募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于华灿光电股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"、"公司"或"发行人"） 向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对华灿光电在 2023 年度募集资金存放与 使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）2020 年向特定对象发行股份募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 10 月 14 日出具的《关于同意华灿 光电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2575 号）， 公司向特定对象发行人民币普通股 148,075,024 股，每股发行价格为人民币 10.13 元，申购股款以货币缴足，募集资金总额人民币 1,499,999,9 ...

华灿光电股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为华灿光电股份有限公司（以下简称"华灿光电"或"公司"）向特定对象发 行股票持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对华灿光电 2023 年度证券与 衍生品投资情况进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 一、证券与衍生品投资审议批准情况 公司于 2023 年 1 月 20 日召开第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第 十四次会议，审议通过《关于 2023 年公司及控股子公司拟开展远期结售汇业务 的议案》，同意公司及控股子公司利用金融机构提供的外汇产品开展总额不超过 5,000 万美元的远期结售汇业务，额度有效期自董事会审议批准之日起 12 个月内 有效，在授权期限内额度可循环滚动使用。 二、2023 年度证券与衍生品投资情况 2023 年度，公司及控股子公司未开展任何金融衍生品投资，因此未产 ...

Financial Performance - The company's net profit attributable to shareholders decreased significantly compared to the previous year, primarily due to slow global economic recovery and intensified market competition, leading to weak demand in the LED industry and slow inventory digestion [28]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -¥845,691,992.94, a significant decline of 475.16% from -¥147,035,480.69 in 2022 [64]. - The company reported a significant decline in net profit after deducting non-recurring gains and losses, with a net loss of -¥931,731,906.37 in 2023 compared to -¥411,854,852.83 in 2022, a decrease of 126.23% [64]. - The net cash flow from operating activities decreased by 85.65% to ¥105,123,499.59 in 2023, down from ¥732,574,373.56 in 2022 [64]. - The total assets at the end of 2023 were ¥11,371,667,435.23, an increase of 2.63% from ¥11,079,942,811.43 at the end of 2022 [64]. - The net assets attributable to shareholders increased by 19.89% to ¥7,531,121,280.62 at the end of 2023, compared to ¥6,281,540,247.53 at the end of 2022 [64]. - The basic and diluted earnings per share for 2023 were both -¥0.60, reflecting a 400.00% decrease from -¥0.12 in 2022 [64]. - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the current fiscal year [71]. - The financial report indicates a comprehensive approach to managing costs while investing in growth and innovation [36]. Sales and Revenue - Sales volume of LED chips reached 21,404,682 pieces in 2023, a 110.66% increase from 10,160,968 pieces in 2022 [21]. - Direct sales reached ¥2,903,307,886.62, representing a growth of 23.28% [34]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥2,903,307,886.62, representing a 23.28% increase compared to ¥2,354,978,372.17 in 2022 [64]. - The revenue from LED chips was approximately ¥1.56 billion, with a year-on-year decrease of 12.59% [144]. - The revenue from LED substrate sales was around ¥230.68 million, reflecting a year-on-year decline of 32.87% [144]. - The revenue from domestic sales accounted for 92.37% of total revenue, amounting to ¥2,681,858,595.87, which is a 23.10% increase from the previous year [167]. - The revenue from overseas sales was ¥221,449,290.75, representing a year-on-year increase of 25.61% [167]. Production and Capacity - Production volume of LED chips was 19,637,097 pieces in 2023, up 48.44% from 13,229,269 pieces in 2022 [21]. - The company achieved a production capacity utilization rate of 68.92% for LED chips, with a total production of 1,963.71 million pieces in 2023, reflecting a 48.44% increase in output year-on-year [181]. - The inventory of LED substrate pieces decreased by 45.96% to 1,220,075 pieces in 2023 from 2,257,638 pieces in 2022 [21]. - The overall cost of chips was substantially reduced throughout the year, contributing to improved operational efficiency [137]. Research and Development - R&D investment remains a core competitive advantage, with a high-quality technical innovation team consisting of over a hundred master's and doctoral graduates from domestic and international institutions [15]. - R&D expenses increased by 24.34% to ¥185,322,388.68, indicating a strong focus on innovation [36]. - The number of R&D personnel increased to 498 in 2023, a 0.20% increase from 497 in 2022, with the proportion of R&D personnel rising to 17.39% from 16.30% [199]. - The company is focused on expanding its market presence and enhancing product offerings through ongoing R&D efforts in advanced semiconductor technologies [187]. - The company is developing high-efficiency white light products to enhance competitiveness in high-end applications, aiming for a 2.5% increase in product efficiency in 2024 [197]. - The company has been approved for the 2023 National Major Science and Technology Project and the 2023 Jiangsu Province Key R&D Project [102]. Market Strategy and Expansion - The company plans to continue expanding production capacity and optimizing production lines to enhance profitability and market share [14]. - The establishment of new subsidiaries reflects the company's strategy for market expansion and diversification [35]. - The partnership with BOE Technology Group is expected to enhance product competitiveness and expand application markets for Mini/Micro LED technologies [94]. - The company aims to strengthen its existing business while focusing on high-value products such as Mini LED and automotive LED to mitigate the impact of price reductions on product margins [28]. - The company is actively expanding into new application areas for sapphire materials, including military equipment and medical devices [92]. - The company is a leader in Mini/Micro LED technology, having achieved mass production of Mini LED chips since 2019 [114]. Cost Management and Financial Health - The cost of raw materials for LED chips was 710,953,215.16 CNY, accounting for 40.60% of the operating costs, compared to 392,230,774.01 CNY and 37.03% in 2022 [22]. - The company emphasizes the importance of cash management for long-term operational health, optimizing idle funds and improving cash efficiency through safe management tools [33]. - The company aims to enhance cash management efficiency and ensure stable operational funding through prudent financial practices [33]. - The company is committed to improving accounts receivable turnover days and reducing bad debt risks through enhanced monitoring and credit policy revisions [33]. Challenges and Risks - The company has acknowledged uncertainties regarding its ability to continue as a going concern, as indicated by the negative net profit figures over the past three years [78]. - The global LED chip market is projected to decline by 16% in 2023, with total output value estimated at approximately $2.3 billion [109]. - The gross margin for the electronic device manufacturing segment decreased by 16.66% to -8.50% compared to the previous year [144]. - The gross profit margin for LED chips decreased to -12.59% in 2023 from 14.09% in 2022, indicating challenges in profitability [181]. Innovation and Technology - The company aims to achieve mass production breakthroughs in GaN power electronic devices by the end of 2024, despite current delays in R&D progress [100]. - The third-generation semiconductor GaN device project has made significant progress, with successful testing of 650V GaN on Si products for high-frequency applications [187]. - The company has accumulated a total of 939 patents, including 856 invention patents, as of the end of the reporting period [135]. - The company is committed to optimizing its product structure and accelerating the R&D, production, and sales of Micro LED and GaN power electronic devices [116].

