江门市科恒实业股份有限公司董事会 2024年4月25日 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《2023年度独立董事关于独立 性自查情况的报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 公司第五届董事会独立董事王恩平先生、刘国臻先生及单汨源先生均能够胜 任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独立客 观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事的任职资格 及独立性的相关要求。 江门市科恒实业股份有限公司 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 ...

江门市科恒实业股份有限公司 董事会审计委员会关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及 《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原 则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履 职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥434,239,654.59, a decrease of 45.64% compared to ¥798,885,507.74 in the same period last year[5] - The net loss attributable to shareholders was ¥13,494,795.04, an improvement of 38.93% from a loss of ¥22,098,507.33 in the previous year[5] - The basic earnings per share were -¥0.0490, showing a 52.98% improvement from -¥0.1042 in the same quarter last year[5] - The company reported a 72.66% reduction in net profit after deducting non-recurring gains and losses, with a loss of ¥11,561,075.19 compared to a loss of ¥42,286,281.68 in the previous year[5] - Total operating revenue for Q1 2024 was ¥434.24 million, a decrease of 45.7% compared to ¥798.89 million in the same period last year[24] - Net loss for Q1 2024 was ¥13.65 million, an improvement from a net loss of ¥22.21 million in Q1 2023, representing a 38.5% reduction in losses[25] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was -¥349,756,023.65, a significant decline of 897.82% compared to a positive cash flow of ¥43,839,215.28 in Q1 2023[11] - The company reported a negative cash flow from operating activities of ¥349.76 million, compared to a positive cash flow of ¥43.84 million in the previous year[27] - The company reported a significant decrease in cash flow from investment activities, with a net outflow of -¥6,401,085.64 compared to a positive inflow of ¥73,905,373.11 in Q1 2023, mainly due to the disposal of equity stakes in subsidiaries[11] - Cash inflow from financing activities totaled 52,566,247.32, down from 62,366,865.44 year-over-year[28] - The net cash flow from financing activities was -35,028,992.70, compared to -54,469,881.38 in the previous period[28] - The cash and cash equivalents at the end of the period amounted to 45,647,177.36, a significant decrease from 436,808,297.38 at the beginning of the period[28] Assets and Liabilities - Total assets decreased by 9.11% to ¥3,549,206,204.65 from ¥3,905,005,898.56 at the end of the previous year[5] - The company's current assets decreased to CNY 2,779,765,846.69 from CNY 3,120,632,140.21, reflecting a decline of approximately 10.94%[20] - Total liabilities decreased to CNY 3,299,688,993.18 from CNY 3,641,839,074.39, reflecting a decline of approximately 9.39%[21] - Short-term borrowings were reported at CNY 242,636,072.50, down from CNY 287,962,785.12, indicating a decrease of about 15.75%[21] - The company's total equity remained stable at CNY 276,630,020.00, unchanged from the previous period[21] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 25,369[13] - The largest shareholder, Zhuhai Gree Financial Investment Management Co., holds 22.77% of shares, totaling 63,000,000 shares[13] - The second-largest shareholder, Wan Guojing, owns 11.06% with 30,603,975 shares, of which 22,952,981 shares are pledged[13] - The total number of shares held by the top ten shareholders includes significant pledges, with a total of 30,497,175 shares pledged by Wan Guojing alone[13] - The report indicates that 1.00% of shares are held by Tang Fen, totaling 2,756,677 shares, with 2,067,508 shares pledged[13] Research and Development - Research and development expenses decreased by 38.34% to ¥23,764,918.23 from ¥38,544,810.82 in Q1 2023, primarily due to a significant drop in lithium battery raw material prices[10] - Research and development expenses for Q1 2024 were ¥23.76 million, a decrease of 38.5% from ¥38.54 million in Q1 2023[24] Other Information - The report does not indicate any changes in the number of preferred shareholders or their holdings[15] - There are no changes in the restricted shares for the reporting period, with all restricted shares remaining unchanged[16] - The company has a stock incentive plan in place, with specific restrictions on the transfer of shares by executives[16] - The company has implemented a stock incentive plan with specific restrictions on share transfers for executives, ensuring alignment with long-term performance goals[18] - The report does not mention any new product developments, market expansions, or mergers and acquisitions[14]

关于江门市科恒实业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 | | 目 录 | 页 | 码 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 | | 1-3 | | 二、 | 附件 | | | | | 1、募集资金存放与使用情况专项报告 | | 1-3 | | | 2、募集资金使用情况对照表 | | 1 | 江门市科恒实业股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10220 号 ` 三、工作概述 三、 事务所执业资质证明 ` 关于江门市科恒实业股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZI10220号 江门市科恒实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的江门市科恒实业股份有限公司（以下简 称"科恒股份"或"公司"）2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 （以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 科恒股份董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金 ...

