第一章 总则 第一条 为加强江西天利科技股份有限公司（下称"公司"）对全资、控股 子公司的监督管理，指导子公司管理活动，促进其规范运作，降低经营风险，维 护公司和投资者的合法权益，提高公司整体运行效率和抗风险能力，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规及《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 江西天利科技股份有限公司 控股子公司管理制度 （2024 年 10 月修订） 第二条 本制度所称控股子公司（以下简称"子公司"）是指公司根据总体 战略规划及业务发展需要依法设立或收购兼并的具有独立法人资格的公司。其形 式包括： （一） 公司的全资子公司； （二） 公司持股比例超过 50％以上的子公司； （三） 公司持股比例虽未达到 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组 成的企业； （四） 公司持股比例虽低于 50%，但通过协议或其他安排能够实际控制的 企业。 第三条 子公司在公司总体业务发展目标框架下，建立健全公司治理结构， 独立经营和自主管理，合法有效地运作企业法人财产。 第四条 公司主要通过向子公司委派或 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 江西天利科技股份有限公司 一、监事会会议召开情况 证券代码：300399 证券简称：天利科技 公告编号：2024-086号 江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十三次会 议于2024年10月10日以现场会议与通讯表决相结合的方式召开，会议应出席监 事3人，实际到会监事3人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的相关 规定，会议合法有效。本次会议由公司监事会主席江蔚文先生主持。 二、监事会会议审议情况 第五届监事会第十三次会议决议公告 本议案尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议。 三、备查文件 1、公司第五届监事会第十三次会议决议； 2、深圳证券交易所要求的其他文件。 特此公告。 经与会监事认真审议，本次会议通过了以下决议： 1、审议通过《关于延长授权公司经营层择机处置天数通所持软通动力股票 对应份额期限的议案》； 经审议：监事会认为该议案的审议及决策程序符合相关法律法规及《公司章 程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo. ...

软通动力股票对应份额期限的公告 证券代码：300399 证券简称：天利科技 公告编号：2024-070号 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 江西天利科技股份有限公司 一、概述 关于延长授权公司经营层择机处置天数通所持 江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"或"天利科技"）于 2020 年 5 月 21 日召开第四届董事会第三次会议审议通过了《关于对外投资设立合伙企业的议案》，同意公 司与浙江瑞饶投资管理有限公司（后更名浙江澄瑞私募基金管理有限公司，以下简称"浙江 澄瑞"）、浙江上士网络科技有限公司（以下简称"上士网络"）、建阳和润农业有限公司 （以下简称"建阳和润"）共同设立上饶市天数通投资管理中心（有限合伙）（以下简称"天 数通"或"合伙企业"）。具体内容详见公司于 2020 年 5 月 21 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于对外投资设立合伙企业的公告》（公告编号： 2020-069 号）。 公司于 2023 年 8 月 11 日召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议审议 通过了《 ...

关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300399 证券简称：天利科技 公告编号：2024-087号 江西天利科技股份有限公司 通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年10月28日上午 9:15-9:25、09:30-11:30、13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024年10月28日 9:15至15:00期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。 （1）现场投票：股东本人出席本次会议现场会议或者通过授权委托书委托 他人出席现场会议； 根据江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三 次会议决议，公司拟召开2024年第一次临时股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2024年第一次临时股东大会。 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法性及合规性：本次股东大会的召开符合有关法律法规、 部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。 4、召开会 ...

（2024 年 10 月） 第一章 总则 江西天利科技股份有限公司 印章管理制度 第一条 为规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）的印章使用 管理，避免因印章使用不当给公司带来不良影响及损失，根据《中华人民共和国 公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规及规范性文件的相关规定以及《公司章程》等的有关要求， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指印章包括公司法人印章、公司公章、合同专用章、财务 专用章、董事会印章、监事会印章及各单位各类印章等。 第三条 职能分工 （一） 总经理办公室和各单位行政部门（以下统称"行政部门"）负责所有 印章的刻制、封存或销毁申请；负责公章、合同专用章的保管和使用。 （二） 计划财务部负责公司法人印章、财务专用章和发票专用章的保管和 使用。 （三） 董事会办公室负责公司董事会、监事会专用章的保管和使用。 第二章 印章的刻制和启用 第四条 印章刻制的申请与审批 对于因印章损毁或业务需求需要刻制新印章的，该印章管理部门应在 OA 办 公系统提交印章刻制申请，经行政部门和用印单位分管领导审核，公司总经理审 批后，由 ...

