关于华灿光电股份有限公司 国浩律师（上海）事务所 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 2023 年年度股东大会的 本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 4 1 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 法律意见书 致：华灿光电股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东 大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）的规定，国浩律师（上海）事务所接 受华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的聘请，指派律师现场出席并 见证了公司于 2024 年 4 月 26 日 14 时 30 分在浙江省义乌市苏溪镇苏福路 233 号 京东方华灿光电（浙江）有限公司科研楼二楼 8 号会议室召开的公司 2023 年年度 股东大会，并依据有关法律、法规、规范性文件的规定以及《华灿光电股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、 出席人员资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法律意见如下： 一、股东大会的召集、召开程序 经本所律师核查，公 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于华灿光电股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：华灿光电 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：颜煜 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：张畅 | 联系电话：010-56839300 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | ①公司于 2023 年 8 月 15 日召 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。 2、请拟出席现场会议的股东或股东代理人在2024年4月23日（星期二）15:00前与公司 证券事务部联系登记（具体联系方式请见本通知下文），以便公司提前做好相关会务安排， 确保股东大会有序召开。 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会议于2024年4月1 日以现场会议方式召开，会议决定于2024年4月26日（星期五）召开公司2023年年度股东大 会，现将有关事项再次提示如下： 一、本次股东大会召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-025 华灿光电股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的提示性公告 2、股东大会召集人：公司董事会，经公司第六届董事会第五次会议审议通过，同意召开 本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时 ...

详式权益变动报告书 之 2023 年第四季度持续督导意见 二〇二四年四月 1 中信建投证券股份有限公司 关于 华灿光电股份有限公司 本财务顾问特别提醒投资者注意，本持续督导意见不构成对上市公司的任 何投资建议；投资者根据本持续督导意见所做出的任何投资决策而产生的相应 风险，本财务顾问不承担任何责任。 声 明 2022年11月4日，京东方与华灿光电签署《附生效条件的股票认购协议》， 华灿光电拟向特定对象发行股票 372,070,935 股（最终数量根据中国证监会同意 的发行方案确定），京东方以现金方式认购本次向特定对象发行股票的金额为人 民币 2,083,597,236 元，同日京东方与 NSL 签署《股份表决权管理协议》，约定 NSL 将其所持华灿光电全部股份的表决权、提名权及其附属权利不可撤销地委 托给京东方行使及管理。本次权益变动事项完成后，京东方将合计持有华灿光 电 26.53%的表决权并控股华灿光电，上市公司实际控制人变更为北京电控。 中信建投证券接受京东方的委托，担任其本次权益变动的财务顾问。根据 《收购办法》的规定，本财务顾问自 2022 年 11 月 7 日华灿光电公告《华灿光电 股份有限公司详 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 华灿光电股份有限公司 2023 年度业绩说明会 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 | | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系活动 | □媒体采访 √业绩说明会 | | 类别 | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 □电话会议 | | | （请文字说明其他活动内容） □其他： | | 参与单位名称 | 华灿光电2023年度业绩说明会采用网络远程方式进行，面向全体投资 | | 及人员姓名 | 者 | | 时间 | 2024 年 4 月 10 日 15:00-17:00 | | 地点 | 深圳证券交易所"互动易平台"http://irm.cninfo.com.cn"云访谈"栏目 | | 公司接待人员 | 主持人：华灿光电 | | | 董事长、总裁：张兆洪 | | | 副总裁、首席财务官：安鹏 | | 姓名 | 独立董事：祁卫红 | | | 副总裁、董事会秘书：张超 | | | 1.2023 年很多光电公司业绩已经反转，只有华灿亏损继续而且亏损 扩大，请为什么？从成立到现在这么多年了，除了刚开始有业绩分红外 ...

审计报告 华灿光电股份有限公司 容诚审字[2024]518Z0218 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1 - 7 | | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | | 3 | 合并利润表 | 9 | | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11 - | 12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16 - | 17 | | 10 | 财务报表附注 | 18 - | 141 | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/c ...

审计报告 华灿光电股份有限公司 容诚审字[2024]518Z0218 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1 - | 7 | | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | | | 3 | 合并利润表 | 9 | | | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11 - | 12 | | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16 - | 17 | | | 10 | 财务报表附注 | 18 - | | 141 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街22号 外经贸大厦15层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E- mail:bj@rsmchi ...

| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 | √ | | | --- | --- | --- | | 提交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | √ | | | 度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 | | | | 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 | √ | | | 用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 | √ | | | 行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 | √ | | | 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 | √ | | | 会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 | √ | | | 价报告（如适用） | | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于华灿光电股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 作为华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"、"公司"或"上市公司"） 向特定对象发行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，华泰联合证券 有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）对华灿光电 2024 年度 日常关联交易预计事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据公司实际经营发展的需要，公司及子公司预计 2024 年度与关联方京东 方科技集团股份有限公司（以下简称"京东方"）及其下属企业、北京电子控股 有限责任公司（以下简称"北京电控"）及其下属企业、珠海华发集团有限公司 （以下简称"华发集团"）及其下属企业发生日常关联交易总额预计不超过 29,600.00 万元，去年同类交易实际发生总金额为 6,650.60 万元，交易类型为产 品销售、提供研发服务、接受劳务、采购商品等。 公司于 2024 年 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于华灿光电股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"、"公司"或"发行人"） 向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对华灿光电在 2023 年度募集资金存放与 使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）2020 年向特定对象发行股份募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 10 月 14 日出具的《关于同意华灿 光电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2575 号）， 公司向特定对象发行人民币普通股 148,075,024 股，每股发行价格为人民币 10.13 元，申购股款以货币缴足，募集资金总额人民币 1,499,999,9 ...