第一条 为强化天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《天津凯发电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司董事会特设立审计委员会，并制定本细则。 天津凯发电气股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，行使《公司法》规 定的监事会的职权。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由3名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，且至少应有一名独立董事是会 计专业人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业人士的独立董 事委员担 ...

独立董事工作制度 天津凯发电气股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"或 "凯发电气"）的法人治理结构，强化对董事会和管理层的约束和监督机制， 更好地维护中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《天津凯发电气股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，保持身份和履职的独立性，在履职过程中， 不受公司及公司的实际控制人、主要股东等单位或个人的影响；当发生对其 独立性构成影响的情形时，独立董事应当及时通知公司并消除情形，无法符 合独立性条件的，应当提出辞职。 第三条 ...

天津凯发电气股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的产 生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）和《天津凯发电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员（以下简称"高管人员"）的人选、选择标准和程序进行选择并提出 建议。 第三条 本工作细则所称高管人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事 会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 董事会提名委员会工作细则 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由3名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委 ...

股东会议事规则 天津凯发电气股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当 在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告天津监管局和交易所，说 明原因并公告。 第六条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、公司章程和本规则的 规定； 1 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司股东会规则》等相关法律、法规和《天津凯发电气 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程以及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、 ...

第一条 为建立、完善天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程 序，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《天津凯发电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立战略委员会，并制定 本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，负责对公司长期发展 战略规划和重大战略性投资事项进行可行性研究并提出建议，向董事会报告工 作并对董事会负责。 第二章 人员组成 天津凯发电气股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第三条 战略委员会由5名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、三分之一以上董事或二分之一以上独 立董事提名，由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展的战略规划进行研究并提出建议； （二）对法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"证监 会"）规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则、《公司章 ...

关联交易管理制度 天津凯发电气股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及《天津凯发 电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），并依据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件的有关 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 第三条 公司及其控股子公司在发生交易活动时，证券部应审慎判断是否构 成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报告义务。 （四）持有公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人； 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议， ...

天津凯发电气股份有限公司章程 天津凯发电气股份有限公司 章程 2025年6月 1 | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 股份 | 4 | | 第一节 股份发行 | 4 | | 第二节 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 股份转让 | 7 | | 第四章 股东和股东会 | 8 | | 第一节 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 股东会的召集 | 14 | | 第五节 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 股东会的召开 | 17 | | 第七节 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 董事和董事会 | 24 | | 第一节 董事的一般规定 | 24 | | 第二节 董事会 | 27 | | 第三节 独立董事 | 30 | | 第四节 董事会专门委员会 | 32 | | 第六章 高级管理人员 | 34 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | 36 | | 第一节 财务会计制度 | 36 | | 第二节 内部审计 | 40 ...

董事会议事规则 天津凯发电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 (一) 召集股东会，并向股东会报告工作； (二) 执行股东会的决议； (三) 决定公司的经营计划和投资方案； (四) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (五) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； 董事会议事规则 第一条 为了确保天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会履 行全体股东赋予的职责，确保董事会能够进行富有成效的讨论，作出科学、迅 速和谨慎的决策，规范董事会的运作程序，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《天津凯发电气股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》），特制定本规则。 第二章 董事会组成及职权 第一节 董事会及其职权 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名、职工代表董事 1 名。董事 会设董事长 1 名。 第四条 董事会行使下列职权： 第 1 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2025-025 天津凯发电气股份有限公司 关于修订《公司章程》 及部分公司管理制度的公告 为落实《中华人民共和国公司法》及《上市公司章程指引（2025 年修订）》 等有关法律、法规、规范性文件的要求，公司结合具体情况，对《公司章程》中 的相应条款进行修订。具体情况如下： | 序号 | 修改前章程条款 | 修改后章程条款 | | --- | --- | --- | | | 为维护公司、股东和债权 第一条 | 为维护天津凯发电气股 第一条 | | | 人的合法权益，规范公司的组织和 | 份有限公司（以下简称"公司"） | | | 行为，根据《中华人民共和国公司法 | 、股东、职工和债权人的合法权益 | | | 》（以下简称《公司法》）、《中华 | ，规范公司的组织和行为，根据《 | | 1 | 人民共和国证券法》（以下简称《证 | 中华人民共和国公司法》（以下简称 | | | 券法》）、《上市公司章程指引》 | 《公司法》）、《中华人民共和国证 | | | 和其他有关规定，制订本章程。 | 券法》（以下简称《证券法》）、 | | | | 《上市公司章程指引》 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2025-026 天津凯发电气股份有限公司 2025 年第一次临时股东会通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十三次会议审议 通过了《关于提请召开 2025 年第一次临时股东会的议案》，现将本次股东会的有关事项 通知如下： 一、召开会议的基本情况： 1、会议届次：2025 年第一次临时股东会。 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第十三次会议审议通过，决定召 开 2025 年第一次临时股东会，会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议时间： 现场会议召开时间：2025 年 6 月 19 日（周四）下午 14:00 网络投票时间：2025 年 6 月 19 日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025 年 6 月 19 日上午 9:15—9:25 ，9:30—11:30，下午 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票 ...