核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于华灿光电股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的 专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）作为华灿光电股份有 限公司（以下简称"华灿光电"、"公司"或"发行人"）向特定对象发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等文件的要求，华泰联合对华灿光电 2023 年度金融服务协议 及相关风险控制措施执行情况进行核查，并发表独立意见如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 公司于 2021 年 7 月 6 日召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二 次会议和 2021 年 7 月 22 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关于 公司与珠海华发集团财务有限公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》，同 意公司与珠海华发集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）签订《金融服务 协议》，由财务公司为公司及子公司提供存款服务、贷款服务、结算服务、票据 服务、外汇服务、担保服务及经中 ...

华灿光电股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"或"公司"）向特定对象发 行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对华灿光电 2023 年度证券与 衍生品投资情况进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 一、证券与衍生品投资审议批准情况 公司于 2023 年 1 月 20 日召开第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第 十四次会议，审议通过《关于 2023 年公司及控股子公司拟开展远期结售汇业务 的议案》，同意公司及控股子公司利用金融机构提供的外汇产品开展总额不超过 5,000 万美元的远期结售汇业务，额度有效期自董事会审议批准之日起 12 个月内 有效，在授权期限内额度可循环滚动使用。 二、2023 年度证券与衍生品投资情况 2023 年度，公司及控股子公司未开展任何金融衍生品投资，因此未产 ...

培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 华灿光电股份有限公司2023年度持续督导 培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"、"公司"）2022 年度向特定对 象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 规和规则的相关规定以及华灿光电的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责， 对华灿光电的董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了有计划、多层次的后 续培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所有关 持续督导的最新要求进行。 2024 年 3 月 19 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对华灿光电董事、监事、高 级管理人员等相关人员的持续培训工作，特向贵所报送培训工作报告。 一、培训的主要内容 2024 年 3 月 19 日，培训小组通过采 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于华灿光电股份有限公司与珠海华发集团财务有限公司 签订《金融服务协议之终止协议》暨关联交易的核查意见 作为华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"、"公司"或"上市公司"） 向特定对象发行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，华泰联合证券 有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）对华灿光电与珠海华发 集团财务有限公司签订《金融服务协议之终止协议》暨关联交易事项进行了核查， 核查情况如下： 一、关联交易概述 根据公司实际经营发展需要，公司拟与财务公司签订《金融服务协议之终止 协议》，终止开展原《金融服务协议》中所约定的相关业务。财务公司和公司时 任控股股东珠海华发科技产业集团有限公司（以下简称"华发科技产业集团"） 属受同一主体珠海华发集团有限公司（以下简称"华发集团"）控制的关联企业， 华发科技产业集团为持有公司 5%以上股权的股东，按照《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于华灿光电股份有限公司使用闲置自有资金 进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"或"公司"）向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《证券发 行上市保荐业务管理办法》等有关规定，对华灿光电使用闲置自有资金进行现金 管理的事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的情况 1、投资目的 在不影响公司及下属子公司正常经营及风险可控的前提下，合理利用闲置自 有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东 获取更多的回报。 2、投资品种 公司及下属子公司将严格按照相关规定控制风险，对投资产品进行严格评估， 拟购买银行、证券公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的保本型结构性存 款产品等。 3、投资额度 公司及下属子公司拟使用不超过人民币 20,000 万元（含 20,000 万元）闲置 自有资金进行现金管理，在上述 ...

公司按照风险导向原则，建立起涵盖各业务、各子公司和后台组织的内控体 系，并持续对公司内控设计和运行情况实施评价。2023 年度纳入评价范围的主 要单位包括：华灿光电股份有限公司、京东方华灿光电（苏州）有限公司、京东 方华灿光电（浙江）有限公司、云南蓝晶科技有限公司、珠海华汇智造半导体有 限公司、京东方华灿光电（广东）有限公司、京灿光电（广东）有限公司、京灿 光电科技（北京）有限公司。 内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于华灿光电股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）作为华灿光电股份有 限公司（以下简称"华灿光电"、"公司"或"发行人"）向特定对象发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求，华泰联 合对华灿光电 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如 下： 一、华灿光电内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 99.91%，营业 收入 ...

