上海市锦天城律师事务所 关于江门市科恒实业股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行 权期行权条件成就、首次授予第一个解除限售期解除限售 条件成就暨注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票 的法律意见书 | 地址：上海市浦东新区银城中路 | 501 号上海中心大厦 | 9/11/12 | 层 | | --- | --- | --- | --- | | 电话：021-20511000 | 传真：021-20511999 | | | | 邮编：200120 | | | | | 第一部分 | 律师声明 3 | | --- | --- | | 第二部分 | 释义 5 | | 第三部分 | 正文 7 | | | 一、本次授予的批准和授权 7 | | | 二、本次注销部分股票期权的情况 9 | | | 三、首次授予第一个行权期行权条件成就的具体情况 9 | | | 四、本次回购注销部分限制性股票的情况 12 | | | 五、首次授予第一个解除限售期限售条件成就的具体情况 13 | | | 六、信息披露及其他尚需履行的程序 17 | | | 七、结论意见 17 | 上海市锦天城律师事务所 法律意 ...

关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次拟回购注销限制性股票共计16.4526万股，约占公司总股本的0.08%； 2、本次拟用于回购的资金约为1,217,492.40元，回购资金为自有资金。 2023 年 11 月 17 日，江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）分别召 开第五届董事会第三十次会议和第五届监事会第二十次会议，审议通过《关于回购 注销部分限制性股票的议案》，上述议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事 项公告如下： 一、本激励计划已履行的审批程序及信息披露情况 （一）2022 年 9 月 2 日，公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过《关 于<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2022 年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理 2022 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于提议 召开 2022 年第三次临时股东大会的议案》等议案，独立董事已就相关议案发表了独 立意见。 证 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编号：2023-101 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 11 月 17 日，江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）分别召 开第五届董事会第三十次会议和第五届监事会第二十次会议，审议通过《关于注销 部分股票期权的议案》，现将有关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的审批程序及信息披露情况 （一）2022 年 9 月 2 日，公司召开第五届董事会第十四次会议，审议通过《关 于<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<2022 年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授 权董事会办理 2022 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》、《关于提议 召开 2022 年第三次临时股东大会的议案》等议案，独立董事已就相关议案发表了独 立意见。 （二）2022 年 9 月 2 日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过《关于 <2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<2022 年 股 ...

2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期行权条件已 成就，本次可行权的激励对象的主体资格合法、有效，本次行权安排符合《上市 公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理》《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等规定，不 存在损害公司及全体股东利益的情形。 证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编号：2023-098 江门市科恒实业股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日发 出通知，2023 年 11 月 17 日以现场及通讯表决方式召开了第五届监事会第二十 次会议，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议的召集和召开程序符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。本次会议由 监事会主席关斯明主持，经过认真审议，形成如下决议： 一、审议通过《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一 个行权期 ...

江门市科恒实业股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第三十次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》和《公司章程》的有关规定，我们作为江门市科恒实业股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，对第五届董事会第三十次会议 相关事项发表独立意见如下： 一、《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期行 权条件成就的议案》的独立意见 经核查，公司独立董事认为： 根据《上市公司股权激励管理办法》《2022 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》及摘要、《2022 年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法》等有关 规定，公司首次授予股票期权第一个行权期行权条件已成就，本次可行权的激励对 象的主体资格合法、有效，本次行权安排未违反相关法律、法规及规范性文件的规 定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 综上，独立董事一致同意公司为符合行权条件的激励对象办理首次授予第一个 行权期相关行权手续。 二、《关于 2022 年股票期权与 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2023-103 江门市科恒实业股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 17 日 召开了第五届董事会第三十次会议和第五届监事会第二十次会议，分别审议通过 了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，董事会同意公 司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 566,516,484.08 元， 现将具体情况公告如下： 一、 募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江门市科恒实业股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1580 号），公司获准向特定对 象发行人民币普通股（A 股）63,000,000.股，发行价格为 9.27 元/股，募集资 金总额为人民币 584,010,000.00 元。扣除本次发行费用（不含税）人民币 17,493,515.92 元后，实际募集资金净额为人民币 566,516,484 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编号：2023-097 江门市科恒实业股份有限公司 第五届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 关联董事万国江先生、唐芬女士、徐毓湘女士、范江先生对本项议案回避表决。 审议结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。 《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期行权条 件成就的公告》详见巨潮资讯网（http//www.cninofo.com.cn）。 1 二、审议通过《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个 解除限售期解除限售条件成就的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管 指南第 1 号——业务办理》、公司《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》 以及公司 2022 年第三次临时股东大会的授权，公司首次授予第一个解除限售期解除 限售条件已成就，董事会同意为符合资格的 141 名激励对象办理首次授予第一个解 除限售期的解除限售相关事宜，本 ...

（二）本次可行权激励对象均在公司股东大会审议通过的激励对象范围内， 该等激励对象不存在下列情形： 1．最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （一）公司符合《上市公司股权激励管理办法》和《2022年股票期权与限制 性股票激励计划（草案）》规定的实施股权激励计划的条件，具备实施股权激励 计划的主体资格，未发生规定中的不得行权的情形。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第1号——业务办理》和《江门市科恒实业股份有限公司章程》等有关规定，对 公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项 进行了核查，发表核查意见如下： 江门市科恒实业股份有限公司监事会 关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的核查意见 一、关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期可 行权激励对象的核查意见 （二）本次可解除限售的激励对象均在公司股东大会审议通过的激励对象范 围内，该等激励对象不存在 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编号：2023-100 1、符合资格的141名激励对象可申请解除限售的第一类限制性股票共计36.9994 万股，约占公司当前总股本的0.17%； 江门市科恒实业股份有限公司 关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售 期解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、激励方式：本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划（第一 类限制性股票）两个部分。 1 2、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 3、权益数量：本激励计划拟向激励对象授予权益总计 1,322.50 万份，约占本激 励计划公告时公司股本总额的 6.23%。其中，拟向激励对象授予股票期权合计 972.00 万份（其中，首次授予 777.60 万份，预留授予 194.40 万份），约占本激励计划公告 时公司股本总额的 3.67%。拟向激励对象授予限制性股票合计 350.50 万股（其中， 首次授予 280.40 万股，预留授予 70.10 万股），约占本激励计划 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于江门市科恒实业股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予第一个行权期行权条件成就、首次授予第一 个解除限售期解除限售条件成就暨注销部分股票期 权、回购注销部分限制性股票的 独立财务顾问报告 二〇二三年十一月 | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 声 明 | 4 | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | 5 | | 二、本次注销部分股票期权的情况说明 | 7 | | 三、首次授予第一个行权期行权条件成就的说明 | 8 | | 四、本次回购注销部分限制性股票的情况说明 | 12 | | 五、首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的说明 | 14 | | 六、独立财务顾问意见 | 18 | | 七、备查文件及备查地点 | 19 | 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 科恒股份、本公司、公司 | 指 | 江门市科恒实业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本计划、本激励计划 | 指 | 江门市科恒实业股份有限公司 2022 年股票 ...