证券代码：300323 证券简称：华灿光电 华灿光电股份有限公司 2023 年度业绩说明会 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 | | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系活动 | □媒体采访 √业绩说明会 | | 类别 | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 □电话会议 | | | （请文字说明其他活动内容） □其他： | | 参与单位名称 | 华灿光电2023年度业绩说明会采用网络远程方式进行，面向全体投资 | | 及人员姓名 | 者 | | 时间 | 2024 年 4 月 10 日 15:00-17:00 | | 地点 | 深圳证券交易所"互动易平台"http://irm.cninfo.com.cn"云访谈"栏目 | | 公司接待人员 | 主持人：华灿光电 | | | 董事长、总裁：张兆洪 | | | 副总裁、首席财务官：安鹏 | | 姓名 | 独立董事：祁卫红 | | | 副总裁、董事会秘书：张超 | | | 1.2023 年很多光电公司业绩已经反转，只有华灿亏损继续而且亏损 扩大，请为什么？从成立到现在这么多年了，除了刚开始有业绩分红外 ...

审计报告 华灿光电股份有限公司 容诚审字[2024]518Z0218 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1 - 7 | | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | | 3 | 合并利润表 | 9 | | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11 - | 12 | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16 - | 17 | | 10 | 财务报表附注 | 18 - | 141 | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/c ...

审计报告 华灿光电股份有限公司 容诚审字[2024]518Z0218 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1 - | 7 | | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | | | 3 | 合并利润表 | 9 | | | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11 - | 12 | | | 6 | 母公司资产负债表 | 13 | | | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16 - | 17 | | | 10 | 财务报表附注 | 18 - | | 141 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街22号 外经贸大厦15层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E- mail:bj@rsmchi ...

| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 | √ | | | --- | --- | --- | | 提交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | √ | | | 度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 | | | | 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 | √ | | | 用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 | √ | | | 行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 | √ | | | 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 | √ | | | 会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 | √ | | | 价报告（如适用） | | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于华灿光电股份有限公司与珠海华发集团财务有限公司 签订《金融服务协议之终止协议》暨关联交易的核查意见 作为华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"、"公司"或"上市公司"） 向特定对象发行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，华泰联合证券 有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）对华灿光电与珠海华发 集团财务有限公司签订《金融服务协议之终止协议》暨关联交易事项进行了核查， 核查情况如下： 一、关联交易概述 根据公司实际经营发展需要，公司拟与财务公司签订《金融服务协议之终止 协议》，终止开展原《金融服务协议》中所约定的相关业务。财务公司和公司时 任控股股东珠海华发科技产业集团有限公司（以下简称"华发科技产业集团"） 属受同一主体珠海华发集团有限公司（以下简称"华发集团"）控制的关联企业， 华发科技产业集团为持有公司 5%以上股权的股东，按照《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交 ...

公司按照风险导向原则，建立起涵盖各业务、各子公司和后台组织的内控体 系，并持续对公司内控设计和运行情况实施评价。2023 年度纳入评价范围的主 要单位包括：华灿光电股份有限公司、京东方华灿光电（苏州）有限公司、京东 方华灿光电（浙江）有限公司、云南蓝晶科技有限公司、珠海华汇智造半导体有 限公司、京东方华灿光电（广东）有限公司、京灿光电（广东）有限公司、京灿 光电科技（北京）有限公司。 内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于华灿光电股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）作为华灿光电股份有 限公司（以下简称"华灿光电"、"公司"或"发行人"）向特定对象发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求，华泰联 合对华灿光电 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如 下： 一、华灿光电内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 99.91%，营业 收入 ...

培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 华灿光电股份有限公司2023年度持续督导 培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"、"公司"）2022 年度向特定对 象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 规和规则的相关规定以及华灿光电的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责， 对华灿光电的董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了有计划、多层次的后 续培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所有关 持续督导的最新要求进行。 2024 年 3 月 19 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对华灿光电董事、监事、高 级管理人员等相关人员的持续培训工作，特向贵所报送培训工作报告。 一、培训的主要内容 2024 年 3 月 19 日，培训小组通过采 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于华灿光电股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 作为华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"、"公司"或"上市公司"） 向特定对象发行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，华泰联合证券 有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）对华灿光电 2024 年度 日常关联交易预计事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据公司实际经营发展的需要，公司及子公司预计 2024 年度与关联方京东 方科技集团股份有限公司（以下简称"京东方"）及其下属企业、北京电子控股 有限责任公司（以下简称"北京电控"）及其下属企业、珠海华发集团有限公司 （以下简称"华发集团"）及其下属企业发生日常关联交易总额预计不超过 29,600.00 万元，去年同类交易实际发生总金额为 6,650.60 万元，交易类型为产 品销售、提供研发服务、接受劳务、采购商品等。 公司于 2024 年 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于华灿光电股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况的 专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）作为华灿光电股份有 限公司（以下简称"华灿光电"、"公司"或"发行人"）向特定对象发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等文件的要求，华泰联合对华灿光电 2023 年度金融服务协议 及相关风险控制措施执行情况进行核查，并发表独立意见如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 公司于 2021 年 7 月 6 日召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二 次会议和 2021 年 7 月 22 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关于 公司与珠海华发集团财务有限公司签订<金融服务协议>暨关联交易的议案》，同 意公司与珠海华发集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）签订《金融服务 协议》，由财务公司为公司及子公司提供存款服务、贷款服务、结算服务、票据 服务、外汇服务、担保服务及经中 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于华灿光电股份有限公司使用闲置自有资金 进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"或"公司"）向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《证券发 行上市保荐业务管理办法》等有关规定，对华灿光电使用闲置自有资金进行现金 管理的事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的情况 1、投资目的 在不影响公司及下属子公司正常经营及风险可控的前提下，合理利用闲置自 有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东 获取更多的回报。 2、投资品种 公司及下属子公司将严格按照相关规定控制风险，对投资产品进行严格评估， 拟购买银行、证券公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的保本型结构性存 款产品等。 3、投资额度 公司及下属子公司拟使用不超过人民币 20,000 万元（含 20,000 万元）闲置 自有资金进行现金管理，在上述 ...