鼎捷数智股份有限公司 总经理工作细则 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为规范鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 提高总经理办公会议事决策的科学化、民主化、法治化水平，明确总经理办公会 议事范围和程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《鼎捷数智股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会决定聘任或者解聘。 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第三条 总经理对董事会负责，行使以下职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （九）行使法定代表人的职权； （十）《公司章程》及其他公司内部制度规定的由总经理行使的职权及公司 股东会、董事会授予总经理行使的职权。总经理列席董事会会议。 第四条 总经理办公会议每月至少召开一次，由总经理负责召集；总经理有 权根据公司业务的需要，不定时召集总经理办公会议。公司设置总经理办公室， 由总经理办公室负责总经理办公会议的 ...

鼎捷数智股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益和鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公 司"）的财产安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《鼎捷数智股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制订本管理制度。 第二条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。任何单位和个人（包括主要股东及其他关联方）不得强令或强制公司 为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第三条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国民法典》和其它相关法律、法规的规定。 第七条 以公司本部或控股子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理， 未按照《公司章程》的规定经由公司董事会（或 ...

鼎捷数智股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《鼎捷数智股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规、规范性文件的有关 规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，对 公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当忠实履行职责，维护公司整 体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责， 不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控 ...

董事、高级管理人员持股变动管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 董事和高级管理人员等主体所持公司股份及其变动，进一步明确相关办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事和高级管理人员。 第三条 本制度所称高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书以及《公司章程》规定的其他人员。 鼎捷数智股份有限公司 （四）现任董事和高级管理人员在离任后两个交易日内； （五）证券交易所要求的其他时间。 以上申报信息视为公司董事和高级管理 ...

鼎捷数智股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 （一）市场竞争、兼顾公平原则：公司建立合理、统一的绩效考评机制，收 入水平符合公司规模与业绩，同时与外部薪酬水平相符； 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为完善鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员的薪酬体系管理，充分调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公 司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法 律、法规、规范性文件和《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 规定，结合公司的具体情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事会成员：包括公司内部董事、聘请的外部董事及独立董事； （二）高级管理人员：包括公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 书和《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （二）责、权、利匹配原则：薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； （三）长远发展及增长原则：人力成本的增长与公司总利润的增长幅度相对 应，与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原 ...

鼎捷数智股份有限公司 募集资金管理制度 $$=0=\pm4\neq+3$$ 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。本制度所称"超募资金"是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追 究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措 施及信息披露要求，规范使用募集资金。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司财务部应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资 金的支出情况和募集资金项目的投入情况。 公司内审办公室应当至少每季度对募集资金的存放 ...

鼎捷数智股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策能 力，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部控制制 度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《鼎捷数智股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，依照《公 司章程》和董事会授权履行职责，提案提交董事会审议决定。审计委员会负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 审计委员会的人员组成 第三条 审计委员会由至少 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。审计 委员会委员应当为不在公司担任高级管 ...

鼎捷数智股份有限公司 委托理财管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）的委托 理财行为，保证公司资产安全，有效控制投资风险，提高投资收益，维护公司及 股东合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关法律、法规、规范性文件的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司不得通过委托理财等投资的名义规避购买资产或者对外投资应 当履行的审议程序和信息披露义务，或者变相为他人提供财务资助。 募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除外）。使用暂时闲置的募集资 金开展现金管理业务，需遵守公司《募集资金管理制度》的相关规定。 第四条 本制度适用于公司及公司控股子公司的委托理 ...

鼎捷数智股份有限公司 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担任，负 责召集及主持提名委员会会议。 第五条 提名委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，可以 连选连任。提名委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本 工作细则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。期间如有委员不再担任 公司董事职务，自动失去委员资格，公司董事会根据本细则的规定补足委员人数。 董事会提名委员会工作细则 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规 范公司管理人员的提名与产生，优化董事会的组成人员结构，使提名委员会规范、 高效地开展工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《鼎捷数智股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会 提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会 ...

第二条 公司关联人包括关联法人、关联自然人和视同关联人的法人或者自 然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 鼎捷数智股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与 关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《鼎捷数智股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二章 关联人和关联关系 （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本制度第四条所指关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事（不 含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以 ...