江西天利科技股份有限公司 内部控制管理制度 （2024 年 10 月） （三） 制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置、权责分配与业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四） 适应性原则。内部控制应合理体现公司经营规模、业务范围、竞争 状况和风险水平及所处的具体环境等方面要求，并随着情况的变化及时加以调整。 （五） 成本效益原则。内部控制在保证内部控制有效性的前提下，应合理 权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。 第五条 公司建立与实施有效的内部控制，包括下列基本要素： 第二条 本制度适用于公司各部门、事业部、分公司、公司全资及控股子公 司（以下简称"各单位"）。 第三条 本制度所称内部控制，是指以风险管理为导向、以合规管理为重点， 将风险管控和合规管理要求融入公司流程、制度、职责、考核、文化等方面，由 公司决策层、管理层和全体员工共同实施，贯穿企业经营活动的控制过程和管理 方法。 第四条 公司内部控制建立与实施遵循以下原则： 第一章 总则 （一） 全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及 所属单位的各类业务和事项。 （二） 重要性原则。在全面覆 ...

证券代码：300399 证券简称：天利科技 公告编号：2024-071号 江西天利科技股份有限公司 关于修订部分公司治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 10 日召开 了第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于修订部分公司治理制度的议案》。 现将有关情况公告如下： 一、修订原因 为规范公司运作，进一步完善法人治理结构，促进公司持续健康稳定发展， 根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，对 公司部分内控治理制度进行了修订。 | 9 | 《融资管理制度》 | 制定 | 否 | | --- | --- | --- | --- | | 10 | 《舆情管理制度》 | 制定 | 否 | | 11 | 《全面预算管理制度》 | 制定 | 否 | | 12 | 《印章管理制度》 | 制定 | 否 | | 13 | 《对外投资管理制度》 | 修订 | 是 | 根据有关法律法规 ...

江西天利科技股份有限公司 舆情管理制度 （2024 年 10 月） 第一条 为提高江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，正确把握网络舆论导向，及 时、妥善处理各类舆情对公司股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影 响，切实保护投资者合法权益，根据相关法律法规的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动 的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产 生较大影响的事件信息。 第三条 本制度适用于公司各部门、事业部、分公司、公司全资及控股 子公司（以下简称"各单位"）。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、 协同 应对。 第一章 总则 第五条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人 员 ...

江西天利科技股份有限公司 规章制度管理制度 （2024 年 10 月） 第一章 总则 （一） 负责本单位职能范围内规章制度的起草、修订、废止的工作； 第二条 本制度适用于公司各部门、事业部、分公司（以下简称"各单位"）。 公司全资及控股子公司参照执行。 第二章 职责分工 第三条 董事会办公室是规章制度工作的归口管理部门，其主要职责包括： 第四条 公司各单位是本业务条线范围内管理制度的承办部门，其主要职责 包括： 第一条 为规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规章制度 全生命周期管理，明确公司起草、审核、发布、修订、废止制度规定，不断建立 和完善规章制度管理体系，制定本制度。 第五条 审计部是规章制度工作的合规审核和执行监督部门，其主要职责包 括： （一） 负责建立公司的规章制度管理体系，制定规章制度管理制度； （二） 协调各单位开展制度的起草、审核、修订、废止工作； （三） 负责规章制度的汇编、发布工作； （四） 负责监督制度的执行情况。 （二） 负责会审、会签其他职能部门送审的制度； （三） 负责监督本业务条线范围内制度的执行情况。 （一） 负责对规章制度的内容进行合法合规性审查； （二） 配 ...

总则 第一条 为规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）公司发展战略 管理，增强核心竞争力和可持续发展能力，适应公司经营规模不断壮大和发展的需 要，实现公司资源的有效配置，保证公司战略目标的实现，根据国家有关法律法 规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、事业部、分公司、公司全资及控股子公 司（以下简称"各单位"）。 江西天利科技股份有限公司 发展战略管理制度 （2024 年 10 月） （二） 收集公司各单位信息，为制定发展战略提供技术支持； （三） 组织编制发展战略规划草案； 第三条 本制度所称发展战略是指公司在对现实状况和未来趋势进行综合分 析和科学预测的基础上，制定并实施的长远发展目标与战略规划。 第四条 公司制定与实施发展战略应当关注以下风险： （一） 缺乏明确的发展战略或发展战略实施不到位，可能导致盲目发展， 难以形成竞争优势，丧失发展机遇和动力； （二） 发展战略过于激进，脱离企业实际能力或偏离主业，可能导致过度 扩张，甚至经营失败； （三） 发展战略因主观原因频繁变动，可能导致资源浪费，甚至危及公司 的生存和持续发展。 职责分工 第五条 公司董事会、股东会是 ...