上海信公科技集团股份有限公司 关于 中建环能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期 归属条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年十月 上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本激励计划第一个归属期归属条件成就情况 9 | | | 一、激励对象关于符合归属条件的说明 9 | | | 二、本次实施的激励计划与已披露的激励计划相关情况的差异 12 | | | 三、本次限制性股票可归属的具体情况 12 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 14 | 2 上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公科技集团股份有限公司接受委托，担任中建环能科技股份有限公司 （以下简称"中建环能"或"上市公司"、"公司"）2021 年限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾问"）， 并制作本独立 ...

上海君澜律师事务所 关于 中建环能科技股份有限公司 调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格、 作废部分限制性股票及预留授予部分归属条件成就 之 法律意见书 二〇二四年十月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于中建环能科技股份有限公司 调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格、 作废部分限制性股票及预留授予部分归属条件成就之 法律意见书 （二）本所已得到中建环能如下保证：中建环能向本所律师提供了为出具 本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文 件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实； 2 上海君澜律师事务所 法律意见书 致：中建环能科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受中建环能科技股份有限公 司（以下简称"公司"或"中建环能"）的委托，根据《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监管指南》"）《中建环能科技股 份有限公司 2021 年限制性股票 ...

关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期归属条件成就的公告 特别提示： 1、本次符合第二类限制性股票归属条件的激励对象共计 32 人。 2、本次第二类限制性股票拟归属数量（调整后）：54.3267 万股，占目前公 司总股本的 0.08%。 3、本次第二类限制性股票授予价格（调整后）：2.773 元/股。 证券代码：300425 证券简称：中建环能 公告编号：2024-038 中建环能科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、本次第二类限制性股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股。 5、本次归属的限制性股票在相关手续办理完成后、上市流通前，公司将发 布相关提示性公告，敬请投资者注意投资风险。 中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 29 日召 开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》， 同 ...

· 关于全资子公司开展应收账款保理业务暨关联交易进展公告 证券代码：300425 证券简称：中建环能 公告编号：2024-039 1. 保理金额：不超过人民币 5466.542 万元（含）； 2. 保理标的：应收账款债权； 中建环能科技股份有限公司 关于全资子公司开展应收账款保理业务 暨关联交易进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 日前，中建环能科技股份有限公司（以下简称："中建环能"、"公司"） 全资子公司成都环能德美环保装备制造有限公司（以下简称"装备公司"）与中 建财务有限公司（以下简称"中建财务"）签订了《国内保理业务合同》（无追 索权）（以下简称"本合同"），约定装备公司与中建财务开展总额不超过 5466.542 万元的无追索权应收账款保理业务。 本次开展的应收账款保理业务，属于公司与中建财务所签署《金融服务协议》 涵盖的业务范围，该事项已经公司股东大会审议通过。本次保理融资额度将纳入 公司在中建财务有限公司的 10 亿元综合授信额度进行管理。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 ...

第五届董事会第十六次会议决议公告 证券代码：300425 证券简称：中建环能 公告编号：2024-033 中建环能科技股份有限公司 一、董事会会议召开情况 中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十六次会议 通知及会议议案已于 2024 年 10 月 25 日以电话、短信、电子邮件、书面形式送 达公司全体董事。在保障董事充分表达意见的前提下，董事会会议于 2024 年 10 月 29 日以通讯方式召开，应出席会议的董事 9 人，实际出席会议的董事 9 人。 会议内容同时通知了公司监事、高管。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事就以下议案进行了审议和表决，形成如下决议： （一）审议通过《关于2024年第三季度报告的议案》 详情请见同日披露于巨潮资讯网的《2024 年第三季度报告》。 第五届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对。 （二）审议通过《关于调整20 ...

第五届监事会第十一次会议决议公告 证券代码：300425 证券简称：中建环能 公告编号：2024-034 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十一次会议 通知及会议议案已于 2024 年 10 月 25 日以电话、短信、电子邮件、书面形式送 达公司全体监事。在保障监事充分表达意见的前提下，监事会会议于 2024 年 10 月 29 日以通讯方式召开，应出席会议的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规 章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事就以下议案进行了审议和表决，形成如下决议： 中建环能科技股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 1 第五届监事会第十一次会议决议公告 存在损害股东利益的情形，不会对公司财务状况及经营成果产生实质性影响。本 次调整在公司 2021 年年度股东大会授权范围内，审议程序合法合规，不存在损 害股东利益的情形。同意调整本激励计划预 ...

