中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ fax ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 6 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注册会计师职业道德守则，我们独立于五洋自控公司，并履行了职业道德方面 的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提 供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根 ...

中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ fax ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 6 内部控制审计报告 中兴华审字（2025）第 020770 号 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们 审计了江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"五洋自控公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 江苏五洋自控技术股份有限公司全体股东： 一、五洋自控公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用 ...

中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ）：北京市丰台区丽泽路 2 0 号 丽 泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ） ： 010 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ f a x ） ： 010 - 5 1 4 2 3 8 1 6 关于江苏五洋自控技术股份有限公司关联方 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 中兴华报字（2025）第 020064 号 江苏五洋自控技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了江苏五洋自控技术股份 有限公司（以下简称五洋自控公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合 ...

中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ l o c a t i o n ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ fax ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 6 关于江苏五洋自控技术股份有限公司 营业收入扣除情况的专项审核意见 中兴华报字（2025）第 020067 号 江苏五洋自控技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"五洋自 控股份"）2024 年度财务报表的基础上，对后附的五洋自控股份按照深圳证券交易 所上市规则的有关要求编制的《2024 年度营业收入扣除情况表》（以下简称营业收 ...

（一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 江苏五洋自控技术股份有限公司 第二期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"五洋自控"或 "公司"） 第二期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的实施，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"等有关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《江苏五洋自控技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、江苏五洋自控技术股份有限公司第二期员工持股计划（草 案）》（以下简称"员工持股计划草案"或"本计划草案"）的规定，特制定《江 苏五洋自控技术股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》（以下简称"本管 理办法"） ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （郑爱华） 本人作为江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事制 度》等有关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，忠实、勤勉地履行职 责，依法合规、谨慎负责地行使公司所赋予独立董事的权力，切实维护公司及全 体股东特别是中小股东的利益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报 如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人郑爱华，1965 年生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士，教 授，硕士生导师。1987 年 9 月至今，一直在中国矿业大学经济管理学院会计系 任教，历任讲师、副教授、教授，曾担任会计系党支部书记；所获学历均自中国 矿业大学经济管理学院管理科学与工程；曾于 2003-2004 年，在上海财经大学会 计学院做访问学者；以财务成本管理为主要研究方向；曾指导学生获得江苏省本 科优秀毕业设计一等奖、二等奖；主编教材 12 部，参编教材及学术著作 10 部， ...

1 一、独立董事基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人陈韶君，1972 年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，博 士学位。主要从事会计理论与方法；审计理论与方法等领域的科学研究。现任中 国矿业大学管理学院会计系副主任，担任中国煤炭经济研究会审计分会第八届理 事会理事、中国教育审计学会入库专家。2002 年 8 月至 2003 年 12 月任中国矿 业大学管理学院助教；2004 年 1 月至 2008 年 12 月任中国矿业大学管理学院讲 师，2006 年 9 月任中国矿业大学管理学院硕士生导师；2009 年 1 月至今任中国 矿业大学管理学院副教授、硕士生导师。主编和参编教材 4 部，出版专著 1 部。 在核心期刊、CSSCI 来源期刊等期刊上公开发表学术论文 50 余篇；主持和参与 省部级科研项目 5 项，主持和作为重要成员参与横向科研项目 5 项。曾获得省部 级奖项 2 项，中国矿业大学教学成果奖 3 项。2023 年 11 月至今任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 ...

第二条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司。公司全资、控股子 公司进行委托理财，按照本制度的相关规定进行审批和报备。 第二章 基本定义及规定 第三条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司在控制 投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托商业 银行、信托公司、证券公司、资产管理公司等金融机构进行投资的行为，包括购 买或投资银行理财产品、信托产品、债券、资产管理计划及根据公司内部决策程 序批准的其他理财对象和理财产品等。 江苏五洋自控技术股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财产品交易行为，防范委托理财决策和执行过程中的相关风险，根据《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规 定及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 公司投资的委托理财产品，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以 证券投资为目的的投资。 第四条 公司进行委托理财应坚持"规范运作、防范风险 ...

（一）工作履历及专业背景 本人夏杰，1964 年生。中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。1988 年 8 月至 1996 年 6 月任中国石油天然气管道第二工程公司法律事务部部长；1996 年 6 月至 1998 年 8 月徐州市第二律师事务所律师；1988 年 8 月至 2018 年 8 月 任江苏红杉树律师事务所律师；2018 年 8 月至今任江苏彭邦律师事务所律师。 2023 年 11 月至今任公司独立董事。 （二）独立性说明 江苏五洋自控技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （夏杰） 本人作为江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事制 度》等有关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，忠实、勤勉地履行职 责，依法合规、谨慎负责地行使公司所赋予独立董事的权力，切实维护公司及全 体股东特别是中小股东的利益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报 如下： 一、基本情况 2024 年度，公司召开年度股东大会 1 次 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司董事会 董 事 会 2025 年 4 月 18 日 1 关于独立董事独立性情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事郑爱华、陈韶君、夏杰的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事郑爱华、陈韶君、夏杰的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 江苏五洋自控技术股份有限公司 ...