中信建投证券股份有限公司 关于 华灿光电股份有限公司 详式权益变动报告书 之 声 明 2024 年第一季度持续督导意见 二〇二四年五月 1 2022年11月4日，京东方与华灿光电签署《附生效条件的股票认购协议》， 华灿光电拟向特定对象发行股票 372,070,935 股（最终数量根据中国证监会同意 的发行方案确定），京东方以现金方式认购本次向特定对象发行股票的金额为人 民币 2,083,597,236 元，同日京东方与 NSL 签署《股份表决权管理协议》，约定 NSL 将其所持华灿光电全部股份的表决权、提名权及其附属权利不可撤销地委 托给京东方行使及管理。本次权益变动事项完成后，京东方将合计持有华灿光 电 26.53%的表决权并控股华灿光电，上市公司实际控制人变更为北京电控。 中信建投证券接受京东方的委托，担任其本次权益变动的财务顾问。根据 《收购办法》的规定，本财务顾问自 2022 年 11 月 7 日华灿光电公告《华灿光电 股份有限公司详式权益变动报告书》起至本次权益变动完成后 12 个月内对京东 方及上市公司履行持续督导职责。 上市公司于2024年4月29日披露了2024年第一季度报告。根据《证券法》 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-030 华灿光电股份有限公司 关于公司为全资子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、 担保情况概述 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开第六届董事会第五 次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过《关于 2024 年度公司及子公司向相关银行申请 综合授信额度及为子公司提供担保的议案》，同意公司 2024 年度为合并报表范围内子公司申 请的银行综合授信额度提供相应担保，担保总额度不超过人民币 30 亿元（本次审议为新增担 保，不包含存量担保或续保）；其中公司为全资子公司京东方华灿光电（苏州）有限公司（以 下简称"苏州华灿"） 向银行申请综合授信提供保证担保，担保额度不超过人民币 14.5 亿元， 综合授信范围包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、信用证、银行承兑汇票、银行保函、应 收账款贸易融资、超短融票据等综合授信业务（具体业务品种以实质审批为准）。担保额度授 权期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起十二个月内有效。 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-027 华灿光电股份有限公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六次会议通知于 2024 年 4 月 19 日以电话、邮件方式向全体董事送达。 4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 2、本次董事会于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由与 会董事长张兆洪先生主持。 3、本次董事会会议应到董事8名，实到董事8名。监事会成员及部分高管列席了本 次会议。 1、第六届董事会第六次会议决议； 1 2、第六届董事会审计委员会2024年第二次会议决议。 特此公告。 华灿光电股份有限公司董事会 1、审议通过《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》 经审议，董事会认为：公司编制《2024 年第一季度报告》的程序符合法律、行政 法规和中国证券监督管理委员会的规定，报告内容 ...

1、审议通过《关于公司<2024 年第一季度报告>的议案》 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-028 华灿光电股份有限公司 第六届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第五次会议通知于 2024 年 4 月 19 日以电话、邮件方式向全体监事送达。 2、本次监事会于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由监 事会主席俞信华先生主持。 3、本次监事会会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。 4、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 二零二四年四月二十九日 2 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的《2024 年第一季度报告》的程序符合 法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、 完整的反映了公司 2024 年第一季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 ...