1、2021年12月24日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会 第十八次会议，审议通过了《关于〈中建环能科技股份有限公司2021年限制性股 票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及相关议案。公司独立董事对本次激励 计划相关事项发表了独立意见。 2、2022年4月11日，公司收到中建创新投资有限公司转发的国务院国有资产 监督管理委员会《关于中建环能科技股份有限公司实施第二类限制性股票激励计 划的批复》（国资考分[2022]127号），国务院国有资产监督管理委员会原则同意 公司实施第二类限制性股票激励计划。 关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 限制性股票授予价格的公告 证券代码：300425 证券简称：中建环能 公告编号：2024-036 中建环能科技股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分限制性 股票授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 29 日召开 第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2024 was ¥318,862,394.64, representing a year-on-year increase of 19.50%[2] - The net profit attributable to shareholders of the listed company was -¥2,091,684.58, a decrease of 48.30% compared to the same period last year[2] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥3,099,013.70, down 56.75% year-on-year[2] - Total operating revenue for Q3 2024 reached ¥911,791,951.03, an increase of 5.5% compared to ¥862,297,377.65 in Q3 2023[17] - Operating profit for the period was ¥32,726,734.40, a decrease of 42.3% from ¥56,739,368.23 in the previous year[18] - The total profit for Q3 2024 was CNY 34,782,465.51, a decrease of 35.9% compared to CNY 54,209,788.18 in Q3 2023[19] - The net profit attributable to shareholders of the parent company was CNY 23,412,623.29, down 48.3% from CNY 45,282,915.22 in the same period last year[19] - The basic earnings per share for Q3 2024 was CNY 0.0345, compared to CNY 0.0670 in Q3 2023, reflecting a decline of 48.8%[20] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities increased by 39.89% year-on-year, totaling ¥99,222,790.01[6] - Operating cash inflow for Q3 2024 was CNY 842,363,707.80, slightly up from CNY 837,529,319.58 in Q3 2023[21] - The net cash flow from operating activities increased to CNY 99,222,790.01, up 40.5% from CNY 70,930,785.56 in the previous year[22] - Cash and cash equivalents at the end of Q3 2024 were CNY 52,545,411.08, down from CNY 177,845,134.76 at the end of Q3 2023[22] - The company reported a net cash outflow from investing activities of CNY 37,654,661.54, an improvement from CNY 66,621,415.47 in the same period last year[22] - The net cash outflow from financing activities was CNY 95,965,524.96, compared to CNY 52,949,288.87 in Q3 2023, indicating increased financing activities[22] Assets and Liabilities - The total assets as of September 30, 2024, were ¥4,444,199,171.35, reflecting a slight increase of 0.37% from the end of the previous year[2] - The company's total assets as of Q3 2024 were ¥4,444,199,171.35, slightly up from ¥4,428,016,536.74 in Q3 2023[16] - Current liabilities decreased to ¥1,533,702,103.63 from ¥1,560,477,514.09, a reduction of approximately 1.7%[15] - Non-current liabilities totaled ¥419,781,956.74, an increase from ¥395,786,279.60, reflecting a rise of 6.1%[16] - The total equity attributable to shareholders increased to ¥2,309,516,062.64 from ¥2,297,418,264.67, reflecting a growth of 0.5%[16] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 22,090[7] - The largest shareholder, China Construction Innovation Investment Co., Ltd., holds a 26.82% stake in the company[7] - The company’s major shareholders include 中建创新投资有限公司 with 182,809,171 shares and 成都环能德美投资有限公司 with 62,167,452 shares, representing significant ownership stakes[9] - The company is actively managing its shareholder structure, with significant changes in the holdings of major shareholders and potential implications for governance and control[9] Research and Development - Research and development expenses increased to ¥28,605,490.64, compared to ¥22,805,363.73 in the previous year, marking a growth of 25.5%[18] Other Financial Metrics - The company reported a significant increase in long-term deferred expenses by 155.44%, amounting to ¥102,885,022.65, due to increased operating project expenditures[6] - The company experienced an 84.04% decrease in investment income, reporting ¥930,705.56, primarily due to last year's dividend from other non-current financial assets[6] - The company faced increased credit impairment losses of -¥14,663,831.19, attributed to lower-than-expected receivables[6] - The company reported an increase in the number of restricted shares, with a total of 3,592,479 shares at the end of the period, up from 2,761,674 shares at the beginning, marking an increase of approximately 30.1%[12] - The company’s accounts receivable financing decreased to CNY 59,249,707.25 from CNY 89,009,873.52, a decline of about 33.5%[13] - The company’s financial assets held for trading were recorded at CNY 541,773.28, showing a significant change from the previous period[13] - The company’s financial report indicates a stable liquidity position with a notable increase in cash reserves, which may support future investments and operational needs[13] - The company is undergoing a stock incentive plan, with several executives receiving additional shares, which may impact future share distribution and ownership structure[11] - The company’s total restricted shares increased due to compliance with the 2021 stock incentive plan, affecting the liquidity of shares for certain executives[12] Audit Status - The company has not undergone an audit for the Q3 2024 report[23]

关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的 限制性股票的公告 证券代码：300425 证券简称：中建环能 公告编号：2024-037 中建环能科技股份有限公司 关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归 属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 29 日召 开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》， 同意公司将已授予但尚未归属的 0.34 万股限制性股票进行作废处理。现将具体 情况公告如下： 一、公司限制性股票激励计划已履行的审批程序 1、2021年12月24日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会 第十八次会议，审议通过了《关于〈中建环能科技股份有限公司2021年限制性股 票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及相关议案。公司独立董事对本次激励 计划相关事项发表了独立意见。 2、2022年4月11日，公司收到中 ...

证券代码：300425 证券简称：中建环能 公告编号：2024-032 中建环能科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的具体情况 中建环能科技股份有限公司（以下简称"公司"）（证券简称：中建环能，证 券代码：300425）于 2024 年 10 月 10 日至 2024 年 10 月 14 日连续三个交易日内 日收盘价格涨幅偏离值累计达到 30％，根据《深圳证券交易所交易规则》的有 关规定，属于股票交易异常波动的情况。 二、公司关注并核实情况的说明 股票交易异常波动公告 针对公司股票交易异常波动情形，公司董事会通过自查及电话、现场问询等 方式，对公司、公司控股股东、实际控制人就相关问题进行了核实，具体情况如 下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。 2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较 大影响的未公开重大信息。 3、公司近期生产经营情况及内外部经营环境未发生重大变化，公司生产经 营正常。 4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露 ...