四川中光防雷科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为 不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规及公司章程的规定，特制 定本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司或其控股子企业与关联人之间发生的转移 资源或义务的事项。 第三条 公司在确认和处理关联关系与关联交易时，需遵循并贯彻以下基本 原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的基本 商业原则； （三）对于发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定； （四）公司在进行关联交易时，应当遵循诚实信用原则，不得损害全体股东 特别是中小股东的合法权益。 （五）不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非关联化规避相关审议程 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 年报信息披露重大差错追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披露责任人 的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会 计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《四川中光防雷科技股份有限 公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 内部信息保密制度 第一章 总 则 第一条 为规范四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司信息披露管理办法》以及公司《信息披露管理制度》，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 证券事务部是董事会的常设综合办事机构，负责人为董事会秘书。经 董事会授权，证券部具体负责公司内幕信息的监管及信息披露工作。 第四条 证券事务部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师事 务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询 （质询）、服务工作。 第五条 证券事务部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准或证券事 务部同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕 信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、 光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或证券事务部审核同 意，方可对外报道、传送。 第六条 公司董事、高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工 作。 第七条 公司及公司董事、高级 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》《上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管 理》等有关法律、法规和公司章程的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工 作负责人，董事会秘书为组织实施人。证券事务部是公司内幕信息登记备案的日 常办事机构。 公司审计委员会应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及 光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，方可对外 报道、传送。公司依法报送或披露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。 4.公司发生 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 高级管理人员工作细则 第一章 总则 第一条 为更好地发挥四川中光防雷科技股份有限公司的高级管理人员的 作用，明确其职责、权限，规范其行为，根据《中华人民共和国公司法》和《四 川中光防雷科技股份有限公司章程》（"以下简称《公司章程》"）及其他有关法律、 法规的规定，特制定本细则。 第二条 本细则所适用于公司的高级管理人员，包括总经理、副总经理、财 务总监、董事会秘书。总经理是公司管理层的首席负责人。 第三条 按照《公司章程》的规定，公司高级管理人员任期均为三年，可连 聘连任。 第四条 《公司章程》关于不得担任董事的情形、离职管理制度的规定，同 时适用于高级管理人员。 违反本条规定聘任高级管理人员的，该聘任无效。高级管理人员在任职期间 出现本条情形的，公司解除其职务。 第五条《公司章程》关于董事的忠实义务和勤勉义务的规定， 同时适用于 高级管理人员。 高级管理人员违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失 的，应当承担赔偿责任。 第六条 公司董事会在聘任高级管理人员时必须符合以下条件： （一）有较高的文化素质、专业技术、管理水平和经验，熟悉社会主义市场 经济运行体制和本行 ...

第四条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的相 关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人，非法人组织； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； （三）深圳证券交易所认定的其他主体。 四川中光防雷科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为了进一步规范四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"中光防雷" ）控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保护公司 和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等有关法律法规及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"是指其持有的股份占公司股本总额 50%以 上，或持有股份的比例虽然不足 50%，但以其持有的股份所享有的表决权已足以 对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称"实际控制人"是指通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的人。 控股股东、实际 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （四）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔 偿责任； （五）发生重大亏损或者重大损失； （六）生产经营外部条件发生重大变化； 第一章 总 则 第一条 为了加强四川中光防雷科技股份有限公司（以下简称 "公司" ）重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、真实、准确、完整地披露信息，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》以及公司《信息披露管理 制度》及其他有关法律、法规的规定，特制定本重大信息内部报告制度。 第二条 本制度同时适用于公司实际控制人及控股股东，公司及其下属分公 司、以及控股子公司。 第二章 重大信息的内容 第三条 本制度所称"重大信息"指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格 产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、 重大经营管理信息及其他重大事项信息等。其内容主要为： （一）经营方针和经营范围的重大变化； （二）重大投资行为和重大购置财产的决定； （三）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 ...

四川中光防雷科技股份有限公司 董事会战略发展委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为健全和规范四川中光防雷科技股份有限公司（下称"公司"）董 事会战略发展委员会（下称"战略发展委员会"）的议事和决策程序，提高战 略发展委员会的工作效率和科学决策的水平，保证战略发展委员会工作的顺利 进行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》公司章程及其他 有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 战略发展委员会是按照公司章程设立的董事会专门工作机构，主要 职能为负责对公司长远发展战略进行研究预测，制订公司发展战略计划。 第三条 战略发展委员会每半年召开一次定期会议。根据国家有关法律、法 规、规范性文件、《公司章程》和本议事规则的有关规定，也可召开战略发展 委员会临时会议。 第二章 战略发展委员会的组成 第四条 战略发展委员会成员应为单数，且不得少于三名董事。 第五条 战略发展委员会委员由董事长、半数以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第九条 战略发展委员会应获取充足资源以履行其职责。战略发展委员会 可下设办事机构，办事机构人员经获准可列席与公司发展战略相关的会议、调 阅相 ...

四川中光防雷科技股份有限公司章程 （草案） 2025 年 4 月 1 / 44 第一章 总 则 第一条 为维护四川中光防雷科技股份有限公司、股东、职工和债权人的合 法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和其他有关规定， 制订本章程。 第二条 四川中光防雷科技股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定 成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司由四川中光高技术研究所有限责任公司、上海广信科技发展有限公司和 王雪颖三名发起人以发起方式设立；在成都市高新区工商行政管理局注册登记， 取得营业执照，统一社会信用代码：91510100758751879A。 第三条 公司于 2015 年 4 月 23 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,107.00 万股，于 2015 年 5 月 13 日在深圳证券交易所（以下或称"深交所"）上市。 第四条 公司注册名称：四川中光防雷科技股份有限公司 英文名称：SICHUAN ZHONGGUANG LIGHTNING PROTECTI ...

四川中光防雷科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 2、公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50%以上（不含 50%） 或派出董事占其董事会绝大多数席位（控制其董事会）的子公司。 3、持有其股权在 50%以下但能够实际控制的公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利， 并 负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第五条 公司对子公司主要从章程制订、人事、经营决策、财务、投资、信 息披露和重大事项报告、审计监督、考核等方面进行管理。 第六条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效的运作企业法人财产。同时，应当执行公司对子公司的各项制度规定。 第七条 公司的子公司同时控股其他公司的，该子公司应参照本制度，建立 对下属子公司的管理控制制度。 第八条 对公司及其子公司下属分公司、办事处等分支机构的管理控制，应 比照执行本制度规定。 第一条 为了规范四川 ...