对外担保管理制度 天津凯发电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范天津凯发电气股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》等有关法律法 规及《天津凯发电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），并依据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》等规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对子 公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会审议通过， 公司不得提供担保，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类 似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务 风险，并对违规或明显失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第六条 公司对外提供担保，应当采取反担保等必要的措 ...

天津凯发电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利 益，保证公司财务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《天津凯发电气股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，公司可参照本 制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决议通过后选聘。未经 公司董事会、股东会审议批准，公司不得聘请会计师事务所开展审 ...

独立董事工作制度 天津凯发电气股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"或 "凯发电气"）的法人治理结构，强化对董事会和管理层的约束和监督机制， 更好地维护中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《天津凯发电气股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，保持身份和履职的独立性，在履职过程中， 不受公司及公司的实际控制人、主要股东等单位或个人的影响；当发生对其 独立性构成影响的情形时，独立董事应当及时通知公司并消除情形，无法符 合独立性条件的，应当提出辞职。 第三条 ...

天津凯发电气股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的产 生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）和《天津凯发电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员（以下简称"高管人员"）的人选、选择标准和程序进行选择并提出 建议。 第三条 本工作细则所称高管人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事 会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 董事会提名委员会工作细则 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由3名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委 ...

第一条 为建立、完善天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程 序，提高重大投资决策的效益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《天津凯发电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立战略委员会，并制定 本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，负责对公司长期发展 战略规划和重大战略性投资事项进行可行性研究并提出建议，向董事会报告工 作并对董事会负责。 第二章 人员组成 天津凯发电气股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第三条 战略委员会由5名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、三分之一以上董事或二分之一以上独 立董事提名，由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展的战略规划进行研究并提出建议； （二）对法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"证监 会"）规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则、《公司章 ...

募集资金管理制度 天津凯发电气股份有限公司 募 集 资 金 管 理 制 度 第一章 总则 第一条 为规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益， 维护公司、股东及债权人的合法权益，特制定本制度。 第二条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证 券发行注册管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集 资金监管规则》等法律、行政法规、规范性文件及《天津凯发电气股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第三条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则，对公司募集资 金专户存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露 程序、监督和责任追究等内容进行了明确规定。如果募集资金投资项目通过公司 的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企 业遵守本制度。 第二 ...

天津凯发电气股份有限公司章程 天津凯发电气股份有限公司 章程 2025年6月 1 | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 股份 | 4 | | 第一节 股份发行 | 4 | | 第二节 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 股份转让 | 7 | | 第四章 股东和股东会 | 8 | | 第一节 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 股东会的召集 | 14 | | 第五节 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 股东会的召开 | 17 | | 第七节 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 董事和董事会 | 24 | | 第一节 董事的一般规定 | 24 | | 第二节 董事会 | 27 | | 第三节 独立董事 | 30 | | 第四节 董事会专门委员会 | 32 | | 第六章 高级管理人员 | 34 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | 36 | | 第一节 财务会计制度 | 36 | | 第二节 内部审计 | 40 ...

董事会议事规则 天津凯发电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 (一) 召集股东会，并向股东会报告工作； (二) 执行股东会的决议； (三) 决定公司的经营计划和投资方案； (四) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (五) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； 董事会议事规则 第一条 为了确保天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会履 行全体股东赋予的职责，确保董事会能够进行富有成效的讨论，作出科学、迅 速和谨慎的决策，规范董事会的运作程序，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《天津凯发电气股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》），特制定本规则。 第二章 董事会组成及职权 第一节 董事会及其职权 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名、职工代表董事 1 名。董事 会设董事长 1 名。 第四条 董事会行使下列职权： 第 1 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2025-025 天津凯发电气股份有限公司 关于修订《公司章程》 及部分公司管理制度的公告 为落实《中华人民共和国公司法》及《上市公司章程指引（2025 年修订）》 等有关法律、法规、规范性文件的要求，公司结合具体情况，对《公司章程》中 的相应条款进行修订。具体情况如下： | 序号 | 修改前章程条款 | 修改后章程条款 | | --- | --- | --- | | | 为维护公司、股东和债权 第一条 | 为维护天津凯发电气股 第一条 | | | 人的合法权益，规范公司的组织和 | 份有限公司（以下简称"公司"） | | | 行为，根据《中华人民共和国公司法 | 、股东、职工和债权人的合法权益 | | | 》（以下简称《公司法》）、《中华 | ，规范公司的组织和行为，根据《 | | 1 | 人民共和国证券法》（以下简称《证 | 中华人民共和国公司法》（以下简称 | | | 券法》）、《上市公司章程指引》 | 《公司法》）、《中华人民共和国证 | | | 和其他有关规定，制订本章程。 | 券法》（以下简称《证券法》）、 | | | | 《上市公司章程指引》 ...

证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2025-026 天津凯发电气股份有限公司 2025 年第一次临时股东会通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十三次会议审议 通过了《关于提请召开 2025 年第一次临时股东会的议案》，现将本次股东会的有关事项 通知如下： 一、召开会议的基本情况： 1、会议届次：2025 年第一次临时股东会。 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第十三次会议审议通过，决定召 开 2025 年第一次临时股东会，会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议时间： 现场会议召开时间：2025 年 6 月 19 日（周四）下午 14:00 网络投票时间：2025 年 6 月 19 日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025 年 6 月 19 日上午 9:15—9:25 ，9:30—11:30，下午 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票 ...