广东正业科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求(以下简称"企业内部控制规范体系")，结合广东正业科技股份有限公司(以 下简称"公司"或"正业科技")内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 企业内部控制规范体系的规定，公司董事会的责任包括建立健全并实施有效 的内部控制，评价内部控制的有效性，如实披露内部控制评价报告。监事会监督 董事会建立并实施的内部控制。管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息的真实完整，提高经营的效率和效果，促进实现公司的发展战略。 由于内部控制存在固有的局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此 外，由于情况变化可能导致内部控制变得不恰当 ...

为便于广大投资者进一步了解公司2023年度经营情况，公司定于2024年5月 10日（星期五）下午15:00至17:00时在价值在线（www.ir-online.cn）举行2023 年度业绩说明会。本次业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可通过访 问网址https://eseb.cn/1dM6kQ8O7Pq或使用微信扫描下方小程序码参与本次业 绩说明会。投资者可于2024年5月10日前进行会前提问，公司将通过本次业绩说 明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 出席本次业绩说明会的人员有：董事长余笑兵先生、研究院院长徐地华先生、 独立董事祝福冬先生、董事兼副总经理及董事会秘书朱和海先生、副总经理范斌 先生、财务总监路童歌先生、景德镇正业新能源科技有限公司总经理吴牧聪先生、 证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2024-036 广东正业科技股份有限公司 关于举行 2023 年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日在巨潮 资讯网（ ...

证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2024-031 广东正业科技股份有限公司 关于未弥补亏损超过实收股本总额三分之一的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 未弥补亏损超过实收股本总额三分之一的议案》，现将具体情况公告如下： 一、情况概述 经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2023 年 12 月 31 日，公 司合并报表 未分配利 润为-1,081,209,445.59 元 ，公司 实收股本 总额为 367,114,797.00 元，未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。根据《中华 人民共和国公司法》及《广东正业科技股份有限公司章程》的相关规定，该事项 需提交公司股东大会审议。 二、导致亏损的原因 1、2023年，行业下游需求放缓，同时市场竞争白热化、行业内卷严重，公 司整体业务订单减少，毛利率下滑，导致本期实现的营业收入和毛利下降； 2、部分子公司组织机构臃 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值损失情况概述 1、本次计提资产减值损失的原因 证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2024-037 广东正业科技股份有限公司 关于计提资产减值损失的公告 二、单项重大减值损失计提情况说明 本期计提商誉减值损失 35,200,461.28 元。 1、控股子公司深圳市正业玖坤信息技术有限公司（以下简称"正业玖坤"） 持续亏损，虽然正业玖坤正在加强布局转型拓展新的业务，但原商誉资产组对应 的业务正在进一步萎缩，出现商誉减值迹象，经测算，拟计提 20,918,636.66 元商誉减值损失。 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关规定的要求，且为了更加真实、准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日 的财务状况和资产质量，公司于 2023 年末对合并报表范围内的各项资产进行了 全面清查，基于谨慎性原则，公司对存在减值迹象的资产进行了减值测试，并根 据测试结果计提了相 ...

证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2024-027 广东正业科技股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十三次会议 通知于 2024 年 4 月 13 日以电话、微信和电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 4 月 24 日上午 11 点 30 分以现场方式召开。会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。 本次会议由监事会主席胡建平先生主持，会议的召集、召开符合《中华人民共 和国公司法》《广东正业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《监 事会议事规则》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议经全体监事认真审议如下议案： 1、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 2023 年度监事会工作情况详见公司同日在巨潮资讯网上刊登的《2023 年度监 事会工作报告》。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议通过《2023 年度财务决算报 ...

公司在任独立董事符念平先生、汪志刚先生及祝福冬先生均能够胜任独立董 事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性 的相关要求。 广东正业科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 广东正业科技股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《2023 年度独立董事关于独 立性自查情况的报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： ...

广东正业科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （符念平） 各位股东及股东代表： 本人作为广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《广东正业科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）《广东正业科技股份有限公司独立董事工 作制度》《广东正业科技股份有限公司独立董事专门会议工作制度》等相关法律 法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，勤勉尽责，认真审慎地行使公司及 股东所赋予的权利，积极出席 2023 年度公司召开的相关会议，对公司董事会审 议的相关事项发表独立客观的意见，充分发挥独立董事作用，切实履行独立董事 的职责，维护公司整体利益和股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人符念平，1956 年生，研究生学历，教授级高级工程师，享受国务院政府 津贴专家。1973 年 10 月参 ...

2023 年度董事会工作报告 2023 年度，广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"或"正业科技"） 董事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《广东正业科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等法律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要 求，不断完善公司法人治理结构、建立健全公司内部管理和控制制度，不断规范 公司运作，提升公司治理水平。董事会本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、 勤勉尽责地履行股东大会赋予的各项职责，认真贯彻执行股东大会的各项决议， 确保董事会科学决策和规范运作，有效地保障了公司和全体股东的利益。 现将公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、2023 年度经营情况 2023 年度，全球经济增长持续放缓，通货紧缩。受复杂多变的外部环境等 多重因素影响，市场需求依旧较为疲软，公司所处行业亦受到一定影响。面对市 场变化和激烈竞争，公司务实进取，紧跟行业前沿技 ...

目 录 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所 Y o n g t u o C e r t i f i e d P u b l i c A c c o u n t a n t s L L P 广东正业科技股份有限公司 二〇二三年度财务报表 审计报告 永拓会计师事务所(特殊普通合伙) 一、审计报告 二、财务报表 1．2023 年 12 月 31 日合并资产负债表及母公司资产负债表 2．2023 年度合并利润表及母公司利润表 3．2023 年度合并现金流量表及母公司现金流量表 4．2023 年度合并股东权益变动表及母公司股东权益变动表 5．2023 年度财务报表附注 我们审计了广东正业科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）合并及母公 司财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并资产负债表和母公司资产负债表， 2023 年度的合并利润表和母公司利润表、合并现金流量表和母公司现金流量表、 合并股东权益变动表和母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了贵公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 ...

（祝福冬） 广东正业科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人祝福冬，1965 年 10 月出生，1988 年 7 月毕业于江西财经学院财务会计 系，经济学学士学位，会计学副教授，会计师，广东地税纳税服务专家志愿者， 东莞市陪审员，东莞市政府采购评审专家，东莞市科技评审专家，东莞市质量评 审专家。曾工作于华东地质学院（现东华理工大学），现就职于东莞理工学院经 济与管理学院，曾担任经济与管理学院分工会主席，现任农工党东莞理工学院支 部委员会副主任委员，兼任东莞宏远工业区股份有限公司独立董事、三友联众集 团股份有限公司独立董事。2020 年 11 月至今，任公司独立董事。 （二）独立性说明 报告期，本人对独立性情况进行了自查，作为公司的独立董事，本人及本人 直系亲属均不在公司或其合并报表范围内的公司担任除独立董事之外的其他职 务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或其合并报表范围内的公 司提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，未从公司及其主要股东或 有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，本人任职符合《 ...