其他权益一并转 让至厦门舍德。 为缓解公司债务压力，支持上市公司业务发展，公司控股股东厦门舍德与公 司签署《债务豁免协议》。厦门舍德将豁免其对公司享有的上述债权中的部分债 ...