鼎捷数智股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作的管理，保护公司股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，提高公司信 息披露质量，促使公司信息披露规范化，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《鼎 捷数智股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将对股东和其他利益相关者决策可能产生 实质性影响的信息，在规定时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众 公布，并送达证券监管部门。 第三条 本制度适用的信息披露义务人为公司及其董事、高级管理人员、股 东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会 ...

鼎捷数智股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者的 良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益，形成公司与投 资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，特制定本制度以供有关各方遵守。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管 理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》以及《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的 ...

鼎捷数智股份有限公司 董事会秘书工作制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 （三）具备任职能力的其他证明。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地 履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责。 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能 履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免 除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。 公司应当根据相关规定提 ...

鼎捷数智股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件和《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规 定，结合公司的具体情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行会计报表审计等业务的会计师事务所，需遵照本制度 的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）过半数同意后，报经董事会和股东会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列条件： （六）相关法律、法规、规章及规范性文件规定的其他条件。 第六条 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承 ...

鼎捷数智股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《鼎捷数智股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规、规范性文件的有关 规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，对 公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当忠实履行职责，维护公司整 体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责， 不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控 ...

鼎捷数智股份有限公司 总经理工作细则 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为规范鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 提高总经理办公会议事决策的科学化、民主化、法治化水平，明确总经理办公会 议事范围和程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《鼎捷数智股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会决定聘任或者解聘。 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第三条 总经理对董事会负责，行使以下职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （九）行使法定代表人的职权； （十）《公司章程》及其他公司内部制度规定的由总经理行使的职权及公司 股东会、董事会授予总经理行使的职权。总经理列席董事会会议。 第四条 总经理办公会议每月至少召开一次，由总经理负责召集；总经理有 权根据公司业务的需要，不定时召集总经理办公会议。公司设置总经理办公室， 由总经理办公室负责总经理办公会议的 ...

鼎捷数智股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益和鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公 司"）的财产安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《鼎捷数智股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制订本管理制度。 第二条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。任何单位和个人（包括主要股东及其他关联方）不得强令或强制公司 为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第三条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国民法典》和其它相关法律、法规的规定。 第七条 以公司本部或控股子公司名义进行的所有担保，均由公司统一管理， 未按照《公司章程》的规定经由公司董事会（或 ...

董事、高级管理人员持股变动管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 董事和高级管理人员等主体所持公司股份及其变动，进一步明确相关办理程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事和高级管理人员。 第三条 本制度所称高级管理人员指公司总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书以及《公司章程》规定的其他人员。 鼎捷数智股份有限公司 （四）现任董事和高级管理人员在离任后两个交易日内； （五）证券交易所要求的其他时间。 以上申报信息视为公司董事和高级管理 ...

鼎捷数智股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 （一）市场竞争、兼顾公平原则：公司建立合理、统一的绩效考评机制，收 入水平符合公司规模与业绩，同时与外部薪酬水平相符； 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为完善鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员的薪酬体系管理，充分调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公 司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法 律、法规、规范性文件和《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 规定，结合公司的具体情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事会成员：包括公司内部董事、聘请的外部董事及独立董事； （二）高级管理人员：包括公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 书和《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （二）责、权、利匹配原则：薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； （三）长远发展及增长原则：人力成本的增长与公司总利润的增长幅度相对 应，与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原 ...

鼎捷数智股份有限公司 募集资金管理制度 $$=0=\pm4\neq+3$$ 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。本制度所称"超募资金"是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追 究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措 施及信息披露要求，规范使用募集资金。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司财务部应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资 金的支出情况和募集资金项目的投入情况。 公司内审办公室应当至少每季度对募集资金的存放 ...