Financial Performance - Total operating revenue for Q1 2024 reached ¥828,575,837.99, a significant increase of 107.3% compared to ¥399,300,706.28 in the same period last year[4] - Total operating costs for Q1 2024 were ¥986,811,796.93, up 93.5% from ¥509,471,228.21 in Q1 2023[4] - Net profit for Q1 2024 was a loss of ¥107,449,827.35, an improvement from a loss of ¥123,844,736.77 in Q1 2023, representing a reduction of 13.5%[5] - The company reported other income of ¥39,622,963.28, an increase of 45.9% compared to ¥27,177,850.31 in the previous year[5] - The total comprehensive income for Q1 2024 was -¥107,428,362.95, compared to -¥123,961,349.69 in the same period last year[6] - The net loss attributable to shareholders was ¥107,449,827.35, an improvement of 13.24% from a loss of ¥123,844,736.77 in the same period last year[20] - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both -¥0.07, an improvement from -¥0.10 in Q1 2023[6] Cash Flow - Cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥231,507,327.65, worsening from a net outflow of ¥165,939,645.26 in the previous year[9] - The net cash flow from operating activities was -¥231,507,327.65, which is a 39.51% decline compared to -¥165,939,645.26 in the previous year[20] - The company reported a net cash outflow from investment activities of -¥430,482,054.13, compared to -¥87,939,270.26 in the previous year[20] - The net cash flow from financing activities was ¥342,289,414.43, an increase from ¥110,845,152.56 in the previous year[20] - Cash flow from investing activities saw a dramatic decline of 389.52%, moving from -¥87,939,270.26 to -¥430,482,054.13[46] - Cash flow from financing activities increased by 208.80%, rising from ¥110,845,152.56 to ¥342,289,414.43[46] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥11,362,807,391.66, showing a slight decrease of 0.08% from ¥11,371,667,435.23 at the end of the previous year[20] - Total current assets decreased from ¥4,505,425,971.25 to ¥4,353,785,542.66, a decline of approximately 3.37%[38] - Total non-current assets increased by 164.17% to CNY 284,477,962.18, mainly due to prepayments for projects and equipment[28] - Total non-current assets rose from ¥6,866,241,463.98 to ¥7,009,021,849.00, an increase of about 2.08%[38] - Total liabilities increased from ¥3,840,546,154.61 to ¥3,939,114,473.99, reflecting a growth of about 2.58%[39] - The total equity attributable to shareholders decreased by 1.43% to ¥7,423,692,917.67 from ¥7,531,121,280.62 at the end of the previous year[20] Expenses - Research and development expenses increased to ¥45,572,941.24, up 17.9% from ¥38,819,390.04 in the same quarter last year[4] - Sales expenses decreased to ¥6,940,629.10, down 24.5% from ¥9,197,825.37 in Q1 2023[4] - Operating costs rose by 119.88% to CNY 862,544,728.53, primarily due to the increase in revenue[28] Other Financial Metrics - The weighted average return on net assets was -1.44%, an improvement of 0.55% from -1.99% in the previous year[20] - The company received cash from sales and services amounting to ¥612,304,916.85, an increase of 65.5% from ¥369,557,131.27 in Q1 2023[9] - The company reported non-recurring gains and losses totaling ¥28,919,711.38 for the period[23] - Investment income surged to CNY 2,355,338.05 from a loss of CNY 446,865.24 in the previous period, reflecting gains from financial products[28] - Contract liabilities rose by 39.68% to CNY 1,522,683.00, indicating an increase in customer advance payments[28] - Employee compensation payable decreased by 41.03% to CNY 49,304,772.07, primarily due to the payment of year-end bonuses[28] - Lease liabilities increased significantly by 2300.41% to CNY 21,468,491.08, resulting from new right-of-use assets[28] - Cash and cash equivalents decreased to CNY 1,305,091,757.77 from CNY 1,628,978,802.42 at the beginning of the period[35] - Inventory increased to CNY 1,142,976,376.64 from CNY 1,099,413,028.90, reflecting a rise in stock levels[35] - Short-term borrowings increased significantly from ¥883,831,365.96 to ¥1,133,251,164.76, a rise of approximately 28.24%[39]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华灿光电股份有限公司 2023年年度股东大会决议公告 特别提示： 1、本次年度股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 2、本次年度股东大会无否决议案的情形。 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-026 一、会议召开情况 （一）召集人：公司董事会。 （二）召开时间：2024年4月26日（星期五）14时30分开始。 （1）现场会议时间：2024年4月26日（星期五）14时30分开始。 （2）网络投票时间：2024年4月26日，其中： A 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年4月26日上 午9:15~9:25,9:30~11:30,下午13:00~15:00； B 通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2024年4月26日上午 9:15至2024年4月26日下午15:00的任意时间。 （三）现场会议召开地点：浙江省金华市义乌市苏溪镇苏福路233号京东方 华灿光电（浙江）有限公司科研楼二楼8号会议室。 （四）会议召开方式：本次年度股东大会采取现场投票和网络投票相 ...

关于华灿光电股份有限公司 国浩律师（上海）事务所 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 2023 年年度股东大会的 本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 4 1 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 法律意见书 致：华灿光电股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东 大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）的规定，国浩律师（上海）事务所接 受华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的聘请，指派律师现场出席并 见证了公司于 2024 年 4 月 26 日 14 时 30 分在浙江省义乌市苏溪镇苏福路 233 号 京东方华灿光电（浙江）有限公司科研楼二楼 8 号会议室召开的公司 2023 年年度 股东大会，并依据有关法律、法规、规范性文件的规定以及《华灿光电股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、 出席人员资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法律意见如下： 一、股东大会的召集、召开程序 经本所律师核查，公 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于华灿光电股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：华灿光电 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：颜煜 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：张畅 | 联系电话：010-56839300 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | ①公司于 2023 年 8 月 15 日召 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。 2、请拟出席现场会议的股东或股东代理人在2024年4月23日（星期二）15:00前与公司 证券事务部联系登记（具体联系方式请见本通知下文），以便公司提前做好相关会务安排， 确保股东大会有序召开。 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会议于2024年4月1 日以现场会议方式召开，会议决定于2024年4月26日（星期五）召开公司2023年年度股东大 会，现将有关事项再次提示如下： 一、本次股东大会召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-025 华灿光电股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的提示性公告 2、股东大会召集人：公司董事会，经公司第六届董事会第五次会议审议通过，同意召开 本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时 ...

详式权益变动报告书 之 2023 年第四季度持续督导意见 二〇二四年四月 1 中信建投证券股份有限公司 关于 华灿光电股份有限公司 本财务顾问特别提醒投资者注意，本持续督导意见不构成对上市公司的任 何投资建议；投资者根据本持续督导意见所做出的任何投资决策而产生的相应 风险，本财务顾问不承担任何责任。 声 明 2022年11月4日，京东方与华灿光电签署《附生效条件的股票认购协议》， 华灿光电拟向特定对象发行股票 372,070,935 股（最终数量根据中国证监会同意 的发行方案确定），京东方以现金方式认购本次向特定对象发行股票的金额为人 民币 2,083,597,236 元，同日京东方与 NSL 签署《股份表决权管理协议》，约定 NSL 将其所持华灿光电全部股份的表决权、提名权及其附属权利不可撤销地委 托给京东方行使及管理。本次权益变动事项完成后，京东方将合计持有华灿光 电 26.53%的表决权并控股华灿光电，上市公司实际控制人变更为北京电控。 中信建投证券接受京东方的委托，担任其本次权益变动的财务顾问。根据 《收购办法》的规定，本财务顾问自 2022 年 11 月 7 日华灿光电公告《华灿光电 股份有限公司详 ...