京东方华灿光电股份有限公司 第六届董事会第十一次会议决议公告 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-069 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十一次会 议通知于 2024 年 10 月 18 日以电话、邮件方式向全体董事送达。 2、本次董事会于 2024 年 10 月 25 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由 董事长张兆洪先生主持。 3、本次董事会会议应到董事9名，实到董事9名。监事会成员及部分高管列席了本 次会议。 4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 1、 审议通过《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》 公司编制《2024 年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规 定，报告内容公允地反映了公司经营状况和经营成果，报告所披露的信息真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本议案已经公司董事会审计委员会 ...

鉴于林金桐先生辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，林 金桐先生的辞职报告将在公司召开股东大会补选出新任独立董事后方可生效。在新任 独立董事就任前，林金桐先生将按照相关法律、法规及《公司章程》的规定，继续履行 独立董事及其在董事会相关专门委员会中的职责。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司独立董事辞职情况 京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到林金桐先生 的书面辞职申请，林金桐先生因个人原因辞去公司第六届董事会独立董事及董事会薪 酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员职务（原定任期至第六届董事会届满即 2026 年 8 月 30 日）。辞职后，林金桐先生将不再担任公司任何职务。截至本公告披露日， 林金桐先生未持有公司股票，也不存在应当履行而未履行的承诺事项。 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-075 京东方华灿光电 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-076 京东方华灿光电股份有限公司 关于召开2024年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议时间：2024年11月15日（星期五）15时00分开始 （2）网络投票时间：2024年11月15日 其中： 1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。 2、请拟出席现场会议的股东或股东代理人在2024年11月12日（星期二）15:00前与公 司证券事务部联系登记（具体联系方式请见本通知下文），以便公司提前做好相关会务安 排，确保股东大会有序召开。 京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十一次会议于2024 年10月25日以现场会议方式召开，会议决定于2024年11月15日（星期五）召开公司2024年 第三次临时股东大会，现将有关事项通知如下： 一、本次股东大会召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第三次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会，经公司第六届董事会第十一次会 ...

