核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于京东方华灿光电股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计的核查意见 核查意见 （二）预计2025年度日常关联交易类别和金额 作为京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"、"公司"或"上市 公司"）向特定对象发行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，华泰 联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）对华灿光电 2025 年度日常关联交易预计事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据公司业务发展和生产经营的需要，公司及子公司预计 2025 年度与关联 方京东方科技集团股份有限公司（以下简称"京东方"）及其下属企业、北京电 子控股有限责任公司（以下简称"北京电控"）及其下属企业、珠海华发集团有 限公司（以下简称"华发集团"）及其下属企业、其他关联方华夏银行股份有限 公司（以下简称"华夏银行"）发生日常关联交易总额预计不超过 34,510.00 万 元，去 ...

京东方华灿光电股份有限公司 容诚专字[2025]518Z0219 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 2024 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | 1-2 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | 3 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于京东方华灿光电股份有限公司 2024 年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2025]518Z0219 号 京东方华灿光电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了京东方华灿光电股份有 限公司（以下简称华灿光电）2024 年度财务报表，并于 2025 年 03 月 25 日出具了 容诚审字[2025] ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于京东方华灿光电股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的 专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）作为京东方华灿光电 股份有限公司（以下简称"华灿光电"、"公司"或"发行人"）向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等文件的要求，华泰联合对华灿光电 2024 年 1-3 月金 融服务协议及相关风险控制措施执行情况进行核查，并发表独立意见如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 公司于 2021 年 7 月 6 日召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二 次会议和 2021 年 7 月 22 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关于 公司与珠海华发集团财务有限公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》， 同意公司与珠海华发集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）签订《金融服 务协议》，由财务公司为公司及子公司提供存款服务、贷款服务、结算服务、票 据服务、外 ...

容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 内部控制审计报告 京东方华灿光电股份有限公司 容诚审字[2025]518Z0791 号 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2025]518Z0791 号 京东方华灿光电股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华灿 光电董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 ...

审计报告 京东方华灿光电股份有限公司 容诚审字[2025]518Z0699 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1 - 6 | | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | | 3 | 合并利润表 | 8 | | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 10 - | 11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 15 - | 16 | | 10 | 财务报表附注 | 17 - | 138 | 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 审 ...

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"或 "公司"）2022 年度向特定对象发行股票的保荐人，于 2025 年 3 月 12 日至 3 月 13 日对京东方华灿光电股份有限公司 2024 年有关情况进行了现场检查，报告 如下： 现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于京东方华灿光电股份有限公司 2024 年现场检查报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华灿光电 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：颜煜 联系电话：010-56839300 | | | | 保荐代表人姓名：张畅 联系电话：010-56839300 | | | | 现场检查人员姓名：颜煜 | | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | | 现场检查时间：2025 年 3 月 12 日~3 月 13 日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 否 | 是 | 不 ...

京东方华灿光电股份有限公司 舆情管理制度 京东方华灿光电股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股 价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实维护投资者合法权益，根据 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件及《公司 章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络、自媒体、社交媒体账号等媒体对公司进行的负面 报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能对公司股票及其衍生品交易价格造成较 大影响的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 第五条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长 ...

京东方华灿光电股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 （沈波） 各位股东及股东代表： 本人作为京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《京东方华灿光电股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）《独立董事制度》的规定和要求，在2024 年度的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，充分发挥独立董事的独立性和专业 性作用，对董事会审议的事项均进行必要的核实，作出独立、客观、公正的判断， 切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况报告 如下： 一、基本情况 本人沈波，1963年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。曾任东京大 学先端科技研究中心(RCAST)客座教授、日本千叶大学电子学与光子学研究中心客 座教授、日本产业技术综合研究所(AIST)访问教授，国家973计划项目首席科学家， 国家 ...

京东方华灿光电股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 （林金桐-已离任） 各位股东及股东代表： 本人作为京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《京东方华灿光电股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）《独立董事制度》的规定和要求，在工作 中勤勉尽责地履行职责，认真审慎地行使公司和股东所赋予的权利，全面了解公司 经营情况，积极发挥独立董事的作用，认真审议董事会的各项议案，充分发挥独立 董事的作用，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024年度任职期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人林金桐，1946年生，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学物理系毕业， 北京邮电大学光通信硕士，英国南安普敦大学光电子学博士，北京邮电大学顾问教 授。曾任伦敦大学英皇学院研究员，历任北京邮电大学讲师教授 ...

独立董事2024年度述职报告 本人钟瑞庆，1971年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。曾任汕头 大学商学院特聘助理教授，于浙江大学光华法学院先后担任讲师、副教授、浙江大 学经济法研究所执行所长；曾在浙江大学做博士后研究，从事民营经济法治化科研。 （钟瑞庆） 现任公司第六届董事会独立董事，浙江大学光华法学院副教授、浙江大学光华 法学院国际融资与并购研究中心执行主任。 各位股东及股东代表： 本人作为京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《京东方华灿光电股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）《独立董事制度》的规定和要求，在2024 年的工作中，独立、勤勉、尽责、忠实履行职责，积极出席相关会议，充分发挥独 立董事的作用，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和股东尤其是中小股东的 利益。现将本人2024年度履职情况 ...