深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 独 立 董 事 工 作 制 度 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（下称"公司"）为持续完善治 理结构、规范公司运作，保障全体股东合法权益，根据《公司法》《公司章程》 相关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）和 《上市 公司治理准则》等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第二章 独立董事的任职条件 第四条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有本制度第三章所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 第五条 提名委员会设主任（会议召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持提名委员会工作。 提名委员会主任负责召集和主持提名委员会会议，当主任不能或无法履行职 责时，由其指定一名其他委员代行其职权；主任既不履行职责，也不指定其他委 员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事 会指定一名委员履行召集人职责。 第六条 提名委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满、连选可以 连任。如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自动丧失， 董事会应根据《公司章程》及本工作细则增补新的委员。 第三章 职责权限 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为规范高 层管理人员选任流程，优化董事会和经营管理层的组成，提升公司治理水平，根 据《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，特设立董事会 提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进 ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2023-060 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）主营专用设备的研 发、制造、销售业务，因日常生产经营需要，预计 2024 年度公司与关联方苏州 加贺智能设备有限公司（以下简称"苏州加贺"）发生日常关联交易不超过 1,000 万元。 | （二）预计日常关联交易类别和金额 | | --- | 公司 2023 年 12 月 29 日召开第五届董事会第十七次会议，关联董事毛一静 女士回避表决，其余 8 名非关联董事以 8 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结 果审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。公司独立董事已对本 次关联交易进行了专门审议，并发表明确的同意意见。 单位：万元 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本 次日常关联交易在董事会决策权限范围内，无需提交股东大 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 通知与公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 1 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 董事会秘书 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2023-058 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 七次会议于 2023 年 12 月 29 日上午 10 时以现场表决和通讯表决相结合的方式 在深圳市宝安区石岩街道水田社区祝龙田北路 8 号劲拓高新技术中心（劲拓光电 产业园）研发中心 15 楼第一会议室召开。会议通知已于 2023 年 12 月 26 日以通 讯方式送达全体董事、监事和高级管理人员。本次会议由董事长王新杰先生主持， 应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，其中徐德勇先生、张春发先生、林挺宇 （Lin Tingyu）先生、彭俊彪先生和余盛丽女士以通讯表决的方式出席会议。公 司全部监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议通过了全部议案，并形成如下决议 ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2023-057 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于筹划控制权变更事项的进展公告 信息披露义务人保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 公司控股股东吴限先生拟实施表决权委托暨公司控制权变更的相关事项尚 未实施，事项能否获得审批、是否最终实施、实施结果均存在不确定性，敬请广 大投资者谨慎决策、注意投资风险。 一、事项及进展情况 1、事项概述 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（简称"公司"）2023 年 1 月 30 日披 露《关于筹划控制权变更事项的提示性公告》（公告编号：2023-003）：公司控股 股东吴限先生拟筹划公司控制权变更相关事项，吴限先生与东阳经鸿伟畅企业管 理合伙企业（有限合伙）（以下简称"东阳经鸿伟畅"）签署《表决权委托意向协 议》，拟向东阳经鸿伟畅委托公司 27.9%表决权，具体方案以双方后续签署的相 关协议为准，该事项可能导致公司控制权发生变更。《表决权委托意向协议》有 效期约定为"本意向协议自签署之日（2 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为强化董 事会决策功能，提升内部控制能力、提升公司治理水平，公司董事会根据《公司 法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其它有关规定，特设立董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规和规范性文件的规定。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名董事组成，其中至少两名为公司独立董事。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设主任（会议召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责主持审计委员会工作；若独立董事中会计专业人士有两名及以上， 则以全体委员的过半数选举产生。 第七条 审计委员会主任负责召集和主持审计委员会会议，当主任不能或无 法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 委 托 理 财 管 理 制 度 第一章 总 则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为规范委 托理财事项的管理，保障公司资金、财产安全，有效控制投资风险、提高投资收益，维 护公司及全体股东利益，依据《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》及《公司章程》的规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指公司在国家政策法规、中国证监会及深 圳证券交易所规则允许的情况下，在能够控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率 、增加现金资产收益为原则，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机 构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对财产进行投资和管理或者 购买相关理财产品的行为。公司投资的委托理财产品，不用于股票及其衍生产品、证券 投资基金和以证券投资为目的的理财等。 第三条 本制度适用于公司及下属控股子公司、分公司。 第二章 一般规定 第四条 公司用于委托理财的资金为公司自有的闲 ...

证券代码：300400 证券简称：劲拓股份 公告编号：2023-062 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性：会议的召集、召开符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公 司章程》等规定。 4、会议召开时间： （1）现场及视频会议时间：2024 年 1 月 15 日（星期一）下午 14:50。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2024 年 1 月 15 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 1 月 15 日上午 9:15 至下 午 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东 ...

深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 会 计 师 事 务 所 选 聘 制 度 第一章 总 则 第一条 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步规范 选聘会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《公司 法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报 告的行为。 第三条 本制度适用范围为公司选聘年度审计会计事务所。选聘其他专项审计 业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第四条 公司选聘会计师事务所时，应当由审计委员会审议同意后，提交董事 会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议批准前聘请会计 师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制报告。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家 ...