关于四川安控科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项说明 我们接受委托，根据中国注册会计师审计准则审计了四川安控科技股份有限公 司（以下简称"贵公司 "）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表以及财务报表附注（以下简称"财务报表"），并于 2024 年 4 月 17 日签发 了"[2024]京会兴审字第00820008 号"无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等的要求，贵公司编制了后附的 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表（以下简称"汇总表 "）。 编制和对外披露汇总表并保证其真实性、合法性及完整性是贵公司的责任， 我们对汇总表所载资料与我们审计贵公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料 和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。 除了对贵公司实施 2023 年财务报表审计时所执行的对关联交易的相关审计程序 外，我们未对汇总表所载资料执行额外审计程序。为 ...

2023 | 一、审计报告 | | 1—5 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、审计报告附件 | | | | | 1、 | 合并资产负债表 | 6—7 | 页 | | 2、 | 母公司资产负债表 | 8—9 | 页 | | 3、 | 合并利润表 | 10 | 页 | | 4、 | 母公司利润表 | 11 | 页 | | 5、 | 合并现金流量表 | 12 | 页 | | 6、 | 母公司现金流量表 | 13 | 页 | | 7、 | 合并所有者权益变动表 | 14—15 | 页 | | 8、 | 母公司所有者权益变动表 | 16—17 | 页 | | 9、 | 财务报表附注 | 18—111 | 页 | 我们审计了后附的四川安控科技股份有限公司（以下简称"安控科技公司"） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并 及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及 相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了安控科技公司 2023 年 12 月 3 ...

证券代码：300370 证券简称：安控科技 公告编码：2024-022 四川安控科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 四川安控科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合四川安控科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 ...

四川安控科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 二零二四年四月 1 四川安控科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范四川安控科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员 的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据现行有效的《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《四川安控科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名 委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会的专门工作机构，主要负责对公司董事、 总经理及其他高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行选择并提出建议。 本议事规则所称其他高级管理人员，是指公司的副总经理、董事会秘书、财务负 责人及根据《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上 ...

深证上〔2024〕288 号 深圳证券交易所文件 关于对李春福、刘伟给予通报批评处分的决定 当事人： 李春福，四川安控科技股份有限公司董事、副总经理； 刘伟，四川安控科技股份有限公司时任董事。 根据中国证监会四川监管局《行政处罚决定书》（〔2023〕2 号）查明的事实，四川安控科技股份有限公司（以下简称"安控 科技"）未按规定单项计提坏账准备，导致安控科技 2019 年度合 并财务报表虚增应收账款 12,389,507.95 元，未按规定对子公司 进行商誉减值测试并计提商誉减值准备，导致安控科技 2019 年度 合并财务报表虚增商誉 21,448,805.20 元。安控科技于 2021 年 4 月对前述虚假记载涉及的会计科目进行会计差错更正，更正后安 控科技 2019 年合并财务报表净利润由盈转亏。 本所已于 2021 年 12 月对安控科技及部分当事人作出纪律处 分。 安控科技董事兼副总经理李春福、时任董事刘伟未能恪尽职 守、履行忠实勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 3.1.5 条的规定，对安控科技上述 违规行为负有重要责任。 鉴于上述违规事实及情节 ...

证券代码：300370 证券简称：安控科技 公告编码：2024-005 四川安控科技股份有限公司 关于公司前期诉讼事项进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 四川安控科技股份有限公司（以下简称"公司"或"安控科技"）于近日收到北 京市第一中级人民法院作出的《民事判决书》（【2023】京 01 民终 12122 号），公 司作为原告，与被告方陕西安控石油技术有限公司、吴作胜等的民间借贷纠纷一案， 二审已判决。现将相关情况公告如下： 1 序 号 原告 被告 案情简述 诉讼或仲 裁机构名 称 涉案 金额 （万元） 受理日期 首次披露 日期 1 四川安控 科技股份 有限公司 被告一：陕 西安控石油 技术有限公 司 被告二：吴 作胜 被告三：丁 连英 被告四：陕 西德利化工 有限公司 第三人：杭 州智德达智 能科技有限 公司 民 间 借 贷 纠 纷： 2019 年 9 月 16 日，北京 安控科技股份 有限公司（后 更名为"四川 安控科技股份 有限公司"， 以下简称"安 控科技"）与 陕西安控石油 技术有限公司 （ 以 下 简 称 "安控石 油"）、 ...

四川安控科技股份有限公司公司章程 四川安控科技股份有限公司 章 程 二 O 二四年二月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 24 | | 第三节 | 独立董事 | 28 | | --- | --- | --- | | 第四节 | 专门委员会 | 30 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 30 | | 第七章 | 监事会 | 32 | | 第一节 ...

证券代码：300370 证券简称：安控科技 公告编码：2024-004 二、进展情况 四川安控科技股份有限公司 关于完成经营范围工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、情况概述 四川安控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召 开的第六届董事会第六次会议和 2024 年 1 月 9 日召开的 2024 年第一次临时股东 大会，审议通过了《关于增加公司经营范围及修订<公司章程>的议案》。具体 内容详见公司于 2023 年 12 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的 《第六届董事会第六次会议决议公告》（公告编号：2023-097）、《关于增加公 司经营范围及修订《公司章程》的公告》（公告编号：2023-099），以及于 2024 年 1 月 9 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024 年第一次临时股 东大会决议公告》（公告编号：2024-002）。 近日，公司已完成经营范围工商变更登记手续及公司章程的备案，并取得了 宜宾市市场监督管理局换 ...

北京市大地律师事务所 关于四川安控科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 大地律股字[2024]第 240007 号 致：四川安控科技股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监 督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）、《律 师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下称"《证券法律业务管理办法》"） 及四川安控科技股份有限公司（以下称"安控科技"）章程的有关规定，北京市 大地律师事务所（以下称"本所"）指派律师出席安控科技 2024 年第一次临时 股东大会（以下称"本次股东大会"），并出具本法律意见书。 本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、合法 性进行了核查和验证（以下简称"查验"）并发表法律意见，本法律意见书中不 存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目 的。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。 1 事会第六次会议决定召集的。安控科技董事会于 2023 年 12 月 23 日在深圳证券 交易所网站（http ...

证券代码：300370 证券简称：安控科技 公告编码：2024-002 四川安控科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；本次股东大会不涉及变 更以往股东大会已通过决议。 6、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 1 月 9 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统投票的具体时间为2024年1月9日上午9:15至下午15:00任意时间。 2、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。 3、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对四川安控科技股份有限公司 （以下简称"安控科技"或"公司"）股东大会决议事项的参与度，本次股东大 会对中小投资者的表决进行单独计票，中小投资者是指除上市公司董事、监事、 高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。 一、会议召开情况 1、现场会议日期：2024 年 1 月 9 ...