证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-073 一、限制性股票激励计划概述 2024 年 9 月 26 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，本激励计划的主要内容如下： 京东方华灿光电股份有限公司 关于向2024年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别重要提示： 限制性股票首次授予日：2024 年 10 月 25 日 限制性股票首次授予数量：共计 5,575 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本 总额的 3.45%，其中，第一类限制性股票 630 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总 额的 0.39%；第二类限制性股票 4,945 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 3.06%。 京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 25 日召开第六届 董事会第十一次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过《关于调整公司 2024 年限制性 股 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2024 reached ¥1,061,886,659.83, representing a 25.02% increase year-over-year[2] - The net profit attributable to shareholders was -¥113,132,722.80, a 44.70% increase in losses compared to the same period last year[2] - The net cash flow from operating activities was -¥86,487,990.09, a significant decline of 1,805.94% compared to the previous year[7] - The total revenue for the year-to-date reached ¥2,952,624,462.03, marking a 48.73% increase compared to the same period last year[6] - The company reported a basic earnings per share of -¥0.07, which is a 56.25% increase in losses compared to the same period last year[2] - Net profit for the current period was -¥359,556,268.16, an improvement from -¥568,381,545.55 in the previous period[20] - Basic earnings per share were -¥0.22, an improvement from -¥0.44 in the previous period[20] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period amounted to ¥12,052,980,024.21, reflecting a 5.99% increase from the end of the previous year[2] - The company’s total liabilities increased by 63.61% for long-term borrowings, amounting to ¥1,491,577,231.97, due to new borrowings during the reporting period[5] - The company's total liabilities rose from 3.84 billion CNY to 4.88 billion CNY, an increase of approximately 27.2%[18] - The company's total equity attributable to shareholders decreased from 7.53 billion CNY to 7.17 billion CNY, a decline of about 4.7%[18] Cash Flow - Cash flow from operating activities showed a net outflow of -¥86,487,990.09, compared to -¥4,537,824.64 in the previous period[22] - Cash inflow from investment activities was ¥1,341,561,454.19, significantly higher than ¥36,261,344.41 in the previous period[22] - Cash outflow for investment activities totaled ¥2,660,519,720.02, compared to ¥700,737,513.17 in the previous period[22] - Cash inflow from financing activities totaled CNY 2,929,265,674.25, a decrease of 26.7% compared to CNY 3,993,564,526.85 in the previous period[23] - Net cash flow from financing activities was CNY 882,782,292.93, down 47.8% from CNY 1,687,737,109.62 year-over-year[23] - The cash and cash equivalents at the end of the period amounted to CNY 804,446,995.41, a significant decrease from CNY 1,671,653,186.91 in the previous year[23] - The net increase in cash and cash equivalents was negative CNY 519,831,920.50, contrasting with a positive increase of CNY 1,023,058,975.25 in the same period last year[23] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 37,151[8] - The largest shareholder, BOE Technology Group Co., Ltd., holds 23.01% of shares, totaling 372,070,935 shares[8] - The second-largest shareholder, Yiwu Harmony Chip Investment, holds 19.08% of shares, totaling 308,406,868 shares[8] - The company has 182,313,043 unrestricted shares held by Yiwu Harmony Chip Investment, which is a significant portion of the total[8] - The company’s major shareholders have signed a voting rights management agreement, consolidating their voting power[9] Restricted Stock Incentive Plan - The company approved the 2024 restricted stock incentive plan on August 16, 2024, with the plan's details and management methods being reviewed[12] - The company received approval from the State-owned Assets Supervision and Administration Commission for the implementation of the 2024 restricted stock incentive plan[13] - The company has a total of 127,718,131 restricted shares at the beginning of the period, with 127,643,881 shares released during the period[11] - The company’s total number of restricted shares at the end of the period is 74,250, following the release of 24,750 shares from the initial restricted stock[10] - The company granted 55.75 million restricted stocks to 340 incentive objects at a price of 2.69 CNY per share on October 25, 2024[14] - The company has initiated the second grant of 49.45 million restricted stocks[15] - The company’s stock incentive plan includes a public announcement period of at least 10 days for the list of incentive objects[13] Operational Highlights - The company is focusing on expanding its market presence and developing new technologies[14] - Total operating revenue for the current period reached ¥2,952,624,462.03, a 48.6% increase from ¥1,985,188,710.34 in the previous period[19] - Total operating costs increased to ¥3,372,920,445.31, up 33.9% from ¥2,517,578,485.37 in the previous period[19] - Research and development expenses increased to ¥163,407,372.43, up from ¥130,613,437.56 in the previous period[19] Other Financial Metrics - The company reported a decrease in other comprehensive income, with a net amount of -¥52,333.06 compared to ¥113,756.15 in the previous period[20] - The company experienced a 47.74% decrease in trading financial assets, totaling ¥219,113,325.71, due to the redemption of financial products[5] - The company’s long-term investments increased significantly by 33,359.63%, reaching ¥3,008,897.02, attributed to new external investments[5] - Total current assets decreased from 4.51 billion CNY to 3.91 billion CNY, a reduction of approximately 13.3%[16] - Cash and cash equivalents decreased from 1.63 billion CNY to 938.49 million CNY, a decline of about 42.4%[16] - Inventory increased from 1.10 billion CNY to 1.21 billion CNY, representing a growth of approximately 10.4%[16] - Total non-current assets increased from 6.87 billion CNY to 8.15 billion CNY, an increase of about 18.6%[17] Audit Status - The company’s third-quarter report was not audited[23]

