广东正业科技股份有限公司 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职资格 3 | | | 第三章 | 职责与履职方式 | 6 | | 第四章 | 履职保障 | 10 | | 第五章 | 监督管理与法律责任 | 11 | | 第六章 | 附则 | 11 | 广东正业科技股份有限公司 独立董事工作制度 广东正业科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年一月 第四条 独立董事制度应当符合法律、行政法规、中国证监会规定和证券交易所业 务规则的规定，有利于公司的持续规范发展，不得损害公司利益。公司应当为独立董事 依法履职提供必要保障。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会 计专业人士。以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业 知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学 位； 2 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 充分发挥独立董事 ...

广东正业科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 会计师事务所选聘制度 二〇二四年一月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 会计师事务所执业质量要求 2 | | 第三章 | 选聘会计师事务所程序 3 | | 第四章 | 改聘会计师事务所程序 7 | | 第五章 | 附则 8 | 广东正业科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 广东正业科技股份有限公司 第一条 为规范广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规及《广东正业科技股份有限 公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定，履行选聘程序，披露相关 信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审 ...

第一条 为进一步加强本公司关联交易管理，保证广东正业科技股份有限公 司（以下简称"公司"）与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公开、公 允的原则，维护公司、全体股东和债权人的合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《企业会计准则第 36 号--关联方披露》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定， 特制订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司及其控股子公司与关联方发生的转移资源或 义务的事项，包括但不限于下列事项： （一） 购买或出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公 司除外）； （三） 提供财务资助（含委托贷款）； 广东正业科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 （四） 提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五） 租入或租出资产； （六） 签订管理 ...

证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2024-004 广东正业科技股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十七次会 议的通知于 2024 年 1 月 12 日以传真、邮件、专人送达的方式向各位董事发出， 并于 2024 年 1 月 17 日 15:30 在公司三楼会议室以现场及通讯表决的方式召开。 应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中董事余笑兵先生、涂宗德先生、顾智 成先生，独立董事符念平先生、汪志刚先生以通讯方式参与表决。 本次董事会会议由公司董事长余笑兵先生召集和主持。公司全体监事和高级 管理人员列席了本次董事会。会议召开及表决符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）及《广东正业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 参会董事认真审议，依照《公司章程》及相关法律法规通过以下决议： 1、审议通过《关于控股股东为公司及 ...

广东正业科技股份有限公司章程修正案 广东正业科技股份有限公司 章程修正案 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等有关规定修订《公司章程》的部分条款。具体修订内容如 下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十九条 独立董事有权向董事会提议召开 | 第四十九条 经全体独立董事过半数同意，独 | | 临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东 | 立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。 | | 大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规 | 对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董 | | 和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同 | 事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定， | | 意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意 | 在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临 | | 见。 | 时股东大会的书面反馈意见。 | | 第五十八条 （六）网络或其他方式的表决时 | 第五十八条 （六）网络或其他方式的表决时 | | 间及表决程序。 | 间及表决程序。 ...

广东正业科技股份有限公司 内部控制制度 广东正业科技股份有限公司 内部控制制度 二〇二四年一月 | 1 | | --- | | | | 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《企业内部控制 基本规范》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，结合公 司经营特点，制定本制度。 第二条 内部控制是公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，实现企业战略目标； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 广东正业科技股份有限公司 第二章 基本要求 第四条 公司内部控制涵盖公司经营管理的各个层级、各个方面和各项业务 环节。建立有效的内部控制 ...

广东正业科技股份有限公司 广东正业科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年一月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的职权 | 2 | | 第三章 | 董事会会议的召集、主持及提案 5 | | | 第四章 | 董事会会议通知 | 6 | | 第五章 | 董事会会议的召开 7 | | | 第六章 | 董事会会议的表决 9 | | | 第七章 | 附则 | 12 | 广东正业科技股份有限公司 董事会议事规则 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其成员 的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》及其他 现行有关法律法规和《广东正业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本规则。 第二章 董事会的职权 第二条 公司设董事会，是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司章程》及 股东大会赋予的职权，对股东大会负责。董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按 规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 ...

证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2024-002 广东正业科技股份有限公司 关于控股股东为公司及子公司申请综合授信额度 提供担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为满足公司经营发展所需，公司控股股东景德镇合盛产业投资发展有限公司 （以下简称"合盛投资"）拟为公司及子公司（含孙公司）向银行等金融机构申 请综合授信额度（包括并不限于借款、融资租赁等信贷业务）提供连带责任保证 担保，担保额度不超过 19.31 亿元人民币，担保期限最长不超过 3 年，具体数额 及期限以实际签订的最终协议为准。合盛投资为公司控股子/孙公司申请综合授 信额度提供的上述担保事宜，公司控股子/孙公司的其他股东依据持股比例同步 提供反担保。本次担保额度有效期为自 2024 年第一次临时股东大会审议通过之 日起至 2024 年 12 月 31 日止。 在上述担保额度及有效期内，授权董事长及董事长授权代表全权负责相关业 务的审批和办理及相关协议、合同等法律文件签署等事宜。 本次关联交易的事项尚需提交公司股东大会审议批准，与该关联交易有利害 关系 ...

证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2024-006 广东正业科技股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 2、成立日期：2022 年 12 月 09 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外担保的审批程序 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开 第五届董事会第十次会议，于 2023 年 5 月 18 日召开的 2022 年年度股东大会审 议通过了《关于 2023 年度对外担保额度预计的议案》；根据合并报表范围内的 公司业务发展的需要，公司及子公司拟为合并报表范围内的公司 2023 年度预计 提供担保额度合计 160,100 万元，其中为控股子公司景德镇正业新能源科技有限 公司（以下简称"正业新能源"，公司持有其 40%的股权）新增担保额度人民币 100,000 万元，本次担保额度有效期自 2022 年年度股东大会审议通过之日起至 2023 年年度股东大会重新审议为合并报表范围内的公司提供担保事项的决策程 序生效之日止。在 2023 年度预计担保总额度及期限内，授权董事长 ...

证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2024-003 关于聘任证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东正业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 17 日召开 第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，同 意聘任朱莎女士和原翠茹女士为公司证券事务代表（简历详见附件），协助董事 会秘书工作，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第五届董事会任期届满之 日止。 朱莎女士和原翠茹女士已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书， 具备担任公司证券事务代表所必需的专业知识和相关工作经验，其任职资格符合 《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》等相关法律法规及规范性文件的规定。 证券事务代表联系方式 联系人：朱莎、原翠茹 联系电话：0769-88774270 传真号码：0769-88774271 特此公告。 广东正业科技股份有限公司董事会 广东正业科技股份有限公司 2024 年 1 月 17 日 电子邮箱：ir@zhengyee.c ...