公司简称：劲拓股份 股票代码：300400 $$\mathbf{\tilde{\epsilon}}\mathbf{\tilde{M}}$$ 是否存在该 序号 事项 事项（是/否/ 备注 不适用） 上市公司合规性要求 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制是否被注册会计师出具否 定意见或者无法表示意见的审计报告 上市后最近 36 个月内是否出现过未按法律法规、公司章程、公 开承诺进行利润分配的情形 激励对象合规性要求 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实 前述人员成为激励对象的必要性、合理性 是否最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 选 是否最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 机构行政处罚或者采取市场禁入措施 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情 形 激励计划合规性要求 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 数累计是否超过公司股本总额的 20% 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 益数量的 20% 激励对象为董事 ...

证券简称：劲拓股份 证券代码：300400 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二五年七月 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 公司及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《深圳市劲拓自 动化设备股份有限公司章程》等有关规定而制定。 二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票来源 为深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对象定向发 行的公司 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予不超过 272.50 万股限制性股票，约占本 激励计划草案公告时公司股本总额的 1.12%。其中，首次授予 218.00 万 ...

| | 21 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | --- | --- | --- | --- | | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | | 22 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | | （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上 | | | | | 市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情 | 是 | | | | 形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合 | | | | | 上市条件 | | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的 | | | | | 比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本 | | | | | 总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励 | | | | | 计划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的 | 是 | | | | 标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%及其计算方法的 | | | | | 说明 | | | | | （4）除 ...

证券简称：劲拓股份 证券代码：300400 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二五年七月 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 公司及全体董事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《深圳市劲拓自动 化设备股份有限公司章程》等有关规定而制定。 二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票来源 为深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对象定向发 行的公司 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予不超过 272.50 万股限制性股票，约占本 激励计划草案公告时公司股本总额的 1.12%。其中，首次授予 21 ...

广东崇立律师事务所 关于 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划的 法律意见书 二〇二五年七月 法律意见书 深圳市龙岗区坂田街道雅宝路 1 号星河 World F 栋 18 层 F1806 号 邮政编码：518100 Suite F1806, 18F, Xinghe World Tower F, No.1Yabao Road, Bantian Street, Longgang District, Shenzhen 电话/Tel：0755-8958 5892 传真/Fax：0755-8958 6631 www.chonglilaw.com 广东崇立律师事务所 关于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划的 法律意见书 （2025）崇立法意第 031 号 致：深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 广东崇立律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市劲拓自动化设备股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2025 年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）相关事宜担任专项法律顾问，并就本激励计划出具本法 律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划考核管理办法 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为持续推进长期 激励机制的建设，吸引和留住优秀人才，有效结合股东利益、公司利益和员工利 益，在充分保障股东利益的前提下，遵循收益与贡献对等的原则，拟定 2025 年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》 《深圳市劲拓自动化设备股份有限公司章程》《2025 年限制性股票激励计划（草 案）》等有关规定，并结合实际情况，拟定《2025 年限制性股票激励计划考核管 理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 确保本激励计划的顺利实施，完善长效激励与约束机制，促进公司发展战略 和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价工作坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法执行，提高本 激励计划的考核体系与激励对象工作绩效挂钩的紧密性，从而实现良好的激励和 约束效果。 激励 ...

一、本次股东会召开的基本情况 1、会议届次：2025 年第二次临时股东会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性：会议的召集、召开符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公 司章程》等规定。 4、会议召开时间： 证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2025-033 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二 次会议决定于 2025 年 7 月 18 日（星期五）召开 2025 年第二次临时股东会，现 将本次会议的有关事项通知如下： 5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在 网络投票时间内通过上述系统行使 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与考核委 员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《深圳市劲拓自动化设备股份有 限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，对 2025 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）相关事项进行核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》规定的禁止实施股权激励计划的情形，包括：1、 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审 计报告；2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法 表示意见的审计报告；3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、 公开承诺进行利润分配的情形；4、法律法规规定的不得实行股权激励的；5、中国 证监会认定的其他情形。公司具备实施本激励计划的主体资格。 二、激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章 ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2025-032 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二 次会议于 2025 年 7 月 1 日上午 11:30 以现场表决和通讯表决相结合的方式在深 圳市宝安区石岩街道水田社区祝龙田北路 8 号劲拓高新技术中心（劲拓光电产业 园）研发中心 13 楼第一会议室召开。会议通知已于 2025 年 6 月 27 日以通讯方 式送达全体董事和高级管理人员。本次会议由董事长吴思远先生主持，应出席董 事 7 名，实际出席董事 7 名，其中余盛丽女士、何鹏先生、周路明先生以通讯表 决的方式出席会议。公司全部高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议逐项审议通过了全部议案，并形成如下决议： 1、审议通过了《关于<2025 年限制性股票激励计划（草案）> ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2025-031 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到控股股东 吴限先生所持公司部分股份解除质押登记的有关文件，现将具体情况公告如下： 本次解除质押股份的原质押情况，详见公司于 2024 年 7 月 29 日披露的《关 于控股股东部分股份质押及解除质押的公告》（公告编号：2024-044）。 二、股东股份累计质押基本情况 | | | | | | | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 目前累计 | 目前质押 | 目前质押 | | | | | | 股东 | 持股数量 | 持股 | 质押股份 | 股份占其 | 股份占公 | 已质押股份 | 占已质押股 | 未质押股份 | 占未质押股 | | 名称 | （股） | 比例 | ...