新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 提名委员会议事规则 第一章 总则 提 名 委 员 会 议 事 规 则 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《新疆天山 畜牧生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上市公司独 立董事管理办法》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本规 则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定公 司董事和高级管理人员的选择标准和程序，对董事和高级管理人员人选及其任职 资格遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，过半数委员为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 提名委员会主任委员负责召集和主持提名委员会会议，当提名委员会主任委 员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 募 集 资 金 管 理 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 募集资金管理制度 1 / 10 第一章 总则 第一条 为规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件及《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 募集资金不得用于持有财务性投资（现金管理除外），不得直接或 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 防范控股股东、实际控制人 及其他关联方资金占用制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下 简称"公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占 用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、部门规章、规范性文件以及《新疆 天山畜牧生物工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的 子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指《深圳证券交易所创业板股票上市规则》所界 定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第三条 本 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 承 诺 管 理 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 承诺管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、关联方、收购人、其他利益相关 方等（以下简称"承诺相关方"）及公司承诺管理，规范公司及承诺相关方履行 承诺行为，切实保护公司和投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律和规定，并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管 理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下统称"承诺人"）在 首次公开发行股票、再融资、并购重组、破产重整以及日常经营过程中作出解决 同业竞争、资产注入、股权激励、解决产权瑕疵等各项承诺的行为（以下简称"承 诺"）。 第二章 承诺管理 第四条 承诺人的承诺事项应当包括以下内容： （一）承诺的具体事项； （二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策； （三 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证监会《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等法律、行政法规、规范性文件以及《新疆天山畜牧生物工程股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等规定，特制定本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是 指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、高 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东及投资人的合法权益，维护信息披露的公平原则，做好内幕信息保密工作， 根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披 露事务管理》及中国证监会《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》等有关法律、法规和《公司章程》的相关制度规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当按照证券交易所相 关规则要求等相关规定及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公 司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登 记入档事宜，当董事会 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 信 息 披 露 管 理 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管 理，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平，以保护投资者利益及公司的 长远利益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件及《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 1 / 25 第二条 公司董事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、 完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告 中作出相应声明并说明理由。 第三条 本制度所称真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当 以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有 虚假记载和不实 ...

新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 董 事 、高 级 管 理 人 员 薪 酬 管 理 制 度 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖 惩挂钩。 第二章 薪酬的构成及确定 第四条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案， 对董事会负责。 公司董事、高级管理人员的薪酬由董事会薪酬与考核委员会提出，并需董事 会审议通过；公司董事的薪酬还需提交股东会审议批准。 第一条 为进一步完善新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，结合公司的实际经营运行情 况，特制定本制度。 第二条 本制度适 ...

第一章 总则 第一条 为规范新疆天山畜牧生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《新疆天山畜牧生物工程股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等法律法规等的规定，特制定本细则。 第二条 公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，在 董事长领导下开展工作，对公司和董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高 级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 董 事 会 秘 书 工 作 细 则 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、税收、法律、管理等 方面知识，具有良好的个人品德和职业道德，并取得深圳证券交易所颁发的董事 会秘书资格证书。 董事会秘书应当由公司董事、总裁、联席总裁、副总裁或财务负责人担任， 因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经深圳证券交易所同意。 第四条 有以下情形 ...

利润分配管理制度 第一章 总则 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 新疆天山畜牧生物工程股份有限公司 利润分配管 理 制 度 第一条 为了完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积 极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 法律法规、部门规章、规范性文件以及《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取； （二）公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取 法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损； （三）公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会决议，还可以从税后 利润中提取任意公积金； 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，自主决策公司利润分配事项， 制定明确的回报规划，充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，不断完善 董事会、股东会对公司利润分配事项的决策程序和机制 ...