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 编号：2024-019 华灿光电股份有限公司 关于拟变更第六届董事会非独立董事、董事会专门委员会 委员暨董事长代行总裁职责的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于第六届董事会非独立董事、董事会战略委员会委员、审计委员会委 员和高级管理人员辞职的情况 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到刘榕先生的 书面辞职申请，刘榕先生因个人原因辞去公司董事、总裁及董事会战略委员会委 员和执行委员会副主席等职务，并不再担任公司全资子公司 HC Semitek Limited 董事职务，辞职后刘榕先生将不再担任公司及子公司任何职务。刘榕先生辞职申 请自送达董事会之日起生效，其辞职不会影响公司相关工作的正常开展。截至本 公告披露日，刘榕先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 公司及董事会对刘榕先生在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》第五条 中"审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事"的规定，公 ...

华灿光电股份有限公司 2023 年度财务决算报告 华灿光电股份有限公司 2023 年度财务决算报告 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度财务报表已经容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，现将公司2023年度财务决算 情况报告如下： 四、 所有者权益变动情况 二、 经营成果 1 单位：万元 序号 项目 12/31/2023 12/31/2022 增减 一、 资产 1 总资产 1,137,166.74 1,107,994.28 2.63% 2 流动资产 450,542.60 397,824.49 13.25% 3 应收账款 85,736.98 54,889.48 56.20% 4 固定资产 490,295.71 449,020.67 9.19% 二、 负债 1 负债合计 384,054.62 479,840.26 -19.96% 2 流动负债 272,163.10 332,872.09 -18.24% 3 短期借款 88,383.14 148,552.38 -40.50% 4 应付账款 76,371.69 59,364.69 28.65% 5 长期借款 91,1 ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等 规定和要求，华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）由原 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计 师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 华灿光电股份有限公司 三、审计委员会对会计师事务所 ...

华灿光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合华灿光电股份有限公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 华灿光电股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 华灿光电股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不 存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相 关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 华灿光电股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制 有效性评价结论的因素。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-020 但尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月1日召开第六届董事会第 五次会议、第六届监事会第四会议，审议通过《关于作废公司2021年限制性股票激励计 划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，同意作废部分已授予但尚未归属的限 制性股票370.3211万股。现将相关事项公告如下： 一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 华灿光电股份有限公司 关于作废公司2021年限制性股票激励计划部分已授予 1、2021年1月23日，公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过《关于华灿光电 股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于华灿光电 股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东 大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激 励计划发表了明确同意的意见；财务顾问及法律顾问发表专业意见并出具报告。 ...

华灿光电股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-014 华灿光电股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定， 将华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023年度募集资金存放与 使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1、2020年向特定对象发行股份募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会于2020年10月14日出具的《关于同意华灿光电 股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2575号），公司 向特定对象发行人民币普通股148,075,024股，每股发行价格为人民币10.13元，申 购股款以货币缴足，募集资金总额人民币1,499,999,993.12元，扣除承销及保荐费 用（不含税）、发行登记费（不含税）以及其他发行费用（不含税）共计人民币 17,088,919.96元后，净募集 ...

1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，若远期结售汇确认书约定的远期结售 汇汇率低于实时汇率时，将造成汇兑损失。 华灿光电股份有限公司 关于公司2023年度证券与衍生品投资情况的专项说明 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关规定的要求， 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司2023年度证券与衍生品投资情况进 行了核查，现将相关情况说明如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 公司于2023年1月20日召开第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第十四次会议， 审议通过《关于2023年公司及控股子公司拟开展远期结售汇业务的议案》，同意公司及控股 子公司利用金融机构提供的外汇产品开展总额不超过5,000万美元的远期结售汇业务，额度有 效期自董事会审议批准之日起12个月内有效，在授权期限内额度可循环滚动使用。具体内容 详见公司于2023年1月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2023年公司 及控股子公司拟开展远期结售汇业务的公告》（公告编号：2023-0 ...