深信服科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 深信服科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等其他内部控制 监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深信服科技股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）相关内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2024 年 12 月 31 日（以 下简称"基准日"）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，在公司范围内建立健全和有效实施内 部控制，客观公正地评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事 会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领 导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人 员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果， ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 公告编号：2025-021 | | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | 深信服科技股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 17 日以电子邮 件等方式发出通知，于 2025 年 3 月 27 日在公司会议室以现场方式召开第三届监 事会第二十一次会议。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次监事 会会议由监事会主席郝丹女士主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》等法 律、法规以及《深信服科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以投票表决方式通过了以下决议： (一)审议通过《公司 2024 年年度报告及其摘要》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2024 年年度报告及其摘要的 程序符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2025-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 17 日以电子 邮件等方式发出通知，于 2025 年 3 月 27 日在公司会议室以现场方式召开第三届 董事会第二十七次会议。本次会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。本次董 事会会议由董事长何朝曦先生主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》等法 律、法规以及《深信服科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事审议，以投票表决方式通过了以下决议： (一) 审议通过《公司 2024 年年度报告及其摘要》 全体董事审议认为，公司 2024 年年度报告真实、准确、完整地反映了公司 2024 年度的财务状况和经营成果，不存 ...

深信服科技股份有限公司 关于公司 2024 年度利润分配预案的公告 | 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2025-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、审议程序 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 27 日召开第三 届董事会第二十七次会议及第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《公司 2024 年度利润分配预案》。本次利润分配预案尚需提交公司 2024 年年度股东会 审议。 （一） 董事会意见 董事会认为，公司本次利润分配预案符合相关法律法规、规范性文件以及公 司利润分配政策，具备合法性、合规性、合理性，充分考虑了公司对广大投资者 的合理投资回报，符合公司当前的实际情况和未来发展规划。公司董事会同意将 该预案提交公司 2024 年年度股东会审议。 （二） 监事会意见 经审核，监事会认为：公司本次利润分配预案结合了公司当前实际情况，符 合《公司法》及《深信服科技股份有限公司章程》 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 / 1 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律法规、规范 性文件及《深信服科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《2021 年度限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，对公司 2021 年度激励计划首 次及预留授予部分第三个归属期归属名单进行了审核。现发表核查意见如下： 监事会 深信服科技股份有限公司监事会 关于公司 2021 年度激励计划第三个 归属期归属名单的核查意见 二〇二五年三月二十八日 本次可归属限制性股票的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律法规以 及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等规定的激励 对象条件，符合公司 2021 年度激励计划规定的激励对 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2025-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 关于作废 2022 年度、2024 年度第一期激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票的公告 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 27 日召开第三 届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于作 废 2022 年度限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关 于作废 2024 年度第一期限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票 的议案》，鉴于公司 2022 年度限制性股票激励计划（以下简称"2022 年度激励计 划"）及 2024 年度第一期限制性股票激励计划（以下简称"2024 年度第一期激励 计划"）已出现公司层面业绩考核不达标、部分激励对象离职或未在公司办理股 票归属时缴款认购股票等情况，公司将作废该部分已授予但尚未归属的 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2025-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司关于 2021 年度 限制性股票激励计划第三个归属期符合归属 条件及作废部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、本次符合归属条件的激励对象人数及股票数量：首次授予激励对象 1,419 人，待归属股票数量 1,017,726 股，占目前公司总股本的 0.2412%；预留授予激 励对象 12 人，待归属股票数量 32,880 股，占目前公司总股本的 0.0078%； 2、本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 3、本次拟作废的股票数量：首次授予 26,523 股，占公司目前总股本的 0.0063%；预留授予 10,650 股，占公司目前总股本的 0.0025%。 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 27 日召开第三 届董事会第二十七次会议及第三届监事会第二十 ...

一、本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 在不影响正常经营的情况下，为提高公司资金使用效率，公司拟合理利用暂 时闲置的自有资金适时购买安全性高、风险较低的理财产品，提升公司存量资金 的收益，为公司及股东获取更多的回报。 （二）额度及期限 中信建投证券股份有限公司 关于深信服科技股份有限公司 2025 年度使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为深信服科技股份有限公司（以下简称"深信服"或"公司"）创业板向不特定 对象发行可转换公司债券并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对深信服 2025 年度使用部分闲置自有资金进行现金管理方案进行了审慎核查，核查情况及核查 意见如下： 公司拟使用本金总额不超过人民币 40 亿元的闲置自有资金适时购买安全性 高、风险较低的理财产品。自股东会审议通过起 1 ...

中信建投证券股份有限公司 （一）内部控制评价的范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司及下属子公司。纳入评价范围单位资 产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报 表营业收入总额的 100%。 关于深信服科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为深 信服科技股份有限公司（以下简称"深信服"或"公司"）创业板向不特定对象发行 可转换公司债券并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对深信服 2024 年度 内部控制评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、中信建投证券对公司内部控制的核查工作 中信建投证券保荐代表人认真审阅了《2024 年度内部控制评价报告》，通过 查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度等 方式，从深信服内部控制环境、内部控制制度建设、内 ...

深信服科技股份有限公司 内部控制审计报告 2024年12月31日 内部控制审计报告 安永华明（2025）专字第70033240_H01号 深信服科技股份有限公司 深信服科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了深信服科技股份有限公司2024年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是深信服科技股份有限公 司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，深信服科技股份有限公司于2024年12月31日按照《企业内 ...