四川中光防雷科技股份有限公司 年报信息披露重大差错追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披露责任人 的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会 计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《四川中光防雷科技股份有限 公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 3、符合国家有关担保规定和监管机构的要求规定； 4、有关合同、协议必须符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。 第四条 本管理制度适用于公司及公司的控股子公司。 第五条 公司授权财务中心和证券事务部负责办理公司的担保具体业务，财 务中心和证券事务部应配备合格的人员。办理担保业务的人员应当具备良好的职 业道德和较强的风险意识，熟悉担保业务，掌握与担保相关的专业知识和法律法 规。 对外担保管理制度 第一条 为了加强公司对外担保业务的内部控制，规范担保行为，防范担保 风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《四川中光防雷科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本管理 制度。 第二条 本管理制度所称担保，是指公司依据《民法典》和担保合同或者协 议，按照公平、自愿、互利的原则向被担保人提供一定方式的担保并依法承担相 应法律责任的行为。 第三条 公司在建立和实施担保内部控制中，应当强化关键环节的风险控制， 并采取相应的控制措施，达到如下目标： 1、确保担保业务规范，防范和控制或有 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规、规范性文件及《四川中光防雷科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。 公司董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户 的所有本公司股份及其衍生品种；公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所相关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （四）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔 偿责任； （五）发生重大亏损或者重大损失； （六）生产经营外部条件发生重大变化； 第一章 总 则 第一条 为了加强四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称 "公司" ）重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、真实、准确、完整地披露信息，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》以及公司《信息披露管理 制度》及其他有关法律、法规的规定，特制定本重大信息内部报告制度。 第二条 本制度同时适用于公司实际控制人及控股股东，公司及其下属分公 司、以及控股子公司。 第二章 重大信息的内容 第三条 本制度所称"重大信息"指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格 产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、 重大经营管理信息及其他重大事项信息等。其内容主要为： （一）经营方针和经营范围的重大变化； （二）重大投资行为和重大购置财产的决定； （三）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 ...

第一条 为了加强四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《四川中光防雷科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规、规范性文件等的规定，结合 本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及 有偿手段影响媒体的客观独立报道。 公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司章程及其他有关规 定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员 会"），并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的 资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与 考核委员会的有关决议。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员应为单数，且不少于三名董事。其薪酬与考 核委员成员中应当有半数以上独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、半数以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任， ...

四川中光防雷科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳 健，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本 制度执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第二章 对外提供财务资助的审批权限及审批程序 第四条 公司对外提供财务资助，需经本公司财务部门审核后，报经董事会 审议通过，并及时履行信息披露义务。 第五条 公司不得为董事、 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第二条 董事会提名委员会是董事会按照董事会决议设立的专门工作机构, 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员应为单数，且不少于三名董事，其中独立董事应在 半数以上。 第四条 提名委员会委员由董事长、半数以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设委员会主任（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；委员会主任在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三条至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责权限： 第一章 总 则 第一条 为了适应公司发展需要，完善公司治理，广泛吸纳人才，实现可持 续发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司章程及其他 有关规定制定本议事规则。 （一）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序,并向董事会提出建议； （二）对董事候 ...

第一条 为规范四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，降低对外投资风险， 提高对外投资效益，避免投资决策失误，实现公司资产的保值增值，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等国家法律、法规和业务规则，以及《四川中 光防雷科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定制定本制 度。 第二条 本制度所称投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值 为目的的投资行为，包括： （一）委托理财； 四川中光防雷科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 （二）对子公司、合营企业、联营企业进行非股权类的投资； （三）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资； （四）股权类投资； （五）债权债务重组； （六）法律所允许的其他投资。 第三条 公司投资应符合国家和省市有关产业政策要求，符合公司发展战略 规划和发展思路，具有良好的经济效益，有利于优化公司产业结构，培育核心竞 争力。 第二章 对外投资的提出及审批权限 第四条 公司在决定对外投资时， ...

四川中光防雷科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会组织及董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用， 督促董事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证券监督管理委员会上市公司章 程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及《四川中光防雷科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则，作为董事及董事会运 作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东会的委托，负责经营和管理公 司的法人财产。董事会对股东会负责，在《公司章程》和股东会赋予的职权范围 内行使职权。 第三条 公司设董事会，设董事长 1 人。董事会由 7 名董事组成，其中独立 董事 3 名，职工代表董事 1 名。独立董事中应至少包括一名会计专业人士。 第四条 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务，保管董事会和各专 业委员会印章。 第五条 公司董事会设立 ...