江苏五洋自控技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （郑爱华） 本人作为江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》 的有关规定，在 2023 年度的工作中，履行了独立董事的职务，积极出席了公司 的相关会议，认真审议了公司董事会的各项议案，对公司相关事项发表独立意见， 切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。 现将我在 2023 年度履行独立董事职责情况向公司各位股东述职如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件中关于独立董事独立性的 相关要求。 二、2023 年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 本人自 2023 年 11 月 15 日起任职公司第五届董事会独立董事，自本人任职 起至 2023 年末，公司召开了 1 次董事会，本人积极参加公司召开的董事会，未 出现连续两次未亲自出席会议的情 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 江苏五洋自控技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江苏五洋自控技术股份有 限公司（以下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止 2023 年 12 月 31 日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （林爱梅） 本人作为江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》 的有关规定，在 2023 年度的工作中，履行了独立董事的职务，积极出席了公司 的相关会议，认真审议了公司董事会的各项议案，对公司相关事项发表独立意见， 切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。 现将我在 2023 年度履行独立董事职责情况向公司各位股东述职如下： 一、基本情况 （二）不存在影响独立性的情况 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件 ...

证券代码：300420 证券简称：五洋自控 公告编号：2024-027 江苏五洋自控技术股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日以电话及邮件的方式发出召开第五届监事会第三次会议的通知，并于 2024 年 4 月 24 日在公司一楼会议室以现场会议的方式召开。会议应到监事 3 名，实到 监事 3 名。本次会议符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定， 会议合法有效。 本次会议由监事会主席李庆先生主持。参会监事认真审议后，依照有关规定 通过以下决议： 一、审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司《2023 年度监事会工作报告》具体内容详见刊登在中国证监会指定的 创业板信息披露网站上的公告。 本议案表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。 此议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过了《关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案》 公司监事会经核查认为：公司 2023 年 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 独立董事 2023 年度述职报告 （朱学义） 本人作为江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》 的有关规定，在 2023 年度的工作中，履行了独立董事的职务，积极出席了公司 的相关会议，认真审议了公司董事会的各项议案，对公司相关事项发表独立意见， 切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。 现将我在 2023 年度履行独立董事职责情况向公司各位股东述职如下： 2023 年度，公司共召开 3 次股东大会，本人严格按照《公司章程》《股东大 会议事规则》的规定和要求出席会议，诚信、勤勉地履行作为独立董事应尽的职 责，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。 （二）专门委员会履职情况 1、本人作为公司第四届董事会审计委员会主任委员，根据中国证监会、深 交所对上市公司年报工作的要求，针对公司年度报告的 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （叶飞） 本人作为江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及《公司章程》 的有关规定，在 2023 年度的工作中，履行了独立董事的职务，积极出席了公司 的相关会议，认真审议了公司董事会的各项议案，对公司相关事项发表独立意见， 切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。 现将我在 2023 年度履行独立董事职责情况向公司各位股东述职如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人叶飞，1972 年生。中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。2018 年 1 月至今任北京市盈科（徐州）律师事务所股权高级合伙人；2017 年 11 月至 2023 年 11 月任公司独立董事。 （二）不存在影响独立性的情况 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公 ...

证券代码：300420 证券简称：五洋自控 公告编号：2024-026 江苏五洋自控技术股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日 以通讯及邮件的方式发出召开第五届董事会第四次会议的通知，并于 2024 年 4 月24日在公司一楼会议室以现场结合通讯表决的形式召开。会议应到董事9名， 实际参会董事 9 名。本次会议符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有 关规定，会议合法有效。本次会议由董事长林伟通先生主持，公司监事、高级管 理人员列席了会议。经参会董事认真审议后，依照有关规定通过以下决议： 一、审议通过了《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 公司《2023 年度董事会工作报告》刊登在中国证监会指定的创业板信息披 露网站上的公告。公司独立董事郑爱华女士、陈韶君女士、夏杰先生、朱学义先 生（已离任）、林爱梅女士（已离任）、叶飞先生（已离任）分别向公司董事会递 交了《2023 年度独立董事述职报告》，并将在公司 2 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律法规，以及《公司章程》和《监事会议事规则》 等相关法律法规的规定，以切实维护公司利益、股东权益为原则，勤勉尽责履行 法律和股东所赋予的职责和义务，列席或出席公司召开的董事会、股东大会，对 公司依法运作和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及 股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将 2023 年度监事会工作情况报 告如下： 一、2023 年度公司监事会工作情况 2、2023 年 8 月 25 日召开了第四届监事会第十四次会议，公司 3 名监事全 部到会，审议通过了《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》、《关于公 司<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于会计政 1 2023 年度，公司监事会共召开四次会议，每次会议的召集、召开、表决程 ...

证券代码：300420 证券简称：五洋自控 公告编号：2024-035 江苏五洋自控技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2279 号文核准，本公司由主 承销商民生证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民 币普通股（A 股）股票 143,126,097 股，发行价为每股人民币 5.31 元，共计募 集资金 759,999,575.07 元，扣除承销和保荐费用、律师费及验资费等费用 8,647,391.18 元（不含税）后的募集资金为 751,352,183.89 元，已由主承销商 民生证券股份有限公司于 2020 年 4 月 15 日汇入本公司募集资金监管账户。 上述募集资金到账情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出 具了天健验〔2020〕83 号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，公 司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。 | 项目 | | 序号 | 金额 | (人民币万元) | | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | ...

欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。 （问题征集专题页面二维码） 特此公告。 证券代码：300420 证券简称：五洋自控 公告编号：2024-028 江苏五洋自控技术股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023年年度报告及摘 要已于2024年4月25日公布。为了让广大投资者进一步了解公司的生产经营情况， 公司将于2024年5月17日（星期五）下午15：00-17：00在全景网举行2023年度业 绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景 网"投资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长林伟通先生，总经理张立永 先生，财务总监王兆勇先生、独立董事郑爱华女士，副总经理、董事会秘书王镜 疑女士。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度网上业绩说明 会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2 ...