江门市科恒实业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 江门市科恒实业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当 ...

江门市科恒实业股份有限公司 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江门市科恒实业股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1580 号）同意注册，公司向特定对 象发行普通股 63,000,000 股，发行价为每股人民币 9.27 元。本次向特定对象发 行股票，募集资金总额为人民币 584,010,000.00 元，扣除发行费用人民币 17,493,515.92 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 566,516,484.08 元。上述募集资金已于 2023 年 11 月 10 日全部到账，业经立信会计师事务所（特 殊普通合伙）于 2023 年 11 月 13 日进行审验，并出具信会师报字[2023]第 ZI10665 号《验资报告》。 截至 2023 年 12 月 31 日，本次募集资金已全部置换预先投入募投项目的自 筹资金，产生的利息收入扣除手续费后的净额已用于补充流动资金，公司募集资 金专项账户已销户。 （二）募集资金的实际使用及余额情况 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用金额及结存情况为： | 项目名称 | 金额（万元 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2024-037 江门市科恒实业股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理 以简易程序向特定对象发行股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开 第五届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理 以简易程序向特定对象发行股票的议案》。根据中国证券监督管理委员会《上市 公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《深圳证券交易所 上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实 施细则》等相关规定，董事会提请公司2023年年度股东大会授权董事会办理以简 易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为自公司2023年度股东大会审议通过之日起至公司2024年度 股东大会召开之日止。现将有关情况公告如下： 一、具体内容 （一） 拟发行股票的种类、数量和面值 发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值人民币 ...

江门市科恒实业股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展商品期货套期保值业务的目的 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）开展商品期货套期保 值业务旨在降低原料市场价格波动对公司生产经营成本的影响，充分利用期货 市场的套期保值功能，有效控制原材料价格波动风险，不进行投机和套利交易， 有利于提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。 二、开展商品期货套期保值业务基本情况 (一)主要涉及业务品种 公司套期保值期货品种限于在场内市场交易的与公司的生产经营有直接关 系的原料期货品种，包括：碳酸锂、镍、钴。 (二)业务规模及投入资金来源 公司商品期货套期保值业务开展中占用的保证金和权利金最高额度不超过 （即授权有效期内任一时点都不超过）20,000万元人民币。上述额度自股东大 会审议通过之日起12个月内有效，在审批期限内可循环使用。如单笔交易的存 续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止，但此期间不 得新增交易。 (三)资金来源 商品期货资金来源为公司自有资金，不存在使用募集资金的情形。 三、开展商品期货套期保值业务的风险分析 公司进行期货套期保值业务不以投机、套利为目 ...

江门市科恒实业股份有限公司 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10218 号 江门市科恒实业股份有限公司 内部控制鉴证报告 2023 年度 | | 目 | 录 | 页 | 码 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 内部控制鉴证报告 | | | 1-2 | | 二、 | 内部控制的自我评价报告 | | | 1-4 | | 三、 | 事务所执业资质证明 | | | | 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10218 号 江门市科恒实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"科 恒股份"）董事会就 2023 年 12 月 31 日科恒股份财务报告内部控制有 效性作出的认定执行了鉴证。 一、董事会对内部控制的责任 科恒股份董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关 规定建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部 控制评价报告。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 三、工作概述 内部控制鉴证报告 第 1 页 恰当，或降低对控制政策 ...

开展商品期货套期保值业务的核查意见 国投证券股份有限公司 关于江门市科恒实业股份有限公司 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为江门 市科恒实业股份有限公司（以下简称"科恒股份"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就科恒股份开展商品期货套 期保值业务的事项进行了核查，具体情况如下： 一、开展商品期货套期保值业务的目的 公司开展商品期货套期保值业务，主要为充分利用期货市场的套期保值功 能合理规避主要原材料价格波动风险，锁定产品成本，降低原材料价格波动对 公司正常经营的影响，提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。 二、开展商品期货套期保值业务的基本情况 （一）主要涉及业务品种 公司套期保值期货品种限于在场内市场交易的与公司的生产经营有直接关 系的期货品种，主要为生产经营所需原材料碳酸锂、镍、钴等。 （二）交易工具 公司套期保值业务 ...