1、审议通过《关于提前赎回"南电转债"的议案》 自2024年9月30日至2024年10月25日，公司股票价格已有15个交易日的收盘价格不 低于"南电转债"当期转股价格（27.04元/股）的130%（即35.16元/股），已触发《江苏 南大光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中的有条件 赎回条款。结合当前市场及公司自身情况，经综合考虑，公司董事会同意公司行使"南 电转债"的提前赎回权利。同时，董事会授权公司管理层负责后续"南电转债"赎回的 全部相关事宜。 保荐机构中信建投证券股份有限公司发表了核查意见，北京国枫律师事务所出具了 法律意见书。 证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-086 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 第九届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第五次会议于 2024年10月25日，以现场结合通讯表决方式召开。本次会议为临时董事会。 根据公司 《董事会议事规则 ...

关于江苏南大光电材料股份有限公司 可转换公司债券提前赎回的 北京国枫律师事务所 法律意见书 国枫律证字[2022]AN059-13 号 GRANDWAY 法律意见书 国枫律证字[2022]AN059-13 号 致: 江苏南大光电材料股份有限公司（发行人） 根据北京国枫律师事务所(以下称"本所")与江苏南大光电材料股份有限 公司(以下称"发行人"或"公司"签订的《律师服务协议书》,本所作为发行 人向不特定对象发行可转换公司债券（以下称"本次发行"）并在深圳证券交易 所(以下称"深交所")创业板上市(与本次发行合称为"本次发行上市")的 特聘专项法律顾问,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 (以下称"《证券法》")和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下称 "《上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号 -- 可 转换公司债券》（以下称"《自律监管指引第 15 号》"）等法律、行政法规、 规章及规范性文件、《江苏南大光电材料股份有限公司章程》《江苏南大光电材 料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》(以下称"《可 转债募集说明书》")和《江苏南大光电材料股 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 转债代码：123170 转债简称：南电转债 中信建投证券股份有限公司 关于江苏南大光电材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第二次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 受托管理人 二零二四年十月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"管理办法"）、《江苏南 大光电材料股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券之受托管理 协议》（以下简称"受托管理协议"）、《江苏南大光电材料股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）等相关公开信 息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期可转换公司债券受托管 理人中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）编制。中信建投 证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就 该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资 ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏南大光电材料股份有限公司 提前赎回"南电转债"的核查意见 根据《募集说明书》的规定，"南电转债"的初始转股价格为 34.00 元/股。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为江 苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"南大光电"、"上市公司"或"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《可转换公司债券管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对南大光电提前赎回"南电转债"的事项进行 了审慎核查，具体情况及核查意见如下： 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏南大光电材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2639 号），公 司于 2022 年 11 月向不特定对象发行可转换公司债券 900.00 万张，每张面值为 人民币 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-088 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 关于提前赎回"南电转债"的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"南电转债"赎回价格：100.39 元/张（含当期应计利息，当期年利率为 0.40%， 且当期利息含税），扣税后的赎回价格以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以 下简称"中国结算"）核准的价格为准。 11、债券持有人若转股，需开通创业板交易权限。投资者不符合创业板股票适当性 管理要求的，不能将所持"南电转债"转换为股票，特提请投资者关注不能转股的风险。 12、风险提示：根据安排，截至 2024 年 11 月 15 日收市后仍未转股的"南电转债"， 将按照 100.39 元/张的价格强制赎回，因目前"南电转债"二级市场价格与赎回价格存 在较大差异，特别提醒"南电转债"持有人注意在限期内转股，如果投资者未及时转股， 2、赎回条件满足日：2024 年 10 月 25 日 3、停止交易日：2024 年 11 月 13 日 4 ...

关于持股 5%以上股东持股比例变动超过 1%的公告 持股 5%以上股东张兴国先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到公司持股 5%以上股 东张兴国先生出具的《股东股份变动超过 1%的告知函》。具体情况如下： 一、2021 年 7 月 17 日至本公告披露日，张兴国先生未减持公司股票。 证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-085 债券代码：123170 债券简称：南电转债 二、2020 年 7 月 10 日至 2021 年 7 月 16 日期间减持情况 2020 年 7 月 10 日至 2021 年 7 月 16 日期间，张兴国先生累计减持公司股票 2,148,800 股，合计占公司当时总股本的 0.53%，减持后持有公司 27,620,400 股。张兴国先生前述 减持已按照相关规定履行了预披露义务。 江苏南大光电材料股份有限公司 自 2021 年 7 月 17 日至本公告披露日，张兴国先生未发生减持公司股票的行为 ...

关于"南电转债"预计触发赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-084 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 重要内容提示： 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）股票价格自 2024 年 9 月 30 日至 2024 年 10 月 18 日，已有连续 10 个交易日的收盘价不低于"南电转债"当期转股 价格（27.04 元/股）的 130%（即 35.16 元/股）。如后续公司股票收盘价格继续不低于当 期转股价格的 130%，预计将有可能触发"南电转债"的有条件赎回条款。根据《江苏 南大光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称 "《募集说明书》"）中有条件赎回条款的相关规定，届时公司董事会有权决定按照债券 面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的"南电转债"。 敬请广大投资者详细了解可转换公司债券（以下简称"可转债"）相关规定，并及 时关注公司后续公告，注意投资风险。 一、可转换公司债 ...

关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-083 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规的 相关规定，上述账户将专用于暂时闲置募集资金进行现金管理的专用结算，不会用于存 放非募集资金或用作其他用途。 二、投资风险控制措施 （一）投资风险 公司使用部分闲置募集资金购买投资产品需经过严格的评估，但金融市场受宏观经 济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，不排除该项投 1 / 2 资受到市场波动的影响，短期投资的实际收益不可预期。 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月28日召开第九届 董事会第四次会议、第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进 行现金管理的议案》，同意公司使用不超过35,000万元的闲置 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-082 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 关于2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"南电转债"（债券代码: 123170）转股期为 2023 年 5 月 30 日至 2028 年 11 月 23 日；初始转股价格为 34.00 元/股，最新转股价格为 27.04 元/股。 2、2024 年第三季度，共有 48 张"南电转债"（票面金额共计 4,800 元人民币）完成 转股，合计转成 175 股"南大光电"股票（股票代码: 300346）。 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏南大光电材料股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2639 号）同意注册，公司于 2022 年 11 月向不特定对象发行可转换公司债券 900.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 9 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-080 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 2024年半年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月 （含1个月）以内，每10股补缴税款0.100000元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每 10股补缴税款0.050000元；持股超过1年的，不需补缴税款。】 三、股权登记日与除权除息日 1、江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）现有总股本为543,165,764 股。 2、本次实际现金分红总额=实际参与现金分红的股本×每10股分红金额÷10股 =543,165,764股×0.500000元÷10股=27,158,288.20元；按总股本折算每股现金分红=本次 实际现金分红总额÷公司总股本=27,158,288.20元÷543,165,764股=0.0500000元/股。 3、本次权益分派实施后的除权除息价格（元/股）=（股权登记日收盘价﹣每 ...