四川中光防雷科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为规范公司运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规的规 定，结合公司章程及公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书，由董事长提名，董事会聘任或解聘，对董事 会负责。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识及具有良好的职业道德和个人品质，并取得董事会秘书资格证书。 董事会秘书应当由公司的董事、副总经理、财务总监或者公司章程规定的其 他高级管理人员担任。 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚； （三）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （四）最近 3 年受到过交易所公开谴责或 3 次以上通报批评； （五）公司章程规定不得担任公司董事的情形之一的； （六）公司股票上市的证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司内部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》、《企 业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等规定，并结合公司实际及《公司章程》等情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是指对公司经济活动实施的内部监督，即 对公司及控股子公司、公司分公司、公司各职能部门及相关人员所进行的一种独 立、客观的监督和评价活动。 第三条 内部审计机构应依据本制度，制定相关内部审计工作实施办法。 第二章 内部审计机构和内部审计人员 第四条 公司内部审计机构为审计部，负责内部审计工作。审计部由董事会 下设的审计委员会领导，向审计委员会负责和报告工作，接受审计委员会的监督 和指导，不受其他部门和个人的干涉。审计部设经理一名，负责审计部所有统筹 及管理工作。审计部经理下设审计专员两名，负责具体的审计工作。 内部审计的宗旨：通过开展独立、客观、公正的审计，运用系统化和规范化 的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评价，提高运作效率 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，根据《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《四川中光防雷科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应严格按照有关法律、法规、规范性文 件及本制度的规定履行信息披露义务，及时、公平地披露所有对公司股票及其 衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称"重大信息""重大事 件"），并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本制度所称重大信息包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息； （三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订立未来重 大 ...

第一条 为规范四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，降低对外投资风险， 提高对外投资效益，避免投资决策失误，实现公司资产的保值增值，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等国家法律、法规和业务规则，以及《四川中 光防雷科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定制定本制 度。 第二条 本制度所称投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值 为目的的投资行为，包括： （一）委托理财； 四川中光防雷科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 （二）对子公司、合营企业、联营企业进行非股权类的投资； （三）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资； （四）股权类投资； （五）债权债务重组； （六）法律所允许的其他投资。 第三条 公司投资应符合国家和省市有关产业政策要求，符合公司发展战略 规划和发展思路，具有良好的经济效益，有利于优化公司产业结构，培育核心竞 争力。 第二章 对外投资的提出及审批权限 第四条 公司在决定对外投资时， ...

第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 四川中光防雷科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》)《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《上市公司股东会规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》和《四川中光防雷科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》有关规定，特设立 董事会审计委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专 门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 公司设立的审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员为三名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其 中独立董事三名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、半数以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生。 第六 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 内部控制评价办法 第一章 总则 第一条 为了企业内部控制评价有章可循、确保内部控制评价工作落到实处， 根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》，结合公司实际，制定 本办法。 第二条 内部控制评价是董事会审计委员会及其授权机构对内部控制设计 与运行的有效性进行综合评估的过程。 第三条 内部控制评价由董事会审计委员会负责，由审计部与内部控制评价 工作组具体组织实施。 第四条 本办法适用于母公司、分公司及控股子公司。 第二章 内部控制评价原则 第五条 内部控制评价遵循全面性、重要性和独立性原则，确保评价工作标 准统一、客观公正。 全面性，是指评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司的各种业 务和事项。 重要性，是指在全面评价的基础上关注重要高风险领域。 独立性，是指评价工作应当与内部控制的设计与运行相互分离。 第三章 内部控制评价内容 第六条 内部控制评价的内容包括：内部控制设计是否合理；内部控制运行 是否有效。 第七条 内部控制环境评价的主要内容：治理结构是否形同虚设；发展战略 是否可行；机构设置是否重叠；权责分配是否明晰；不相容岗位是否分离；人力 资源政策和激励约 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会组织及董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用， 督促董事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证券监督管理委员会上市公司章 程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及《四川中光防雷科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则，作为董事及董事会运 作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东会的委托，负责经营和管理公 司的法人财产。董事会对股东会负责，在《公司章程》和股东会赋予的职权范围 内行使职权。 第三条 公司设董事会，设董事长 1 人。董事会由 7 名董事组成，其中独立 董事 3 名，职工代表董事 1 名。独立董事中应至少包括一名会计专业人士。 第四条 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务，保管董事会和各专 业委员会印章。 第五条 公司董事会设立 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规章和规范性文件以及《四川中光防雷科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司董事会应当确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的 其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。 第五条 保荐机构及其保荐代 ...