京东方华灿光电股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人京东方华灿光电股份有限公司第六届董事会现就提名沈波为京东方 华灿光电股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意作为京东方华灿光电股份有限公司第六届董事会独立董事候选 人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学 历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况 后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过京东方华灿光电股份有限公司第六届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-072 一、本激励计划已履行的相关审批程序 （一）2024 年 8 月 16 日，公司召开第六届董事会第九次会议，审议通过《关于< 公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2024 年限 制性股票授予方案>的议案》《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划管理办法>的议 案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事 项的议案》等相关议案，相关议案的关联董事已回避表决，财务顾问及法律顾问发表专 业意见并出具报告。 同日，公司召开第六届监事会第七次会议，审议通过《关于<公司 2024 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2024 年限制性股票授予方案> 的议案》《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于核实<公 司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等相关议案，公司监事会对本 激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 同日，公司收到控股股东京东方科技集团股份有限公司转发的公司实际控制人北 京电子控股 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-074 京东方华灿光电股份有限公司 监事会关于2024年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单（调整后）的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业 务办理》《京东方华灿光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"） 首次授予激励对象名单（调整后）进行了核查，发表核查意见如下： 一、鉴于公司本激励计划拟首次授予激励对象中 11 名激励对象因个人原因离职， 不再属于激励对象范围，根据本激励计划的有关规定和公司 2024 年第二次临时股东大 会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予的 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2024 reached ¥1,061,886,659.83, representing a 25.02% increase year-over-year[2] - The net profit attributable to shareholders was -¥113,132,722.80, a 44.70% increase in losses compared to the same period last year[2] - The net cash flow from operating activities was -¥86,487,990.09, a significant decline of 1,805.94% compared to the previous year[7] - The total revenue for the year-to-date reached ¥2,952,624,462.03, marking a 48.73% increase compared to the same period last year[6] - The company reported a basic earnings per share of -¥0.07, which is a 56.25% increase in losses compared to the same period last year[2] - Net profit for the current period was -¥359,556,268.16, an improvement from -¥568,381,545.55 in the previous period[20] - Basic earnings per share were -¥0.22, an improvement from -¥0.44 in the previous period[20] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period amounted to ¥12,052,980,024.21, reflecting a 5.99% increase from the end of the previous year[2] - The company’s total liabilities increased by 63.61% for long-term borrowings, amounting to ¥1,491,577,231.97, due to new borrowings during the reporting period[5] - The company's total liabilities rose from 3.84 billion CNY to 4.88 billion CNY, an increase of approximately 27.2%[18] - The company's total equity attributable to shareholders decreased from 7.53 billion CNY to 7.17 billion CNY, a decline of about 4.7%[18] Cash Flow - Cash flow from operating activities showed a net outflow of -¥86,487,990.09, compared to -¥4,537,824.64 in the previous period[22] - Cash inflow from investment activities was ¥1,341,561,454.19, significantly higher than ¥36,261,344.41 in the previous period[22] - Cash outflow for investment activities totaled ¥2,660,519,720.02, compared to ¥700,737,513.17 in the previous period[22] - Cash inflow from financing activities totaled CNY 2,929,265,674.25, a decrease of 26.7% compared to CNY 3,993,564,526.85 in the previous period[23] - Net cash flow from financing activities was CNY 882,782,292.93, down 47.8% from CNY 1,687,737,109.62 year-over-year[23] - The cash and cash equivalents at the end of the period amounted to CNY 804,446,995.41, a significant decrease from CNY 1,671,653,186.91 in the previous year[23] - The net increase in cash and cash equivalents was negative CNY 519,831,920.50, contrasting with a positive increase of CNY 1,023,058,975.25 in the same period last year[23] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 37,151[8] - The largest shareholder, BOE Technology Group Co., Ltd., holds 23.01% of shares, totaling 372,070,935 shares[8] - The second-largest shareholder, Yiwu Harmony Chip Investment, holds 19.08% of shares, totaling 308,406,868 shares[8] - The company has 182,313,043 unrestricted shares held by Yiwu Harmony Chip Investment, which is a significant portion of the total[8] - The company’s major shareholders have signed a voting rights management agreement, consolidating their voting power[9] Restricted Stock Incentive Plan - The company approved the 2024 restricted stock incentive plan on August 16, 2024, with the plan's details and management methods being reviewed[12] - The company received approval from the State-owned Assets Supervision and Administration Commission for the implementation of the 2024 restricted stock incentive plan[13] - The company has a total of 127,718,131 restricted shares at the beginning of the period, with 127,643,881 shares released during the period[11] - The company’s total number of restricted shares at the end of the period is 74,250, following the release of 24,750 shares from the initial restricted stock[10] - The company granted 55.75 million restricted stocks to 340 incentive objects at a price of 2.69 CNY per share on October 25, 2024[14] - The company has initiated the second grant of 49.45 million restricted stocks[15] - The company’s stock incentive plan includes a public announcement period of at least 10 days for the list of incentive objects[13] Operational Highlights - The company is focusing on expanding its market presence and developing new technologies[14] - Total operating revenue for the current period reached ¥2,952,624,462.03, a 48.6% increase from ¥1,985,188,710.34 in the previous period[19] - Total operating costs increased to ¥3,372,920,445.31, up 33.9% from ¥2,517,578,485.37 in the previous period[19] - Research and development expenses increased to ¥163,407,372.43, up from ¥130,613,437.56 in the previous period[19] Other Financial Metrics - The company reported a decrease in other comprehensive income, with a net amount of -¥52,333.06 compared to ¥113,756.15 in the previous period[20] - The company experienced a 47.74% decrease in trading financial assets, totaling ¥219,113,325.71, due to the redemption of financial products[5] - The company’s long-term investments increased significantly by 33,359.63%, reaching ¥3,008,897.02, attributed to new external investments[5] - Total current assets decreased from 4.51 billion CNY to 3.91 billion CNY, a reduction of approximately 13.3%[16] - Cash and cash equivalents decreased from 1.63 billion CNY to 938.49 million CNY, a decline of about 42.4%[16] - Inventory increased from 1.10 billion CNY to 1.21 billion CNY, representing a growth of approximately 10.4%[16] - Total non-current assets increased from 6.87 billion CNY to 8.15 billion CNY, an increase of about 18.6%[17] Audit Status - The company’s third-quarter report was not audited[23]

证券代码：300323 公司简称：华灿光电 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 京东方华灿光电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： 之 独立财务顾问报告 2024 年 10 月 1 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本激励计划的审批程序 | 6 | | 五、本激励计划的调整及首次授予情况 | 8 | | 六、本激励计划授予条件说明 | 11 | | 七、本激励计划首次授予日 | 12 | | 八、实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 13 | | | 九、独立财务顾问的核查意见 | 14 | | 十、备查文件及咨询方式 | 15 | 一、释义 | 京东方华灿光电、本公 | 指 | 京东方华灿光电股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划、 | 指 | 京东方华灿光电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 股权激励计划 | | | | ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-073 一、限制性股票激励计划概述 2024 年 9 月 26 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，本激励计划的主要内容如下： 京东方华灿光电股份有限公司 关于向2024年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别重要提示： 限制性股票首次授予日：2024 年 10 月 25 日 限制性股票首次授予数量：共计 5,575 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本 总额的 3.45%，其中，第一类限制性股票 630 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总 额的 0.39%；第二类限制性股票 4,945 万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额的 3.06%。 京东方华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 25 日召开第六届 董事会第十一次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过《关于调整公司 2024 年限制性 股 ...

关于京东方华灿光电股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的 法律意见书 致：京东方华灿光电股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下称"本所"）接受京东方华灿光电股份有 限公司（以下称"公司"或"华灿光电"）的委托，根据《中华人民共和国公司 法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下称"《自 律监管指南》"）等有关法律、法规和规范性文件及《京东方华灿光电股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，就公司实施 2024 年限制性股 票激励计划（以下称"激励计划"或"本次激励计划"）调整授予对象相关事宜 （以下称"本次调整"）及首次授予事宜（以下称"本次授予"）出具本法律意 见书。 为出具本法律意见书之目的，本所律师对公司提供的、本所律师认为出具本 法律意见书所需的文件进行了法律审查，并就公司激励计划及与之相关的问题向 有关管理人员作了询问或与之进行了必要的讨论。 1 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 ...