Financial Performance - The company's net profit attributable to shareholders decreased significantly compared to the previous year, primarily due to slow global economic recovery and intensified market competition, leading to weak demand in the LED industry and slow inventory digestion [28]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -¥845,691,992.94, a significant decline of 475.16% from -¥147,035,480.69 in 2022 [64]. - The company reported a significant decline in net profit after deducting non-recurring gains and losses, with a net loss of -¥931,731,906.37 in 2023 compared to -¥411,854,852.83 in 2022, a decrease of 126.23% [64]. - The net cash flow from operating activities decreased by 85.65% to ¥105,123,499.59 in 2023, down from ¥732,574,373.56 in 2022 [64]. - The total assets at the end of 2023 were ¥11,371,667,435.23, an increase of 2.63% from ¥11,079,942,811.43 at the end of 2022 [64]. - The net assets attributable to shareholders increased by 19.89% to ¥7,531,121,280.62 at the end of 2023, compared to ¥6,281,540,247.53 at the end of 2022 [64]. - The basic and diluted earnings per share for 2023 were both -¥0.60, reflecting a 400.00% decrease from -¥0.12 in 2022 [64]. - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the current fiscal year [71]. - The financial report indicates a comprehensive approach to managing costs while investing in growth and innovation [36]. Sales and Revenue - Sales volume of LED chips reached 21,404,682 pieces in 2023, a 110.66% increase from 10,160,968 pieces in 2022 [21]. - Direct sales reached ¥2,903,307,886.62, representing a growth of 23.28% [34]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥2,903,307,886.62, representing a 23.28% increase compared to ¥2,354,978,372.17 in 2022 [64]. - The revenue from LED chips was approximately ¥1.56 billion, with a year-on-year decrease of 12.59% [144]. - The revenue from LED substrate sales was around ¥230.68 million, reflecting a year-on-year decline of 32.87% [144]. - The revenue from domestic sales accounted for 92.37% of total revenue, amounting to ¥2,681,858,595.87, which is a 23.10% increase from the previous year [167]. - The revenue from overseas sales was ¥221,449,290.75, representing a year-on-year increase of 25.61% [167]. Production and Capacity - Production volume of LED chips was 19,637,097 pieces in 2023, up 48.44% from 13,229,269 pieces in 2022 [21]. - The company achieved a production capacity utilization rate of 68.92% for LED chips, with a total production of 1,963.71 million pieces in 2023, reflecting a 48.44% increase in output year-on-year [181]. - The inventory of LED substrate pieces decreased by 45.96% to 1,220,075 pieces in 2023 from 2,257,638 pieces in 2022 [21]. - The overall cost of chips was substantially reduced throughout the year, contributing to improved operational efficiency [137]. Research and Development - R&D investment remains a core competitive advantage, with a high-quality technical innovation team consisting of over a hundred master's and doctoral graduates from domestic and international institutions [15]. - R&D expenses increased by 24.34% to ¥185,322,388.68, indicating a strong focus on innovation [36]. - The number of R&D personnel increased to 498 in 2023, a 0.20% increase from 497 in 2022, with the proportion of R&D personnel rising to 17.39% from 16.30% [199]. - The company is focused on expanding its market presence and enhancing product offerings through ongoing R&D efforts in advanced semiconductor technologies [187]. - The company is developing high-efficiency white light products to enhance competitiveness in high-end applications, aiming for a 2.5% increase in product efficiency in 2024 [197]. - The company has been approved for the 2023 National Major Science and Technology Project and the 2023 Jiangsu Province Key R&D Project [102]. Market Strategy and Expansion - The company plans to continue expanding production capacity and optimizing production lines to enhance profitability and market share [14]. - The establishment of new subsidiaries reflects the company's strategy for market expansion and diversification [35]. - The partnership with BOE Technology Group is expected to enhance product competitiveness and expand application markets for Mini/Micro LED technologies [94]. - The company aims to strengthen its existing business while focusing on high-value products such as Mini LED and automotive LED to mitigate the impact of price reductions on product margins [28]. - The company is actively expanding into new application areas for sapphire materials, including military equipment and medical devices [92]. - The company is a leader in Mini/Micro LED technology, having achieved mass production of Mini LED chips since 2019 [114]. Cost Management and Financial Health - The cost of raw materials for LED chips was 710,953,215.16 CNY, accounting for 40.60% of the operating costs, compared to 392,230,774.01 CNY and 37.03% in 2022 [22]. - The company emphasizes the importance of cash management for long-term operational health, optimizing idle funds and improving cash efficiency through safe management tools [33]. - The company aims to enhance cash management efficiency and ensure stable operational funding through prudent financial practices [33]. - The company is committed to improving accounts receivable turnover days and reducing bad debt risks through enhanced monitoring and credit policy revisions [33]. Challenges and Risks - The company has acknowledged uncertainties regarding its ability to continue as a going concern, as indicated by the negative net profit figures over the past three years [78]. - The global LED chip market is projected to decline by 16% in 2023, with total output value estimated at approximately $2.3 billion [109]. - The gross margin for the electronic device manufacturing segment decreased by 16.66% to -8.50% compared to the previous year [144]. - The gross profit margin for LED chips decreased to -12.59% in 2023 from 14.09% in 2022, indicating challenges in profitability [181]. Innovation and Technology - The company aims to achieve mass production breakthroughs in GaN power electronic devices by the end of 2024, despite current delays in R&D progress [100]. - The third-generation semiconductor GaN device project has made significant progress, with successful testing of 650V GaN on Si products for high-frequency applications [187]. - The company has accumulated a total of 939 patents, including 856 invention patents, as of the end of the reporting period [135]. - The company is committed to optimizing its product structure and accelerating the R&D, production, and sales of Micro LED and GaN power electronic devices [116].

