江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 江苏南大光电材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 （一）内部控制评价范围 在确定内部控制评价范围时，综合考虑了公司及各职能部门相关业务特点，按照以 风险为导向，全面性和重要性兼顾的原则，确 ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 审 计 报 告 AUDIT REPORT 江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年度财务报表审计 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 | 一、审计报告 | 1 | | --- | --- | | 二、已审财务报表 | | | 1．合并资产负债表 | 1 | | 2．合并利润表 | 3 | | 3．合并现金流量表 | 4 | | 4．合并股东权益变动表 | 5 | | 5．资产负债表 | 7 | | 6．利润表 | 9 | | 7．现金流量表 | 10 | | 8．股东权益变动表 | 11 | | 9．财务报表附注 | 13 | 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 审计报告 中审亚太审字（2024）001651 号 江苏南大光电材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"南大光电公司 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-017 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 董事会关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）、深圳证券交易所关于发布《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》 的通知（深证上〔2023〕1146 号）和关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 2 号——公告格式（2023 年 12 月修订）》的通知（深证上〔2023〕1144 号）等有关规 定，江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"或"南大光电"）董 事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）2021 年向特定对象发行股票募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏南大光电材料股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-013 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 第八届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日以电话、专 人送达等方式，向公司全体董事、监事发出关于召开公司第八届董事会第二十九次会议 的通知，并于2024年4月8日以现场方式在公司会议室召开。应参加董事10人，实参加董 事10人。公司监事、高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《江苏南大光电材料 股份有限公司章程》的规定。会议由公司董事长冯剑松先生主持。 经与会董事认真审议，逐项通过了如下决议： 1、审议通过《关于<2023年度总经理工作报告>的议案》； 《2023年度总经理工作报告》客观、真实地反映了公司的真实情况，反映了管理层 落实股东大会和董事会各项决议、执行公司各项制度、管理生产经营等方面所做的工作 及取得的成果。 表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。 2、审议通过《关于<2023年度董事会工 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-020 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度 及对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"南大光电"）于 2024 年 4 月 8 日召开第八届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司及子公司向 金融机构申请综合授信额度及对外担保额度预计的议案》，该议案尚需提交公司股东 大会审议。现将有关情况公告如下： ② 担保额度占上市公司净资产比例中净资产口径为公司最近一期经审计净资产。 ③ 资产负债率以被担保方最近一年经审计财务报表及最近一期财务报表数据孰高为准。 三、被担保方基本情况 一、申请综合授信额度及对外担保额度预计的情况概述 为落实公司发展战略，满足公司生产经营及业务拓展对资金的需求，公司及全 资、控股子公司拟向银行等金融机构申请综合授信，总额不超过人民币 18 亿元，授 信品种包括但不限于流动资金贷款、各类保函、项目贷款、并购贷款、信用证、 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-012 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 关于2024年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"南电转债"（债券代码: 123170）转股期为 2023 年 5 月 30 日至 2028 年 11 月 23 日；初始转股价格为 34.00 元/股，最新转股价格为 33.89 元/股。 2、2024 年第一季度，共有 10 张"南电转债"（票面金额共计 1,000 元人民币）完成 转股，合计转成 29 股"南大光电"股票（股票代码: 300346）。 3、截至 2024 年第一季度末，公司剩余可转换公司债券 8,998,296 张，剩余可转换 公司债券票面总金额为 899,829,600 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，江苏南大光电材料股份有限公司（以 下简称"公司"或"南大光电"）现将 2024 ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏南大光电材料股份有限公司终止发行股份及支付现金 购买资产并募集配套资金暨关联交易事项 相关内幕信息知情人自查期间买卖股票情况的核查意见 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"或"南 大光电"）拟通过发行股份及支付现金的方式向天津南晟壹号企业管理合伙企业 （有限合伙）购买其持有的全椒南大光电材料有限公司（以下简称"全椒南大"） 16.5398%股权，同时拟向不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金（以下 简称"本次交易"或"本次重组"）。 公司于 2024 年 2 月 28 日召开第八董事会第二十八次会议、第八届监事会第 二十六次会议，审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金暨关联交易事项的议案》，决定终止本次交易。具体情况详见公司披露的《关 于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的公告》 （公告编号：2024-007）。 本次交易的自查期间为本次交易重组报告书披露之日（2023 年 8 月 30 日） 起至披露终止本次交易事项之日（2024 年 2 月 29 日）止（以下简称"自查期间"）。 二、本次交易 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-011 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 事项相关内幕信息知情人自查期间买卖股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"或"南大光电"） 拟通过发行股份及支付现金的方式向天津南晟壹号企业管理合伙企业（有限合伙）购买其 持有的全椒南大光电材料有限公司（以下简称"全椒南大"）16.5398%股权，同时拟向不 超过35名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"或"本次重组"）。 知情人员； 2、交易对方及其上层合伙人及相关知情人员； 3、标的公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员； 4、为本次交易提供证券服务的中介机构中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信 建投"）、中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）、中盛评估咨询有限公司、北京国枫 律师事务所，以及前述机构的具体业务经办人员； 公司于2024年2月 ...

暨关联交易项目相关内幕信息知情人买卖股票情况的 专项核查意见 国枫律证字[2023]AN148-13 号 北京国枫律师事务所 关于江苏南大光电材料股份有限公司 终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 北京国枫律师事务所 关于江苏南大光电材料股份有限公司 终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易项目相关内幕信息知情人买卖股票情况的 专项核查意见 国枫律证字[2023] AN148-13 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街26号新闻大厦７层 邮编:100005 电话（Tel）: 010-88004488/66090088 传真（Fax）: 010-66090016 致:江苏南大光电材料股份有限公司 北京国枫律师事务所(以下简称"本所")接受江苏南大光电材料股份有限 公司(以下简称"南大光电"或"上市公司")委托,担任南大光电本次发行股 份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易(以下简称"本次交易"或"本 次重组")的专项法律顾问。 2024年 2 月 28 日,上市公司召开第八届董事会第二十八次会议、第八届监 事会 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-009 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 关于投资者说明会召开情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月4日披露《关 于召开终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项投资者说 明会的公告》（公告编号：2024-008），并于2024年3月7日下午召开了会议，就终止发 行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的相关情况与投资者进 行互动交流和沟通，在信息披露规定允许的范围内，就投资者普遍关注的问题进行 回答。召开情况如下： 一、说明会召开时间、地点和方式 1、会议召开时间：2024年3月7日下午15:00-16:00 三、投资者提出的问题及公司回复 公司就投资者提出的问题给予了回复，现将投资者提出的主要问题及答复整理 如下： 1、本次重大资产重组为什么终止？ 感谢您的关注！自公司筹划并首次公告重大资产重组交易以来，公司严格按照 相关法律法规及规范性文件 ...