江西天利科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2024年4月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 募集资金管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《江西天利科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司实 际，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投 资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第五条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通 ...

证券代码：300399 证券简称：天利科技 公告编号：2024-011号 鉴于公司目前的经营状况和盈利能力，以及公司下一步的经营规划及业务发展 需求，依据《公司法》和《公司章程》等有关规定，为回报全体股东，公司董事会 提出2023年利润分配预案如下：以公司现有总股本197,600,000股为基数，向全体 股东每10股派发现金0.4元（含税），合计派发现金红利人民币7,904,000元（含税）， 不送红股，不以公积金转增股本。 本次利润分配预案公布后至实施前，如公司总股本由于可转债转股、股份回 购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因发生变动，将按照"现金分红总 额固定不变"的原则，调整计算分配比例。 二、利润分配预案的合法性、合理性 本次利润分配方案符合《公司法》《企业会计准则》《上市公司监管指引第3号 —上市公司现金分红》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，与公司经营业 绩及未来发展相匹配，充分考虑了广大投资者特别是中小投资者的利益。本次利润 分配预案已经公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议审议通过。 江西天利科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成 ...

江西天利科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 袁彬（已离任） 本人袁彬，作为江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，因董事会换届选举于 2023 年 4 月离任。2023 年，本人严格按照《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》《独 立董事工作制度》的有关要求，积极参加公司董事会、股东大会，认真审议各项 议案，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，切实维护公司 和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责 情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 2023 年度，本人作为薪酬与提名委员会主任委员，严格按照《薪酬与提名 委员会工作细则》的要求，勤勉尽责地履行了工作职责，在本人任职期间共召开 薪酬与提名委员会 3 次，出席会议的具体情况如下： | 独立董事姓名 | 薪酬与提名委员会 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 应参 ...

江西天利科技股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 制度建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部控制 基本规范》及其相关指引的有关规定，结合公司规模、行业特征、风险水平等因 素，制定本认定标准。 第二条 本标准适用于公司及子公司内部控制缺陷认定。 第二章 内部控制缺陷的分类 第三条 内部控制缺陷按照成因或来源分为设计缺陷和运行缺陷。 （一）设计缺陷：是指公司缺少为实现控制目标所必要的控制，或者现有控 制设计不适当，即使正常运行也难以实现控制目标。 1 第五条 内部控制缺陷按照内部控制目标的具体表现形式分为财务报告缺陷 和非财务报告缺陷： （一）财务报告内部控制：是指针对财务报告目标而设计和实施的内部控制。 由于财务报告内部控制的目标集中体现为财务报告的可靠性，因而财务报告内部 控制的缺陷主要是指不能合理保证财务报告可靠性的内部控制设计和运行缺陷。 （二）运行缺陷：是指设计有效（合理且恰当）的内部控制，由于运行不当， 包括未按设计的方式或意图运行、运行的时间或频率不当、没有得到一贯有 ...

江西天利科技股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和表决程序，促使董事和董事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法 律法规和规范性文件及《江西天利科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二章 董事会组成及下设机构 第二条 公司依法设立董事会，对股东大会负责。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人，可以设副董事长，董 事长和副董事长由董事会全体董事过半数选举产生。董事会成员中包含 3 名独立 董事。董事会成员应当具备履行职责所需的必要的知识、技能和经验，并保证有 足够的时间和精力履行职责。 董事可以兼任公司总经理或者其他高级管理人员， ...

证券代码：300399 证券简称：天利科技 公告编号：2024-017号 关于举办 2023 年年度报告网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 19 日在 巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告》及其摘要。为便于广大投资者更加全 面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2024 年 05 月 10 日（星 期五）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办江西天利科技股 份有限公司业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建 议。 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2024 年 05 月 10 日（星期五）15:00-17:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 二、参加人员 公司董事长高磊先生、独立董事赵贺春先生、独立董事张骏先生、财务总监 兼董事会秘书顾兰芳女士（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 三、投资者参加方式 江西 ...

江西天利科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2024 年 4 月） 第一条 为进一步完善江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司运作规范》等法律法规、部门规章以及《江西天 利科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接的利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第四条 公司不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开前 3 日通知全体 独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本 条限制。通知应包括会议召开日期、地点；会议召开方式；拟审议事项和发出通 知的日期。 第五条 独立董事专 ...

江西天利科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露， 促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规 则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作指引》（以下简称"《规范运作指引》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理》"）等法 律法规和规范性文件及《江西天利科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指在规定时间、以规定的方式，将可能对公 司股票及衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息以及证券监 管部门要求披露的信息，通过深圳证券交易所和规定条件的媒体向社会公众公布。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"包括： 第二章 信息披露的一般规定 第四条 公司应当 ...

江西天利科技股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江西天利科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人员 的提名、薪酬和考核制度，完善公司治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司运作规范》及《江西天利科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与提名委员会是董事会下设的专门工作机构，向董事会报告，对董 事会负责。 第二章 人员组成 （三）对董事候选人、高级管理人员人选进行审核并提出建议； 第三条 薪酬与提名委员会委员由3名董事组成，其中独立董事不少于2名。 第四条 薪酬与提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3提名， 并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与提名委员会设主任委员（即召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员由全体委员的1/2以上选举产生。 第六条 薪酬与提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任，独 立董事委员连续任职不得超过六年。期间如有委员不 ...

证券代码：300399 证券简称：天利科技 公告编号：2024-019号 江西天利科技股份有限公司 | | 保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例 | | --- | --- | | | 担保，属于本条前款第（一）（三）（四）（五）情形的， | | | 可以豁免提交股东大会审议，但本章程另有规定除外。 | | 第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一 | 第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的， | | 的，不能担任公司的董事： | 不能担任公司的董事： | | 新增（七），原（七）变更成（八） | （七）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、 | | | 监事和高级管理人员，期限尚未届满； | | | 第九十六条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年。董 | | 第九十六条 董事由股东大会选举或更换， 任期 3 | 事任期届满，可连选连任，但是独立董事连续任职不得 | | 年。董事任期届满， 可连选连任。董事在任期届满 | 超过六年。董事在任期届满以前，可由股东大会解除其 | | 以前， 股东大会不能无故解除其职务。 | 职务。 | | 董事任期从就任之日起计算， 至本届董事会任 ...