（中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 二〇二五年八月 重要声明 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"）编制本报告的内容及信息 来源于浙江花园生物医药股份有限公司（以下简称"花园生物"、"公司"或"发 行人"）对外公布的公开信息披露文件及发行人向民生证券提供的资料。民生证 券按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》 证券代码：300401 证券简称：花园生物 债券代码：123178 债券简称：花园转债 浙江花园生物医药股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 （2025 年度） 债券受托管理人 《可转换公司债券管理办法》等相关规定及与花园生物签订的《受托管理协议》 的约定编制本报告。民生证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息 未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任 何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为民生证券所作的承诺 或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告 ...

| 证券代码：300401 | 证券简称：花园生物 公告编号：2025-029 | | --- | --- | | 债券代码：123178 | 债券简称：花园转债 | 浙江花园生物医药股份有限公司 关于召开"花园转债"2025年第一次债券持有人会议的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏 浙江花园生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年8月15日召开第七届董 事会第十一次会议，审议通过了《关于召开"花园转债"2025年第一次债券持有人会议的议 案》，会议决定于2025年9月2日（星期二）召开公司2025年第一次债券持有人会议。现将会 议的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2025年第一次债券持有人会议。 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次债券持有人会议的召开符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司《募集说明书》《债券持有人会议规则》的规定。 4、会议召开的日期、时间：2025年9月2日下午15:30。 5、会议召开方式：采取现场与通讯表决相结合的方式召开，投票采取记名方式表 ...

民生证券股份有限公司 关于浙江花园生物医药股份有限公司 调整部分募投项目用途及新增募投项目的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第13号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等有关规定，作为浙江花园生物医药股份有限公司(以下简称"花园 生物"或"公司")的持续督导保荐机构，民生证券股份有限公司(以下简称"民生证 券"或"保荐机构")对于公司调整部分募投项目用途及新增募投项目进行了核查，核 查情况及意见如下: 一、募集资金投资项目概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江花园生物医药股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]252）注册同意，公司按面值 向不特定对象发行可转债1,200万张，每张面值100元，募集资金总额为人民币 1,200,000,000.00元，扣除与发行有关的费用人民币13,655,312.24元（不含增值税）， 募集资金净额为人民币1,186,344,687. ...

民生证券股份有限公司 关于浙江花园生物医药股份有限公司 2025 年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：花园生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：谢广化 | 联系电话：010-85127999 | | 保荐代表人姓名：肖舜华 | 联系电话：010-85127999 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 次 0 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 | | | | 是 | | 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 1 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息 | 是 ...

民生证券股份有限公司 关于浙江花园生物医药股份有限公司 部分募投项目重新论证并延期的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第13号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等有关规定，作为浙江花园生物医药股份有限公司(以下简称"花园 生物"或"公司")的持续督导保荐机构，民生证券股份有限公司(以下简称"民生证 券"或"保荐机构")对于公司部分募投项目重新论证并延期进行了核查，核查情况及 意见如下: 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江花园生物医药股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]252）注册同意，公司按面值 向不特定对象发行可转债1,200万张，每张面值100元，募集资金总额为人民币 1,200,000,000.00元，扣除与发行有关的费用人民币13,655,312.24元（不含增值税）， 募集资金净额为人民币1,186,344,687.76元。上述募集资金业经大华会计师事务所(特 ...

浙江花园生物医药股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为明确浙江花园生物医药股份有限公司(以下简称"公司")董事会 的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有 效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理 办法》以及其他法律、行政法规和《浙江花园生物医药股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 （五）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订本公司重大收购、收购本公司股份或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案 ...

浙江花园生物医药股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 0 | | | | 第一章 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 股 | 份 | 3 | | 第一节 股份发行 | 3 | | | 第二节 股份增减和回购 | 6 | | | 第三节 股份转让 | 7 | | | 股东和股东会 第四章 | 8 | | | 第一节 股东的一般规定 | 8 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 10 | | | 第三节 股东会的一般规定 | 11 | | | 第四节 股东会的召集 | 13 | | | 第五节 股东会的提案与通知 | 14 | | | 第六节 股东会的召开 | 16 | | | 第七节 股东会的表决和决议 | 18 | | | 第五章 | 董事会 | 22 | | 第一节 董事的一般规定 | 22 | | | 第二节 董事会 | 25 | | | 第三节 独立董事 | 28 | | | 第四节 董事会专门委员会 | 30 | | | 高级管理人员 第六章 | 32 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配、中小投资者 ...

浙江花园生物医药股份有限公司 股东会议事规则 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为完善浙江花园生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 保证股东会依法行使职权，确保股东会高效、平稳、有序、规范运作，维护股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股东会规则》 等相关法律、法规和《浙江花园生物医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东会，保证股东依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权，不得干 涉股东对自身权利的处分。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 ...

第一条 为了加强和规范浙江花园生物医药股份有限公司(以下简称"公 司")内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》") 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《浙 江花园生物医药股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开 展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (二)提高公司经营的效率和效果； 浙江花园生物医药股份有限公司 内部审计制度 (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员由不在公司担任 高 ...

浙江花园生物医药股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，持续完善浙江花园生物医药股份有限公司（以下 简称"公司"）内控体系建设，确保董事会对经理层的有效监督管理，不断完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《浙江花园生物医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由不在公司担任高级管理人员的三名董事组成，其中两 名为独立董事。审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计 工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会成员由董事长提名，并由董事会以全体董事过半数选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由独立董事中的会计专业人士担 ...