核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 京东方华灿光电股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"或"公司"或"上市 公司"）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对华灿 光电拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关事项进行了核查，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意京东方华灿光电股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1442 号），公司向特定对象发行 人民币普通股（A 股）372,070,935.00 股，发行价格为 5.60 元/股，募集资金总额 人民币 2,083,597,236.00 元，扣除不含税的发行费用人民币 16,639,845.23 元，实 际募集资 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-051 京东方华灿光电股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 12 月 08 日召开的第四届 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 16 日召开第六届董 事会第九次会议、第六届监事会第七次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金 管理的议案》，同意公司及全资子公司京东方华灿光电（广东）有限公司（以下简称"全资子 公司"）在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，使用不超过人民币 20,000 万元的闲 置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述 使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构出具了无异议的核查意见，该议 案无需提交公司股东大会审议。现就使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关事项公告如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意京东方华灿光电股份有限公司向特 ...

2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券简称：华灿光电 证券代码：300323 京东方华灿光电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二四年八月 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》、《关于修改〈上市公司股权激励管理办 法〉的决定》（证监会令第 148 号）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激 励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）、《关于规范国有控股上市公司实 施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）、《关于市管 企业规范实施股权和分红激励工作的指导意见》（京国资发〔2021〕20 号）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》并参照《中央企业控股上市公司实施股权激励工作 指引》（国资考分〔2020〕178 号）等 ...

2024 年限制性股票激励计划管理办法 一、总则 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司股权激励管理办法》《关于修改〈上市公司股权激励管理办法〉的决定》（证 监会令第 148 号）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发分配〔2006〕175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度 有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）、《关于市管企业规范实施 股权和分红激励工作的指导意见》（京国资发〔2021〕20 号）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》并参照《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》 （国资考分〔2020〕178 号）等有关现行法律、法规、规范性文件和《京东方 华灿光电股份有限公司章程》及《京东方华灿光电股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划（草案）》（以下简称"激励计划"）的规定，特制定《2024 年 限制性股票激励计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 二、管理机构及其职责 京东方华灿光电股份有限公司 1、股东大会职责 （1）审批激励计划、本办 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-049 京东方华灿光电股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第七次会议通知 于 2024 年 8 月 6 日以电话、邮件方式向全体监事送达。 2、本次监事会于 2024 年 8 月 16 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由监 事会主席俞信华先生主持。 3、本次监事会会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。 4、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的 内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中央企业控股上市公 司实施股权激励工作指引》及《关于市管企业规范实施股权和分红激励工作的指导意见》 《上市公司 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 京东方华灿光电股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 根据中国证券监督管理委员会《关于同意京东方华灿光电股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1442 号），公司向特定对象发行 人民币普通股（A 股）372,070,935.00 股，发行价格为 5.60 元/股，募集资金总额 人民币 2,083,597,236.00 元，扣除不含税的发行费用人民币 16,639,845.23 元，实 际募集资金净额为人民币 2,066,957,390.77 元。该募集资金已于 2023 年 7 月 27 日全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验， 并出具了《京东方华灿光电股份有限公司验资报告》（容诚验字[2023]518Z0110 号）。 公司已对募集资金进行专户存储管理，公司及京东方华灿光电（广东）有限 公司（以下简称"全资子公司"）与存放募集资金的商业银行、保荐机构签订了 《募集资金三方监管协议/四方监管协议》。 二、募集资金投资项目基本情况 根据《2022 年度向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书 ...

京东方华灿光电股份有限公司监事会 5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。 公司具备实施本激励计划的主体资格。 二、激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格；符合《上 市规则》规定的激励对象条件，不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情 形： 关于2024年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《京东方华灿光电股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）相关事项进行核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》规定的禁止实施股权激励计划的以下情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见 的审计报告； 2、最近一个会计 ...

2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：华灿光电 证券代码：300323 京东方华灿光电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年八月 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售/归属前均不得转让、 用于担保或偿还债务等。 符合本激励计划授予条件的激励对象所获授的第一类限制性股票，经中国证 券登记结算有限公司深圳分公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不 限于该等股票分红权、配股权、投票权等。 符合本激励计划授予条件的激励对象所获授的第二类限制性股票，在满足相 应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票， 该等股票将在中国证券登记结算有限公司深圳分公司进行登记，经登记结算公司 登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权、 投票权等；激励对象获授的第二类限制性股票在归属前，不享有公司股东权利。 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人 ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于京东方华灿光电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：京东方华灿光电股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下称"本所"）接受京东方华灿光电股份有 限公司（以下称"公司"或"华灿光电"）的委托，根据《中华人民共和国公司 法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下称"《业务办 理指南》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下称 "《试行办法》"）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的 通知》、《关于市管企业规范实施股权和分红激励工作的指导意见》（以下称"《指 导意见》"）并参照《中央企业控股上市公司实施股权 ...

为保证京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"或"股权激励计划"）的顺利进行，进一 步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励核心团队诚信 勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实 现，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司股权激励管理办法》《关于修改〈上市公司股权激励管理办法〉的决定》（证 监会令第 148 号）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发分配〔2006〕175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度 有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）、《关于市管企业规范实施 股权和分红激励工作的指导意见》（京国资发〔2021〕20 号）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》并参照《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》 （国资考分〔2020〕178 号）等有关现行法律、法规、规范性文件和《京东方 华灿光电股份有限公司章程》、《京东方华灿光电股份有限公司 2 ...