独立董事2024年度述职报告 本人钟瑞庆，1971年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。曾任汕头 大学商学院特聘助理教授，于浙江大学光华法学院先后担任讲师、副教授、浙江大 学经济法研究所执行所长；曾在浙江大学做博士后研究，从事民营经济法治化科研。 （钟瑞庆） 现任公司第六届董事会独立董事，浙江大学光华法学院副教授、浙江大学光华 法学院国际融资与并购研究中心执行主任。 各位股东及股东代表： 本人作为京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《京东方华灿光电股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）《独立董事制度》的规定和要求，在2024 年的工作中，独立、勤勉、尽责、忠实履行职责，积极出席相关会议，充分发挥独 立董事的作用，认真审议董事会各项议案，切实维护公司和股东尤其是中小股东的 利益。现将本人2024年度履职情况 ...

京东方华灿光电股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 （祁卫红） 各位股东及股东代表： 本人作为京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《京东方华灿光电股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）《独立董事制度》的规定和要求忠实履行 独立董事的职责，切实维护公司和股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况报 告如下： 一、基本情况 本人祁卫红，1969年生，中国国籍，无境外永久居留权，注册会计师，高级会 计师，硕士研究生学历。本人熟悉证券、会计业务相关的法律法规，专注上市公司、 拟上市公司审计工作，在资产重组、股权并购、IPO上市审计方面具备丰富经验。 2014年起任石家庄股权交易所专家征询委员会委员；2015年评选为中国注册会计 师协会资深会员，河北注协继续教育委员会委员；2018年选拔为中注协中小会计师 事务所 ...

京东方华灿光电股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 （沈波） 各位股东及股东代表： 本人作为京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《京东方华灿光电股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）《独立董事制度》的规定和要求，在2024 年度的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，充分发挥独立董事的独立性和专业 性作用，对董事会审议的事项均进行必要的核实，作出独立、客观、公正的判断， 切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况报告 如下： 一、基本情况 本人沈波，1963年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。曾任东京大 学先端科技研究中心(RCAST)客座教授、日本千叶大学电子学与光子学研究中心客 座教授、日本产业技术综合研究所(AIST)访问教授，国家973计划项目首席科学家， 国家 ...

Financial Performance - The company reported a net profit of -611 million yuan for 2024, representing a year-on-year increase of 27.78% compared to -846 million yuan in 2023 [1] - Operating revenue reached 4.126 billion yuan, up 42.13% from 2.903 billion yuan in the previous year [1] - Basic earnings per share improved to -0.38 yuan from -0.60 yuan, marking a 36.67% increase [1] - The return on equity was -8.45%, an improvement from -12.55% in the previous year [1] Shareholder Structure - The top ten unrestricted shareholders collectively hold 27.56 million shares, accounting for 31.35% of the circulating shares, a decrease of 895.57 thousand shares from the previous period [2] - The largest shareholder, Yiwu Harmony Chip Investment Partnership, holds 18.23 million shares, representing 20.74% of total share capital, with no change in holdings [3] - New entrants among the top shareholders include China Merchants Bank's Southern CSI 1000 ETF and Shanghai Guofu Yongqin Investment Partnership, while Southern CSI 1000 ETF and Wang Weiming exited the top ten [3] Dividend Policy - The company has decided not to distribute dividends or increase capital [4]

募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告 京东方华灿光电股份有限公司 容诚专字[2025]518Z0217 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1. | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1 | - | 3 | | 2. | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 4 - | | 10 | | 附表 3. | 1："2020 年向特定对象发行股份募集资金" | 11 | - | 12 | | 2024 | 年度募集资金使用情况对照表 | | | | | 附表 | 2："2022 年向特定对象发行股份募集资金" | 13- | | 14 | | 2024 | 年度募集资金使用情况对照表 | | | | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsm ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 京东方华灿光电股份有限公司 容诚专字[2025]518Z0218 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 容诚专字[2025]518Z0218 号 | 序号 | | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 专项说明 | | | 1-2 | | 2 | 附件 | | | 3 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于京东方华灿光电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 京东方华灿光电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了京东方华灿光电股份有 限公司（以下简称华灿光电公司）2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 ...

内部控制评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于京东方华灿光电股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）作为京东方华灿光电 股份有限公司（以下简称"华灿光电"、"公司"或"发行人"）向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求， 华泰联合对华灿光电 2024 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立 意见如下： 一、华灿光电内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则，建立起涵盖各业务、各子公司和后台组织的内控体 系，并持续对公司内控设计和运行情况实施评价。2024 年度纳入评价范围的主 要单位包括：京东方华灿光电股份有限公司、京东方华灿光电（苏州）有限公司、 京东方华灿光电（浙江）有限公司、京东方华灿蓝晶科技（云南）有限公司、京 东方华灿华汇智造（广东）有限公司、京东方华灿光电（广东）有限公司、京灿 光电（广东）有限公司、京东方华灿晶图科技（浙江）有限公司。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于京东方华灿光电股份有限公司 2024 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"、"公司"或"发行 人"）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对华灿光电在 2024 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）2020 年向特定对象发行股份募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 10 月 14 日出具的《关于同意华灿 光电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2575 号）， 公司向特定对象发行人民币普通股 148,075,024 股，每股发行价格为人民币 10.13 元，申购股款以货币缴足，募集资金总额人民币 1,499,999,993.12 元，扣除承销 ...

京东方华灿光电股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职情况评估及 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要 求，京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 及公司 2024 年年报工作安排，容诚会计师事务所对公司 2024 年度财务报告进行 了审计，对公司2024年12月31日与财务报告相关的内部控制有效性进行了审计， 同时对公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况等进行核查并出具了专项 报告。 经审计，容诚会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准 则的规定编制，公允反映了公司 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司保持了有效的财务报告内部 控制。 ...

京东方华灿光电股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 京东方华灿光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合京东方华灿光电股份有限公司（以下简称公司）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年 12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 京东方华灿光电股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标 ...