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 编号：2024-019 华灿光电股份有限公司 关于拟变更第六届董事会非独立董事、董事会专门委员会 委员暨董事长代行总裁职责的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于第六届董事会非独立董事、董事会战略委员会委员、审计委员会委 员和高级管理人员辞职的情况 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到刘榕先生的 书面辞职申请，刘榕先生因个人原因辞去公司董事、总裁及董事会战略委员会委 员和执行委员会副主席等职务，并不再担任公司全资子公司 HC Semitek Limited 董事职务，辞职后刘榕先生将不再担任公司及子公司任何职务。刘榕先生辞职申 请自送达董事会之日起生效，其辞职不会影响公司相关工作的正常开展。截至本 公告披露日，刘榕先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 公司及董事会对刘榕先生在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》第五条 中"审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事"的规定，公 ...

华灿光电股份有限公司 2023 年度财务决算报告 华灿光电股份有限公司 2023 年度财务决算报告 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度财务报表已经容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，现将公司2023年度财务决算 情况报告如下： 四、 所有者权益变动情况 二、 经营成果 1 单位：万元 序号 项目 12/31/2023 12/31/2022 增减 一、 资产 1 总资产 1,137,166.74 1,107,994.28 2.63% 2 流动资产 450,542.60 397,824.49 13.25% 3 应收账款 85,736.98 54,889.48 56.20% 4 固定资产 490,295.71 449,020.67 9.19% 二、 负债 1 负债合计 384,054.62 479,840.26 -19.96% 2 流动负债 272,163.10 332,872.09 -18.24% 3 短期借款 88,383.14 148,552.38 -40.50% 4 应付账款 76,371.69 59,364.69 28.65% 5 长期借款 91,1 ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等 规定和要求，华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）由原 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计 师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 华灿光电股份有限公司 三、审计委员会对会计师事务所 ...