关于京东方华灿光电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的 法律意见书 致：京东方华灿光电股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下称"本所"）接受京东方华灿光电股份有 限公司（以下称"公司"或"华灿光电"）的委托，根据《中华人民共和国公司 法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下称"《自 律监管指南》"）等有关法律、法规和规范性文件及《京东方华灿光电股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，就公司实施 2024 年限制性股 票激励计划（以下称"激励计划"或"本次激励计划"）调整授予对象相关事宜 （以下称"本次调整"）及首次授予事宜（以下称"本次授予"）出具本法律意 见书。 为出具本法律意见书之目的，本所律师对公司提供的、本所律师认为出具本 法律意见书所需的文件进行了法律审查，并就公司激励计划及与之相关的问题向 有关管理人员作了询问或与之进行了必要的讨论。 1 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-070 京东方华灿光电股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第九次会议通知 于 2024 年 10 月 18 日以电话、邮件方式向全体监事送达。 2、本次监事会于 2024 年 10 月 25 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由 监事会主席俞信华先生主持。 3、本次监事会会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。 4、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》 董事会编制和审核公司《2024 年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中 国证监会的规定，报告内容公允地反映了公司经营状况和经营成果，报告所披露的信息 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 ...

京东方华灿光电股份有限公司 首次授予激励对象名单（调整后） 柏波、宝力尔、蔡锋、蔡广乐、曹栋、曹跃飞、柴艳、陈常旭、陈冲、陈闯、陈烽、陈海龙、陈慧、陈 建南、陈凯、陈乐水、陈然、陈伟、陈一楠、陈永平、陈宇龙、陈云峰、陈张笑雄、程春盛、程凯杰、程少 文、程相磊、从颖、崔伟豪、崔桢强、邓敏、邓源、丁博文、丁建业、丁杰、丁以鹏、董川、董光晴、杜月 欣、凡世明、范文超、费聪、冯进、付杰、傅朝亮、傅新钧、高俊奇、高磊、高世稳、高艳龙、葛坤华、葛 永晖、葛跃祥、宫起亮、龚逸品、谷恒通、管成龙、郭家云、郭静、郭维、过靖、韩艺蕃、韩雨来、杭伟、 郝亚磊、合雷、何冬、何卫建、何洋、何永杰、洪威威、胡春晓、胡根水、胡丽华、胡勋涛、胡烨伟、黄富 业、黄俊杰、黄庆、黄远帆、惠杰、季建妙、江黎、姜海霞、姜明杉、蒋浩淼、蒋佳琦、蒋坚、蒋科、蒋媛 媛、金杰、金莲姬、康祥荣、赖良文、兰叶、李彬、李浩民、李辉、李金、李金涛、李久超、李娟娟、李君 光、李俊生、李柯、李林机、李玲、李明山、李瑞、李彤、李威、李伟、李晓文、李轩、李杨、李禹辰、栗 伟、林云真、刘波、刘传桂、刘丹、刘东、刘红建、刘剑锋、刘杰生、刘康、刘璐珉、刘敏、刘帅、刘小亮、 刘晓蕾 ...

一、核查的范围与程序 1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人。 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-067 京东方华灿光电股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 16 日召开第 六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过《关于<公司 2024 年限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于 2024 年 8 月 16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规和《公 司章程》的有关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人进行了登记管理。公 司通过向中国证券登记 ...

京东方华灿光电股份有限公司 关于公司为全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-068 一、 担保情况概述 京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开第六届董事 会第五次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过《关于 2024 年度公司及子公司向相关银 行申请综合授信额度及为子公司提供担保的议案》，同意公司 2024 年度为合并报表范围内子 公司申请的银行综合授信额度提供相应担保，担保总额度不超过人民币 30 亿元（本次审议为 新增担保，不包含存量担保或续保）；其中公司为全资子公司京东方华灿光电（浙江）有限公 司（以下简称"浙江华灿"）向银行申请综合授信提供担保，担保额度不超过人民币 13.5 亿元， 综合授信范围包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、信用证、银行承兑汇票、银行保函、应 收账款贸易融资、超短融票据等综合授信业务（具体业务品种以实质审批为准）。担保额度授 权期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起十二个月内 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-066 京东方华灿光电股份有限公司 2024年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 2、本次股东大会无否决议案的情形。 一、会议召开情况 （一）召集人：公司董事会。 （二）召开时间：2024年9月26日（星期四）15时00分开始。 （1）现场会议时间：2024年9月26日（星期四）15时00分开始。 （2）网络投票时间：2024年9月26日，其中： A 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年9月26日上 午9:15~9:25,9:30~11:30,下午13:00~15:00； B 通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2024年9月26日上午 9:15至2024年9月26日下午15:00的任意时间。 （三）现场会议召开地点：广东省珠海市香洲区横琴镇华金街18号IFC国际 金融中心15层京灿光电（广东）有限公司会议室1。 （四）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 Grandall Law Firm (Shanghai) 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 楼，200041 23-25th and 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/TEL: (8621) 5234-1668 传真/FAX: (8621) 5234-1670 关于京东方华灿光电股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的法律意见书 致：京东方华灿光电股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受京东方华灿光电股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2024 年第二次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等 法律、法规、部门规章和规范性文件以及《公司章程》的规定，就公司本次股东 大会的召 ...

2024 年限制性股票激励计划 证券简称：华灿光电 证券代码：300323 京东方华灿光电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 二〇二四年九月 2024 年限制性股票激励计划 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》、《关于修改〈上市公司股权激励管理办 法〉的决定》（证监会令第 148 号）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激 励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）、《关于规范国有控股上市公司实 施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）、《关于市管 企业规范实施股权和分红激励工作的指导意见》（京国资发〔2021〕20 号）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》并参照《中央企业控股上市公司实施股权激励工作 指引》（国资考分〔2020〕178 号）等有关现行法律、法规、规范性文件和《京 ...