华灿光电股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （祁卫红） 各位股东及股东代表： 本人作为华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》及《独立董事制度》、《公司章程》等相关法律、法规、规章制 度的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维 护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情 况总结如下： 一、基本情况 本人祁卫红，1969年生，中国国籍，无境外永久居留权，注册会计师，高级会 计师，硕士研究生学历。现任公司第六届董事会独立董事，技术与风险管理委员会 委员。熟悉证券、会计业务相关的法律法规，专注上市公司、拟上市公司审计工作， 在资产重组、股权并购、IPO上市审计方面具备丰富经验。2014年起任石家庄股权 交易所专家征询委员会委员；2015年评选为中国注册会计师协会资深会员，河北注 协继续教 ...

2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 华灿光电股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0282 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 | | | 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了华灿光电股份有限公司 （以下简称华灿光电）2023 年度财务报表，并于 2024 年 04 月 01 日出具了容诚审 字[2024]518Z0218 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审核了后附的华灿 光电管理层编制的《华灿光电股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表》（以 下简称营业收入扣除情况表）。 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的有关规定编制营业收入扣除情况表 是华灿光电管理层的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在 虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在实施审核工作的基础上对华 灿光电管理层编制的营业收入扣除情况表发表专项审核意见。 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | | 1- ...

华灿光电股份有限公司 独立董事制度 华灿光电股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存 在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（包括公司在内）兼任独立董事，并确保 有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第三条 公司设 3 名独立董事，独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行独 立董事的职责。 第四条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形， 由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应按规定补足独立董事 ...

上海君澜律师事务所 关于 华灿光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属的限制性股票相关事项 之 法律意见书 二〇二四年四月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于华灿光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属的限制性股票相关事项之 法律意见书 致：华灿光电股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受华灿光电股份有限公司 （以下简称"公司"或"华灿光电"）的委托，根据《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监管指南》"）《华灿光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"） 的规定，就华灿光电本次激励计划作废部分已授予尚未归属的限制性股票（以 下简称"本次作废"）相关事项出具本法律意见书。 （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定 ...

本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 华灿光电股份有限公司（以下称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开第六届董 事会第五次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过《关于公司续聘 2024 年 度审计机构的议案》，同意继续聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"容诚会计师事务所"）为公司 2024 年度审计机构，负责公司 2024 年度审计工 作。本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-013 华灿光电股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于公司续聘2024年度审计机构的公告 特别提示： 1、基本信息 容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来， 初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国 内最早获 ...

关于2024年度公司及子公司向相关银行申请综合授信额度 及为子公司提供担保的公告 特别提示：本次事项尚需提交公司股东大会审议。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开第六届董事 会第五次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过《关于 2024 年度公司及子公司向 相关银行申请综合授信额度及为子公司提供担保的议案》，该事项尚需提交股东大会审 议。现就相关情况公告如下： 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-018 华灿光电股份有限公司 本次申请综合授信和担保预计的额度，授权期限自公司 2023 年年度股东大会审议 通过之日起十二个月内有效。公司可根据实际经营需要，对资产负债率 70%以下子公 司（含新增或设立）之间的授信、担保额度进行调剂。在此额度范围内，公司将不再就 每笔授信、担保事宜另行提交董事会、股东大会审议。公司董事会提请股东大会授权公 司董事长或其授权人代表公司及各子公司签署银行相关法律文件并办理相关手续，授 权期限与决议有效期相同。 （三）其 ...

涉及财务公司关联交易的存款、 贷款等金融业务的专项说明 华灿光电股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0302 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 序号 内 容 页码 | 1 | 关于华灿光电股份有限公司涉及财务公司关联交易 | 1-2 | | --- | --- | --- | | | 的存款、贷款等金融业务的专项说明 | | | | 华灿光电股份有限公司2023 年度与珠海华发集团财 | | | 2 | | 3 | | | 务有限公司财务公司存款、贷款等金融业务汇总表 | | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 关于华灿光电股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 容诚专字[2024]518Z0302 号 华灿光电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，根据中国注册会计师审计准则 ...

关联存贷款等金融业务的风险持续评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易和关联交易》的要求，结 合华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的实际情况，公司拟对珠海华 发集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）的经营资质业务和风险状况进行了评估，现将 有关风险持续评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是经原中国银行业监督管理委员会（现国家金融监督管理总局）批准设立的为 珠海华发集团有限公司（以下简称"华发集团"）及其成员单位提供财务管理服务的非银行 金融机构，自2013年2月8日获准筹建，于同年9月4日获得中国银行业监督管理委员会开业批 复（银监复[2013]459号），于同年9月6日取得《金融许可证》（证号：00367142），于同年 9月9日办理工商登记并取得《营业执照》（注册号：440003000020370），初始注册资本为 人民币拾亿元。 2015年9月15日，财务公司换发《营业执照》（统一社会信用代码：9144040007788756XY）。 2016年11月29日，财务公司增资至人民币拾伍亿元。 2018年2月6日，财务公司增资至人民币贰拾亿元。 20 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-016 华灿光电股份有限公司 关于公司与珠海华发集团财务有限公司签订《金融服务协议 之终止协议》暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"或"华灿光电"）于2021年7月6日召开第 五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议和2021年7月22日召开2021年第二次 临时股东大会，审议通过《关于公司与珠海华发集团财务有限公司签订<金融服务协议> 暨关联交易的议案》，同意公司与珠海华发集团财务有限公司（以下简称"财务公司"） 签订《金融服务协议》，由财务公司为公司及子公司提供存款服务、贷款服务、结算服 务、票据服务、外汇服务、担保服务及经中国银行业监督管理委员会（现国家金融监督 管理总局）批准的其他金融服务，协议期限三年。公司及子公司预计向财务公司存入最 高存款结余（包括应计利息）不应连续3个工作日超过人民币3亿，该存款限额由公司及 子公司实施监控，必要时财务公司应向公司提供数据以协助监控。公司及子公司向财务 公司申请 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-023 华灿光电股份有限公司 关于2023年第四季度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》、 《企业会计准则》等相关规定，现将公司2023年第四季度计提资产减值准备的有关 情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 依据《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，基于谨慎性原则，对合 并报表范围内截至2023年12月31日的各类资产状况进行了全面清查和减值测试， 根据测试结果判断对存在减值迹象的资产计提相应的资产减值准备。 二、本次计提资产减值准备的范围和金额 1.公司对截至2023年12月31日存在可能发生减值迹象的资产进行全面清查和 减值测试后，2023年第四季度计提各项资产减值损失合计148,794,656.20元，详 情如下： 单位：元 | 项目名称 | 本期拟计提额 | | --- | --- | | 1、 ...