一、核查的范围与程序 1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人。 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-067 京东方华灿光电股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 16 日召开第 六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过《关于<公司 2024 年限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于 2024 年 8 月 16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规和《公 司章程》的有关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划的内幕信息知情人进行了登记管理。公 司通过向中国证券登记 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-066 京东方华灿光电股份有限公司 2024年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 2、本次股东大会无否决议案的情形。 一、会议召开情况 （一）召集人：公司董事会。 （二）召开时间：2024年9月26日（星期四）15时00分开始。 （1）现场会议时间：2024年9月26日（星期四）15时00分开始。 （2）网络投票时间：2024年9月26日，其中： A 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年9月26日上 午9:15~9:25,9:30~11:30,下午13:00~15:00； B 通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2024年9月26日上午 9:15至2024年9月26日下午15:00的任意时间。 （三）现场会议召开地点：广东省珠海市香洲区横琴镇华金街18号IFC国际 金融中心15层京灿光电（广东）有限公司会议室1。 （四）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投 ...

2024 年限制性股票激励计划 证券简称：华灿光电 证券代码：300323 京东方华灿光电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 二〇二四年九月 2024 年限制性股票激励计划 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》、《关于修改〈上市公司股权激励管理办 法〉的决定》（证监会令第 148 号）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激 励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）、《关于规范国有控股上市公司实 施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）、《关于市管 企业规范实施股权和分红激励工作的指导意见》（京国资发〔2021〕20 号）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》并参照《中央企业控股上市公司实施股权激励工作 指引》（国资考分〔2020〕178 号）等有关现行法律、法规、规范性文件和《京 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 Grandall Law Firm (Shanghai) 中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 23-25、27 楼，200041 23-25th and 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/TEL: (8621) 5234-1668 传真/FAX: (8621) 5234-1670 关于京东方华灿光电股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的法律意见书 致：京东方华灿光电股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受京东方华灿光电股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2024 年第二次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等 法律、法规、部门规章和规范性文件以及《公司章程》的规定，就公司本次股东 大会的召 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-065 1、股东大会届次：2024年第二次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会，经公司第六届董事会第九次会议审议通过，同意召开 本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 京东方华灿光电股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。 2、请拟出席现场会议的股东或股东代理人在2024年9月24日（星期二）15:00前与公司 证券事务部联系登记（具体联系方式请见本通知下文），以便公司提前做好相关会务安排， 确保股东大会有序召开。 京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第九次会议于2024年 8月16日以现场会议方式召开，并审议通过了《关于提请择期召开公司股东大会的议案》。现 根据公司工作进度安排，董事会决定于2024年9月26日（星期四）召开公司20 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-064 京东方华灿光电股份有限公司 监事会关于2024年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 16 日召开公司 第六届董事会第九次会议、第六届监事会第七次会议审议通过《关于公司<2024 年限制 性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，根据《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号—业务办理》（以下简称"《自律监管指南第 1 号》"）和《京东方华灿光电 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司对 2024 年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"、"《激励计划（草案）》"）首次授予激 励对象的名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对《京东方华灿光电股 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的首次授予激励对象名单进 ...

| 许晏铭 15 | 中国台湾 | 核心专业技术人员 | 第二类限制性股票 | 15.00 | 0.24% | 0.01% | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资深技术专家、中层管理人员、基层管理人员、 | | | 第二类限制性股票 | 4,792.00 | 75.91% | 2.96% | | 核心专业技术人员（共 | | 人） 336 | | | | | | 合计 | | | | 5,682.00 | 90.00% | 3.51% | 注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。 二、公司资深技术专家、中层管理人员、基层管理人员、核心专业技术人员共计 336 人 （以下名单按姓名字母顺序排列） 柏波、宝力尔、蔡锋、蔡广乐、曹栋、曹跃飞、柴艳、陈常旭、陈冲、陈闯、陈烽、陈海龙、陈慧、陈 建南、陈凯、陈乐水、陈然、陈伟、陈一楠、陈永平、陈宇龙、陈云峰、陈张笑雄、程春盛、程凯杰、程少 文、程相磊、从颖、崔伟豪、崔桢强、邓敏、邓源、丁博文、丁建业、丁杰、丁以鹏、董川、董光晴、杜月 欣、凡世明、范文超、费聪、 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-062 京东方华灿光电股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。 2、请拟出席现场会议的股东或股东代理人在2024年9月24日（星期二）15:00前与公司 证券事务部联系登记（具体联系方式请见本通知下文），以便公司提前做好相关会务安排， 确保股东大会有序召开。 京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第九次会议于2024年 8月16日以现场会议方式召开，并审议通过了《关于提请择期召开公司股东大会的议案》。现 根据公司工作进度安排，董事会决定于2024年9月26日（星期四）召开公司2024年第二次临 时股东大会，现将有关事项通知如下： 一、本次股东大会召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第二次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会，经公司第六届董事会第九次会议审议通过，同意召开 本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-063 京东方华灿光电股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 独立董事祁卫红女士保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集投票权为依法公开征集，征集人祁卫红女士符合《中华人民共和国证 券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利 管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意。 3、截至本公告披露日，征集人祁卫红女士未持有京东方华灿光电股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，公司独立董事祁卫红女士受其他独立董 事的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 9 月 26 日召开的 2024 年第二次临时股东 大会审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）相关议案向公司全体 股东公开征集委托投票权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对《京东方华灿光电股 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于京东方华灿光电股份有限公司 2024 半年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：华灿光电 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：颜煜 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：张畅 | 联系电话：010-56839300 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | ①公司于 2024 年 8 月 1 ...