华灿光电股份有限公司 独立董事制度 华灿光电股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公司存 在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（包括公司在内）兼任独立董事，并确保 有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第三条 公司设 3 名独立董事，独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行独 立董事的职责。 第四条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形， 由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应按规定补足独立董事 ...

内部控制鉴证报告 华灿光电股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0281 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 | 容 | | 页码 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 内部控制鉴证报告 | | 1 - | 3 | | 2 | 内部控制自我评价报告 | | 4 - | 8 | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 内部控制鉴证报告 容诚专字[2024]518Z0281 号 华灿光电股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的华灿光电股份有限公司（以下简称华灿光电公司）董事会 编制的 2023 年 12 月 31 日与财务报告相关的内部控制有效性的评价报告。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供华灿光电公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-009 华灿光电股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次会议通知于 2024 年 3 月 22 日以电话、邮件方式向全体监事送达。 2、本次监事会于 2024 年 4 月 1 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议由监 事会主席俞信华先生主持。 3、本次监事会会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。 4、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的《2023 年年度报告全文及其摘要》的 程序符合法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深圳证 券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司 2023 年度经营的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 该议案 ...

2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 华灿光电股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0282 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 | | | 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了华灿光电股份有限公司 （以下简称华灿光电）2023 年度财务报表，并于 2024 年 04 月 01 日出具了容诚审 字[2024]518Z0218 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审核了后附的华灿 光电管理层编制的《华灿光电股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表》（以 下简称营业收入扣除情况表）。 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的有关规定编制营业收入扣除情况表 是华灿光电管理层的责任，这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在 虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在实施审核工作的基础上对华 灿光电管理层编制的营业收入扣除情况表发表专项审核意见。 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | | 1- ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-015 华灿光电股份有限公司 关于为公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开的第六 届董事会第五次会议、第六届监事会第四次会议审议《关于为公司董事、监事、 高级管理人员购买责任保险的议案》，为完善公司风险控制体系，降低公司运营 风险，保障公司董事、监事及高级管理人员的权益，促进相关责任人员充分行使 权利、履行职责，根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》等相关规 定，公司拟为全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险。本议案全体董事、 监事回避表决，经董事会、监事会审议后直接提交 2023 年年度股东大会审议， 现将相关情况公告如下： 一、拟购买的责任保险具体方案 1、投保人：华灿光电股份有限公司 4、保险费用：每年不超过 18 万元人民币（具体以与保险公司协商确定的 数额为准） 5、保险期限：12 个月（保险合同每年签署） 为提高决策效率，董事会提请股东大会在上 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"或"华灿光电"）实际经营发展的需 要，公司及子公司预计 2024 年度与关联方京东方科技集团股份有限公司（以下简称 "京东方"）及其下属企业、北京电子控股有限责任公司（以下简称"北京电控"）及其下 属企业、珠海华发集团有限公司（以下简称"华发集团"）及其下属企业发生日常关联 交易总额预计不超过 29,600.00 万元，去年同类交易实际发生总金额为 6,650.60 万 元，交易类型为产品销售、提供研发服务、接受劳务、采购商品等。 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-017 华灿光电股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 单位：万元 | 关联交易类 | 关联人 | 关联 交易 | 关联交易定价 | 2024 年预计金 | 截至披露日已 | | 上年发生金额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 别 ...

华灿光电股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （钟瑞庆） | | | | | 董事出席董事会及股东大会的情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事姓 | 本报告期应 | 现场出席董 | 以通讯方式 | 委托出席董 | 缺席董事会 | 是否连续两次未 | 出席股东大 | | | 参加董事会 | | 参加董事会 | | | 亲自参加董事会 | | | 名 | | 事会次数 | | 事会次数 | 次数 | | 会次数 | | | 次数 | | 次数 | | | 会议 | | | 钟瑞庆 | 12 | 12 | 0 | 0 | 0 | 否 | 5 | 本人作为华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》及《独立董事制度》、《公司章程》等相关法律、法规、规章制 度的规定 ...

华灿光电股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 华灿光电股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第一条 为促进华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作，充分 发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《华灿光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权 ...

证券代码：300323 证券简称：华灿光电 编号：2024-022 华灿光电股份有限公司 关于举行2023年年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）披露公司《2023 年年度报告》及《2023 年年度报 告摘要》，为了更好地与广大投资者进行交流，使投资者能够进一步了解公司的 生产经营情况，公司举办 2023 年年度网上业绩说明会。现将有关事项公告如下： 公司定于 2024 年 4 月 10 日下午 15:00-17:00 在深圳证券交易所"互动易" 平台举办 2023 年度网上业绩说明会（以下简称"本次说明会"）。本次说明会 将 采 用 网 络 远 程 的 方 式 举 行 ， 投 资 者 可 登 陆 " 互 动 易 " 平 台 （http://irm.cninfo.com.cn），进入"云访谈"栏目参与本次说明会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长、代行总裁张兆洪先生，首席财务官 安鹏先生，独立董事祁卫 ...

重要内容提示： 1、投资种类：华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用闲置自有资金购买银 行、证券公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的保本型结构性存款产品。 2、投资金额：公司及下属子公司拟使用不超过人民币 20,000 万元（含 20,000 万元）闲 置自有资金进行现金管理，自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述使用期限及 额度范围内，资金可以滚动使用。 3、特别风险提示：本次使用闲置自有资金进行现金管理事项尚存在一定的市场风险、流 动性风险、信用风险、操作风险、不可抗力风险等，敬请投资者注意投资风险。 证券代码：300323 证券简称：华灿光电 公告编号：2024-021 华灿光电股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 华灿光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 12 月 08 日召开的第四届 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 公司于 2024 年 4 月 1 日召开第六届董事会第五次会议、第六届监事会第四次会议，审 议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公司在 ...