广东竞德律师事务所 法律意见书 广东竞德律师事务所 关于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 二〇二四年二月 深圳市福田区竹子林紫竹六道路敦煌大厦 1 栋 11 层 电话:0755-82947600 电子邮箱:jd@jdlawyer.pro 广东竞德律师事务所 法律意见书 广东竞德律师事务所 关于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 提前终止第二期员工持股计划的 法律意见书 致：深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作指引》"）以及《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，广东竞德律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳 市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称 "公司"或"劲拓股份"）的委托， 就公司提前终止第二期员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本次员工 持股计划"）的相关事项出具本法律意见书 ...

一、监事会会议召开情况 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2024-006 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 三次会议于 2024 年 2 月 2 日上午 11 时以现场表决和通讯表决相结合的方式在 深圳市宝安区石岩街道水田社区祝龙田北路 8 号劲拓高新技术中心（劲拓光电产 业园）研发中心 15 楼第一会议室召开。会议通知已于 2024 年 2 月 1 日以通讯方 式送达全体监事，全体监事对本次会议的通知召开程序无异议。本次会议由监事 会主席王爱武先生主持，应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名，其中吴 宏伟先生以通讯表决的方式出席会议。本次监事会的召集和召开符合国家有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议了如下议案： 1、审议了《关于提前终止第二期员工持股计划的议案》。 根据公司《第二期员工持股计划》的相关规定，公司 ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2024-011 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于提前终止第二期员工持股计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月2 日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于提前终止第二期员工持股 计划的议案》。现将具体情况公告如下： 本员工持股计划采用自行管理模式，设立管理委员会，负责本员工持股计划 的日常管理，代表本员工持股计划行使股东权利，维护本员工持股计划持有人的 合法权益，确保本员工持股计划的资产安全，避免公司其他股东与本员工持股计 划持有人之间产生潜在的利益冲突。 二、员工持股计划提前终止的原因 根据公司《第二期员工持股计划》的相关规定，公司第二期员工持股计划第 一批解锁的公司层面业绩考核目标为"同时满足以下条件：1、以2019年-2021年 营业收入均值、2022年营业收入值两者孰高为基准，2023年营业收入增长率不低 于3%；2、以2022年半导体专用设备业务营业收入值为基准，2023年半导体专用 设备业务 ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2024-008 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于财务负责人离任暨董事代行财务负责人职责的公告 公司及董事会对邵书利先生任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢！ 二、董事代行财务负责人情况 为保障财务管理工作顺利开展，经公司全体董事推举、2024 年 2 月 2 日第 五届董事会第十八次会议决议，由公司董事毛一静女士代行财务负责人职责。 毛一静女士作为公司发起人之一，曾任公司财务管理、运营管理相关职务， 对公司生产经营情况、财务状况较为熟悉，具备代行财务负责人职责的经验和能 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、原财务负责人离任情况 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 2 月 1 日收到原财务负责人邵书利先生辞职申请：邵书利先生因职务变动，申请 离任公司财务负责人职务；离任后，邵书利先生在公司担任其他职务。 根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定，邵书利先生辞职报告自送达公司 ...

为保证公司董事会良好运作及决策顺利，经公司全体董事推举及 2024 年 2 月 2 日第五届董事会第十八次会议决议，由公司董事徐德勇先生代行董事长职务， 任期自第五届董事会第十八次会议审议通过之日起至董事会选举产生新任董事 长之日止。公司将按照法定程序，尽快完成新任董事长的选举。 证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2024-007 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于董事长辞职暨推举董事代行董事长职责的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 2 月 1 日收到原董事长王新杰先生辞职申请：王新杰先生因个人原因申请辞去公 司第五届董事会董事长、董事、战略委员会主任委员职务；辞职后，王新杰先生 不在公司担任任何职务。王新杰先生董事长职务的原定任期至公司第五届董事会 任期届满之日止。 截至本公告日，王新杰先生未持有公司股份，不存在应履行而未履行的承诺 事项。根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《公司章程 ...

关于完成注册地址变更并换发营业执照的公告 证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2024-003 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 6、住所：深圳市宝安区航城街道鹤洲社区广深高速北侧鹤洲工业区劲拓自 动化工业厂区 1 层至 5 层 除注册地址变更外，公司其他登记信息本次未发生变化。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、注册地址变更情况说明 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月29 日召开第五届董事会第十七次会议，2024年1月15日召开2024年第一次临时股东 大会，分别审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，具体内容详见公司2023 年12月30日披露的《<公司章程>及制度修订对照表（2023年12月）》等有关公告。 公司于近日完成了注册地址变更的工商登记手续，并取得深圳市市场监督管 理局换发的《营业执照》，公司变更后的《营业执照》登记内容如下： 1、统一社会信用代码：91440300764977372H 2、名称：深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 3、类型：上市股份有限公司 4、法定代表 ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2024-002 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情形。 3、本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召集人：公司董事会。 2、会议主持人：董事长王新杰先生。 3、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式。 4、会议时间： （1）现场及视频会议时间：2024年1月15日（星期一）下午14:50。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为2024年1月15日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年1月15日上午9:15至下午15:00期 间的任意时间。 5、会议地点：深圳市宝安区石岩街道水田社区祝龙田北路8号劲拓高新技术 中心（劲拓 ...

广东竞德律师事务所 关于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 广东竞德律师事务所 法律意见书 二〇二四年一月 深圳市福田区竹子林紫竹六道路敦煌大厦 1 栋 11 层 电话:0755-82947600 电子邮箱:jd@jdlawyer.pro 广东竞德律师事务所 法律意见书 广东竞德律师事务所 关于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 广东竞德律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市劲拓自动化设备股份 有限公司（以下简称"劲拓股份"或"公司"）的委托，指派律师贾正新、应芳 （以下简称"本所律师"）出席劲拓股份 2024 年第一次临时股东大会（以下简 称"本次股东大会"或"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称《股东大会规则》）及《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会 议人员资格、召集人资格及会 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到公司控股 股东吴限先生《关于部分股份质押及解除质押的告知函》等相关文件，获悉其将 所持公司部分股份办理质押及解除质押登记，具体情况如下： 二、本次部分股份解除质押基本情况 | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质 | 占其所 | 占公司 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 大股东及其 | 押数量 | 持股份 比例 | 总股本 比例 | 质押起始日 | | 质押解除日 | | 质权人 | | | | 一致行动人 | （股） | | | | | | | | | | 吴限 | 是 | 3,050,000 | 3.83% | 1.26% | 2023 年 6 | | 2024 1 | 年 | 深圳市高新投融资担 | | | | | | | | 月 20 | 日 | 月 9 | 日 | | 保有限公司 | | ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为适应 战略发展需要，增强公司核心竞争力，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 提升公司治理水平，根据《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有 关规定设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员构成 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上的全体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任（会议召集人）一名，负责主持战略委员会工作， 由董事长担任。 战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议，当主任不能或无法履行职 责时，由其指定一名其他委员代行其职权；主任既不履行职责，也不指定其他委 员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事 会指定一名委员履行召 ...